企業(yè)年金基金管理機構資格申請材料內容與格式

企業(yè)年金基金管理機構資格申請材料內容與格式

一、申請材料目錄與內容

（一）資格申請表

按勞動保障部統(tǒng)一編制的資格申請表填寫（可從勞動保障部網站下載）。

（二）資源配置說明

1、企業(yè)年金基金管理專用場所安全說明；

2、企業(yè)年金基金管理相關設備和系統(tǒng)說明；

3、企業(yè)年金基金賬戶管理信息系統(tǒng)流程、系統(tǒng)測試報告（僅適用賬戶管理人資格申請人）；

4、公司高級管理人員、企業(yè)年金基金管理專業(yè)人員配置情況及人員簡歷。

（三）管理制度和流程

1、基本制度

（1）公司章程；

（2）公司治理結構及組織結構說明，若申請多項資格須對各項業(yè)務獨立性做出說明；

（3）企業(yè)年金稽核和風險控制制度；

（4）企業(yè)年金管理專職人員行為規(guī)范；

（5）企業(yè)年金管理業(yè)務崗位設置及崗位職責；

（6）企業(yè)年金管理業(yè)務記錄及檔案管理制度；

（7）危機事件報告制度和處理流程。

2、法人受托機構資格申請人補充材料

（1）選擇、監(jiān)督、評估、更換賬戶管理人、托管人、投資管理人及其他中介機構的制度和流程；

（2）戰(zhàn)略資產配置及投資決策制度和流程。

3、賬戶管理人資格申請人補充材料

（1）賬戶管理組織架構；

（2）賬戶管理業(yè)務制度和流程；

（3）客戶服務制度和流程。

4、托管人資格申請人補充材料

（1）資金清算、支付能力及電子化水平等基本情況概述，確保資金清算安全、快捷的制度及措施；

（2）交易數據及財務數據管理制度；

（3）基金托管業(yè)務職責、權限和業(yè)務分工；

（4）投資管理風險評估程序、風險預警制度及投資運營監(jiān)控系統(tǒng)。

5、投資管理人資格申請人補充材料

（1）企業(yè)年金基金投資與風險管理制度；

（2）企業(yè)年金基金財產獨立運作和管理制度；

（3）企業(yè)年金基金投資管理風險準備金制度。

（四）申請人自律承諾書

（1）承諾申請材料真實、準確、完整；

（2）承諾取得資格后，將嚴格遵守有關法律法規(guī)，誠信合法、勤勉盡責地從事企業(yè)年金基金管理業(yè)務。

（五）相關證明材料

1、國家工商行政管理部門頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）復印件；

2、國家業(yè)務監(jiān)管部門出具的業(yè)務許可證（副本）復印件；

3、國家業(yè)務監(jiān)管部門出具的同意函原件(限于法人受托機構或者投資管理人資格申請人)；

4、國家業(yè)務監(jiān)管部門出具的托管業(yè)務備案受理證明材料原件（限于托管人資格申請人）；

5、會計師事務所出具的申請人近3年財務無保留意見審計報告；

6、律師事務所就申請人獨立法人、公司章程等材料真實性出具的法律意見書。

以上證明材料為復印件的均須加蓋公司公章。

（六）業(yè)務可行性報告

二、紙張、封面及份數

（一）紙張

采用A4規(guī)格紙張，并用245×315毫米規(guī)格的硬皮夾子裝訂。

（二）封面和側面

1、封面標注：“企業(yè)年金基金管理機構——***（如法人受托機構、賬戶管理人、托管人或者投資管理人）資格申請材料”、申請公司名稱、申請日期等；

2、側面標注：“***公司企業(yè)年金基金管理機構***資格申請材料”。

（三）字體和頁碼

除固定格式外，其余材料標題字體為四號仿宋，正文內容字體為小四號仿宋，1.5倍行距。主要材料應當雙面印刷，頁碼置于每頁下端居中，字符大小為五號。按內容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1－4、2－26、3-58或者1－4－1、3－1－2、3－4-21┉┉，章節(jié)之間應當有分隔頁。

（四）份數

申請材料可以郵寄或通過勞動保障部網站申報。首次報送一式十二份，其中一份為原件。