內部控制信息系統(tǒng)安全管理制度

第一章 總則3

第二章 系統(tǒng)管理人員的職責3

第三章機房管理制度4

第四章 系統(tǒng)管理員工作細則4

第五章安全保密管理員工作細則7

第六章 密鑰管理員工作細則9

第七章 計算機信息系統(tǒng)應急預案10

第八章 附則10

第一章 總則

第1條依據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》和有關保密規(guī)定,為進一步加強中船信息公司計算機信息系統(tǒng)安全保密管理,并結合用戶單位的實際情況,制定本制度。

第2條計算機信息系統(tǒng)包括:涉密計算機信息系統(tǒng)和非涉密計算機信息系統(tǒng)。其中,涉密計算機信息系統(tǒng)指以計算機或者計算機網(wǎng)絡為主體,按照一定的應用目標和規(guī)則構成的處理涉密信息的人機系統(tǒng)。

第3條涉密計算機信息系統(tǒng)的保密工作堅持積極防范、突出重點,既確保國家秘密安全又有利于信息化發(fā)展的方針。

第4條涉密計算機信息系統(tǒng)的安全保密工作實行分級保護與分類管理相結合、行政管理與技術防范相結合、防范外部與控制內部相結合的原則。

第5條涉密計算機信息系統(tǒng)的安全保密管理,堅持“誰使用,誰負責”的原則,同時實行主要領導負責制。

第二章 系統(tǒng)管理人員的職責

第6條用戶單位的涉密計算機信息系統(tǒng)的管理由用戶保密單位負責,具體技術工作由中船信息承擔,設置以下安全管理崗位:系統(tǒng)管理員、安全保密管理員、密鑰管理員。

第7條系統(tǒng)管理員負責信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡系統(tǒng)的運行維護管理,主要職責是:信息系統(tǒng)主機的日常運行維護;信息系統(tǒng)的系統(tǒng)安裝、備份、維護;信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫的備份管理; 應用系統(tǒng)訪問權限的管理;網(wǎng)絡設備的管理;網(wǎng)絡的線路保障;網(wǎng)絡服務器平臺的運行管理,網(wǎng)絡病毒入侵防范。

第8條安全保密管理員負責網(wǎng)絡信息系統(tǒng)的安全保密技術管理,主要職責是:網(wǎng)絡信息安全策略管理;網(wǎng)絡信息系統(tǒng)安全檢查;涉密計算機的安全管理;網(wǎng)絡信息系統(tǒng)的安全審計管理;違規(guī)外聯(lián)的監(jiān)控。

第9條密鑰管理員負責密鑰的管理,主要職責是:身份認證系統(tǒng)的管理;密鑰的制作;密鑰的更換;密鑰的銷毀。

第10條對涉密計算機信息系統(tǒng)安全管理人員的管理要遵循“從不單獨原則”、“責任分散原則”和“最小權限原則”。

第11條新調入或任用涉密崗位的系統(tǒng)管理人員,必須先接受保密教育和網(wǎng)絡安全保密知識培訓后方可上崗工作。

第12條保密單位負責定期組織系統(tǒng)管理人員進行保密法規(guī)知識的宣傳教育和培訓工作。

第三章 機房管理制度

第13條出入機房要有登記記錄。非機房工作人員不得進入機房。外來人員進機房參觀需經(jīng)保密辦批準,并有專人陪同。

第14條進入機房人員不得攜帶任何易燃、易爆、腐蝕性、強電磁、輻射性、流體物質、食品等對設備正常運行構成威脅的物品。嚴禁在機房內吸煙。嚴禁在機房內堆放與工作無關的雜物。

第15條機房內不得使用無線通訊設備,禁止拍照和攝影。

第16條各類技術檔案、資料由專人妥善保管并定期檢查。

第17條機房內應按要求配置足夠量的消防器材,并做到三定(定位存放、定期檢查、定時更換)。加強防火安全知識教育,做到會使用消防器材。加強電源管理,嚴禁亂接電線和違章用電。發(fā)現(xiàn)火險隱患,及時報告,并采取安全措施。

第18條機房應保持整潔有序,地面清潔。設備要排列整齊,布線要正規(guī),儀表要齊備,工具要到位,資料要齊全。機房的門窗不得隨意打開。

第19條每天上班前和下班后對機房做日常巡檢,檢查機房環(huán)境、電源、設備等并做好相應記錄(見表一)。

第20條機房大門必須隨時關閉上鎖。機房鑰匙由集團公司保密辦管理。

第21條機房門禁磁卡(以下簡稱門禁卡)由信息中心管理。

第22條門禁卡的發(fā)放范圍是:系統(tǒng)管理員、安全保密管理員和密鑰管理員。

第23條對臨時進入機房工作的人員,不再發(fā)放門禁卡,在向用戶單位保密部門提出申請得到批準后,由安全保密管理員陪同進入機房工作。

第24條門禁卡應妥善保管,不得遺失和互相借用。

第25條門禁卡遺失后,應立即上報信息中心,同時寫出書面說明。

第四章 系統(tǒng)管理員工作細則

第一節(jié) 系統(tǒng)主機維護管理辦法

第26條系統(tǒng)主機由系統(tǒng)管理員負責維護,未經(jīng)允許任何人不得對系統(tǒng)主機進行操作。

第27條根據(jù)系統(tǒng)設計方案和應用系統(tǒng)運行要求進行主機系統(tǒng)安裝、調試,建立系統(tǒng)管理員賬戶,設置管理員密碼,建立用戶賬戶,設置系統(tǒng)策略、用戶訪問權利和資源訪問權限,并根據(jù)安全風險最小化原則及運行效率最大化原則配置系統(tǒng)主機。

第28條建立系統(tǒng)設備檔案(見表二)、包括系統(tǒng)主機詳細的技術參數(shù),如:品牌、型號、購買日期、序列號、硬件配置信息、軟件配置信息、網(wǎng)絡配置信息、系統(tǒng)配置信息,妥善保管系統(tǒng)主機保修卡,在系統(tǒng)主機軟硬件信息發(fā)生變更時對設備檔案進行及時更新。

第29條每周修改系統(tǒng)主機管理員密碼,密碼長度不得低于八位,要求有數(shù)字、字母并區(qū)分大小寫。

第30條每周通過系統(tǒng)性能分析軟件對系統(tǒng)主機進行運行性能分析,并做詳細記錄(見表四),根據(jù)分析情況對系統(tǒng)主機進行系統(tǒng)優(yōu)化,包括磁盤碎片整理、系統(tǒng)日志文件清理,系統(tǒng)升級等。

第31條每周對系統(tǒng)日志、系統(tǒng)策略、系統(tǒng)數(shù)據(jù)進行備份,做詳細記錄(見表四)。

第32條每天檢查系統(tǒng)主機各硬件設備是否正常運行,并做詳細記錄(見表五)。

第33條每天檢查系統(tǒng)主機各應用服務系統(tǒng)是否運行正常,并做詳細記錄(見表五)。

第34條每周下載安裝最新版的系統(tǒng)補丁,對系統(tǒng)主機進行升級,做詳細記錄(見表四)。

第35條每天記錄系統(tǒng)主機運行維護日記,對系統(tǒng)主機運行情況進行總結。

第36條在系統(tǒng)主機發(fā)生故障時應及時通知用戶,用最短的時間解決故障,保證系統(tǒng)主機盡快正常運行,并對系統(tǒng)故障情況做詳細記錄(見表六)。

第37條每月對系統(tǒng)主機運行情況進行總結、并寫出系統(tǒng)主機運行維護月報,上報保密辦。

第二節(jié) 信息系統(tǒng)運行維護管理辦法

第38條信息系統(tǒng)(辦公自動化系統(tǒng)和檔案管理系統(tǒng))的運行維護由系統(tǒng)管理員負責維護,未經(jīng)允許任何人不得對信息系統(tǒng)進行任何操作。

第39條根據(jù)信息系統(tǒng)的設計要求及實施細則安裝、調試、配置信息系統(tǒng),建立信息系統(tǒng)管理員賬號,設置管理員密碼,密碼要求由數(shù)字和字母組成,區(qū)分大小寫,密碼長度不得低于8位,。

第40條對信息系統(tǒng)的基本配置信息做詳細記錄,包括系統(tǒng)配置信息、用戶帳戶名稱,系統(tǒng)安裝目錄、數(shù)據(jù)文件存貯目錄,在信息系統(tǒng)配置信息發(fā)生改變時及時更新記錄(見表三)。

第41條每周對信息系統(tǒng)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、用戶id文件、系統(tǒng)日志進行備份,并做詳細記錄(見表四),備份介質交保密辦存檔。

第42條當信息系統(tǒng)用戶發(fā)生增加、減少、變更時,新建用戶帳戶,新建用戶郵箱,需經(jīng)保密單位審批,并填寫系統(tǒng)用戶申請單或系統(tǒng)用戶變更申請單(見表七),審批通過后,由系統(tǒng)管理員進行操作,并做詳細記錄。

第43條根據(jù)用戶需求設置信息系統(tǒng)各功能模塊訪問權限,并提交保密辦審批。

第44條每天檢查信息系統(tǒng)各項應用功能是否運行正常,并做詳細記錄(見表五)。

第45條在信息系統(tǒng)發(fā)生故障時,應及時通知用戶,并用最短的時間解決故障,保證信息系統(tǒng)盡快正常運行,并對系統(tǒng)故障情況做詳細記錄(見表六)。

第46條每天記錄信息系統(tǒng)運行維護日志,對信息系統(tǒng)運行情況進行總結。

第47條每月對信息系統(tǒng)運行維護情況進行總結,并寫出信息系統(tǒng)維護月報,并上報保密辦。

第三節(jié) 網(wǎng)絡系統(tǒng)運行維護管理辦法

第48條網(wǎng)絡系統(tǒng)運行維護由系統(tǒng)管理員專人負責,未經(jīng)允許任何人不得對網(wǎng)絡系統(tǒng)進行操作。

第49條根據(jù)網(wǎng)絡系統(tǒng)設計方案和實施細則安裝、調試、配置網(wǎng)絡系統(tǒng),包括交換機配置、路由器配置,建立管理員賬號,設置管理員密碼,并關閉所有遠程管理端口。

第50條建立系統(tǒng)設備檔案(見表二),包括交換機、路由器的品牌、型號、序列號、購買日期、硬件配置信息,詳細記錄綜合布線系統(tǒng)信息配置表,交換機系統(tǒng)配置,路由器系統(tǒng)配置,網(wǎng)絡拓撲機構圖,vlan劃分表,并在系統(tǒng)配置發(fā)生變更時及時對設備檔案進行更新。

第51條每天檢查網(wǎng)絡系統(tǒng)設備(交換機、路由器)是否正常運行。

第52條每周對網(wǎng)絡系統(tǒng)設備(交換機、路由器)進行清潔。

第53條每周修改網(wǎng)絡系統(tǒng)管理員密碼。

第54條每周檢測網(wǎng)絡系統(tǒng)性能,包括數(shù)據(jù)傳輸?shù)姆€(wěn)定性、可靠性、傳輸速率。

第55條網(wǎng)絡變更后進行網(wǎng)絡系統(tǒng)配置資料備份。

第56條當網(wǎng)絡系統(tǒng)發(fā)生故障時,應及時通知用戶,并在最短的時間內解決問題,保證網(wǎng)絡系統(tǒng)盡快正常運行,并對系統(tǒng)故障情況作詳細記錄(見表六)。

第57條每月對網(wǎng)絡系統(tǒng)運行維護情況進行總結,并作出網(wǎng)絡系統(tǒng)運行維護月報。

第四節(jié) 終端電腦運行維護管理辦法

第58條終端電腦的維護由系統(tǒng)管理員負責,未經(jīng)允許任何人不得對終端電腦進行維護操作。

第59條根據(jù)用戶應用需求和安全要求安裝、調試電腦主機,安裝操作系統(tǒng)、應用軟件、殺毒軟件、技防軟件,。

第60條建立系統(tǒng)設備檔案(見表二)、包括電腦的品牌、型號、購買日期、序列號、硬件配置信息、軟件配置信息、網(wǎng)絡配置信息、系統(tǒng)配置信息,在電腦主機軟硬件信息發(fā)生變更時對設備檔案進行及時更新。

第61條在電腦主機發(fā)生故障時應及時進行處理,備份用戶文件,用最短的時間解決故障,保證電腦主機盡快能夠正常運行,并對電腦主機故障情況做詳細記錄(見表六),涉及存儲介質損壞,直接送交保密辦處理。

第五節(jié) 網(wǎng)絡病毒入侵防范管理辦法

第62條網(wǎng)絡病毒入侵防護系統(tǒng)由系統(tǒng)管理員專人負責,任何人未經(jīng)允許不得進行此項操作。

第63條根據(jù)網(wǎng)絡系統(tǒng)安全設計要求安裝、配置瑞星網(wǎng)絡病毒防護系統(tǒng),包括服務器端系統(tǒng)配置和客戶機端系統(tǒng)配置,開啟客戶端防病毒系統(tǒng)的實時監(jiān)控。

第64條每日監(jiān)測防病毒系統(tǒng)的系統(tǒng)日志,檢測是否有病毒入侵、安全隱患等,對所發(fā)現(xiàn)的問題進行及時處理,并做詳細記錄(見表八)。

第65條每周登陸防病毒公司網(wǎng)站,下載最新的升級文件,對系統(tǒng)進行升級,并作詳細記錄(見表九)。

第66條每周對網(wǎng)絡系統(tǒng)進行全面的病毒查殺,對病毒查殺結果做系統(tǒng)分析,并做詳細記錄(見表十)。

第67條每日瀏覽國家計算機病毒應急處理中心網(wǎng)站,了解最新病毒信息發(fā)布情況,及時向用戶發(fā)布病毒預警和預防措施。

第五章 安全保密管理員工作細則

第一節(jié) 網(wǎng)絡信息安全策略管理辦法

第68條網(wǎng)絡安全策略管理由安全保密管理員專職負責,未經(jīng)允許任何人不得進行此項操作。

第69條根據(jù)網(wǎng)絡信息系統(tǒng)的安全設計要求及主機審計系統(tǒng)數(shù)據(jù)的分析結果,制定、配置、修改、刪除主機審計系統(tǒng)的各項管理策略,并做記錄(見表十一)。

第70條根據(jù)網(wǎng)絡信息系統(tǒng)的安全設計要求制定、配置、修改、刪除網(wǎng)絡安全評估分析系統(tǒng)的各項管理策略,并做記錄(見表十一)。

第71條根據(jù)網(wǎng)絡信息系統(tǒng)的安全設計要求制定、配置、修改、刪除入侵檢測系統(tǒng)的各項管理策略,并做記錄(見表十一)。

第72條根據(jù)網(wǎng)絡信息系統(tǒng)的安全設計要求制定、配置、修改、刪除、內網(wǎng)主機安全監(jiān)控與審計系統(tǒng)的各項管理策略,并做記錄(見表十一)。

第73條每周對網(wǎng)絡信息系統(tǒng)安全管理策略進行數(shù)據(jù)備份,并作詳細記錄(見表十二)。

第74條網(wǎng)絡信息安全技術防護系統(tǒng)(主機審計系統(tǒng)、漏洞掃描系統(tǒng)、防病毒系統(tǒng)、內網(wǎng)主機安全監(jiān)控與審計系統(tǒng))由網(wǎng)絡安全保密管理員統(tǒng)一負責安裝和卸載。

第二節(jié) 網(wǎng)絡信息系統(tǒng)安全檢查管理辦法

第75條網(wǎng)絡信息系統(tǒng)安全檢查由安全保密管理員專職負責執(zhí)行,未經(jīng)允許任何人不得進行此項操作。

第76條每天根據(jù)入侵檢測系統(tǒng)的系統(tǒng)策略檢測、審計系統(tǒng)日志,檢查是否有網(wǎng)絡攻擊、異常操作、不正常數(shù)據(jù)流量等,對異常情況做及時處理,遇有重大安全問題上報保密辦,并做詳細記錄(見表十三)。

第77條每周登陸入侵檢測系統(tǒng)產(chǎn)品網(wǎng)站,下載最新升級文件包,對系統(tǒng)進行更新,并做詳細記錄(見表十四)。

第78條每月通過漏洞掃描系統(tǒng)對網(wǎng)絡系統(tǒng)終端進行安全評估分析,并對掃描結果進行分析,及時對終端系統(tǒng)漏洞及安全隱患進行處理,作詳細記錄(見表十五),并將安全評估分析報告上報保密辦。

第79條每周登錄全評估產(chǎn)品網(wǎng)站,下載最新升級文件包,對系統(tǒng)進行更新,并作詳細記錄(見表十六)。

第80條每周備份入侵檢測系統(tǒng)和漏洞掃描系統(tǒng)的審計信息,并作詳細記錄(見表十七)。

第三節(jié) 涉密計算機安全管理辦法

第81條涉密計算機安全管理由安全保密管理員專人負責,未經(jīng)允許任何人不得進行此項操作。

第82條根據(jù)網(wǎng)絡系統(tǒng)安全設計要求制定、修改、刪除涉密計算機安全審計策略,包括打印控制策略、外設輸入輸出控制策略、應用程序控制策略,并做記錄。

第83條每日對涉密計算機進行安全審計,及時處理安全問題,并做詳細記錄(見表十八),遇有重大問題上報保密部門。

第84條涉密計算機的新增、變更、淘汰需經(jīng)保密部門審批,審批通過后由安全保密管理員統(tǒng)一進行操作,并做詳細記錄(見表十八)。

第85條新增涉密計算機聯(lián)入涉密網(wǎng)絡,需經(jīng)保密辦審批,由安全保密管理員統(tǒng)一進行操作,并做詳細記錄(見表十八)。

第四節(jié) 安全審計管理辦法

第86條網(wǎng)絡信息安全審計系統(tǒng)由安全保密管理員負責,未經(jīng)允許任何人不得進行此項操作。

第87條根據(jù)網(wǎng)絡系統(tǒng)主機安全設計要求安裝、配置、管理主機安全審計系統(tǒng),制定審計規(guī)則,包括系統(tǒng)運行狀態(tài)、用戶登錄信息,網(wǎng)絡文件共享操作等。

第88條每日查看安全審計系統(tǒng)信息,對審計結果進行分析整理,及時處理所發(fā)生的設備安全問題,并做詳細記錄(見表十九)。

第89條每周備份設備安全審計系統(tǒng)審計信息,并做詳細記錄(見表二十)。

第90條每月對主機安全審計系統(tǒng)記錄信息進行分析總結,并向保密部門提交分析報告。

第五節(jié) 違規(guī)聯(lián)接管理辦法

第91條違規(guī)外聯(lián)管理系統(tǒng)(北信源安全補丁管理軟件)由安全保密管理員負責,未經(jīng)允許任何人不得進行此項操作。

第92條根據(jù)網(wǎng)絡信息系統(tǒng)安全管理要求安裝、配置違規(guī)外聯(lián)管理系統(tǒng)策略,包括聯(lián)網(wǎng)涉密電腦,單機涉密電腦,便攜式涉密電腦。

第93條每日檢查違規(guī)外聯(lián)系統(tǒng)審計信息,查看聯(lián)網(wǎng)涉密電腦是否有違規(guī)外聯(lián)操作。

第94條每月檢查單機涉密電腦、便攜式電腦是否有違規(guī)外聯(lián)操作。

第95條每三個月協(xié)助保密辦進行所有涉密電腦巡檢,檢查是否存在違規(guī)外聯(lián)操作,并做詳細記錄。

第96條每日通過違規(guī)外聯(lián)系統(tǒng)檢查網(wǎng)絡系統(tǒng)是否有非法主機聯(lián)入,并做詳細記錄。

第六章 密鑰管理員工作細則

第97條身份認證系統(tǒng)由密鑰管理員專人負責,未經(jīng)允許任何人不得進行此項操作。

第98條每日檢查身份認證系統(tǒng)是否正常運行。

第99條負責向用戶單位派發(fā)安全鑰匙,用戶需填寫審批表,并提交保密部門審批(見表二十一)。

第100條根據(jù)用戶需求,見保密部門審批單要求,制作、修改、注銷證書(見表七)。

第101條負責為每臺計算機安裝主機登錄系統(tǒng)。

第102條負責主機登錄系統(tǒng)、身份認證系統(tǒng)的系統(tǒng)維護。

第七章 計算機信息系統(tǒng)應急預案

第103條系統(tǒng)管理人員參與制定各種意外事件處置預案,并具體執(zhí)行,包括火災、停電、設備故障等,每年進行預案演練。

第104條遇到火災應根據(jù)火情采取以下措施:

1.如火情較輕時,應立即切斷機房總電源,并迅速用消防器材,力爭把火撲滅、控制在初期階段,同時上報集團保衛(wèi)部門。

2.如火情嚴重應迅速撥打報警電話“119”,同時通知集團保衛(wèi)部門,聽從消防工作人員的現(xiàn)場指揮,協(xié)助處理有關事項。

第105條如遇機房突發(fā)性停電,應迅速通知用戶,同時關閉設備電源,來電后,及時通知用戶,并檢測設備是否正常運行。

第106條系統(tǒng)出現(xiàn)災難性故障時,系統(tǒng)管理員應立刻通知部門主管,制定詳細的系統(tǒng)恢復方案。

第107條遇緊急情況,值班員應立即通知保密辦和系統(tǒng)管理員,保持24小時通訊暢通,隨時處理緊急事件。

第108條線路故障應立即撥打線路故障電話“112”,同時上報部門主管,協(xié)助電信部門查找故障原因,盡快使線路恢復正常。

第八章 附則

第109條本管理制度自發(fā)布之日起執(zhí)行,未盡事宜以用戶單位的《保密工作管理實施辦法》為準。

第110條本制度每年度審訂一次,本制度所有表格請見附錄。