內(nèi)幕信息知情人管理制度

第一條 總則

1．為規(guī)范公司內(nèi)幕信息管理，維護公司信息披露的公開、公平和公正，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)以及公司章程等規(guī)定，制定本制度。

第二條 內(nèi)幕信息

本制度所指內(nèi)幕信息是指涉及公司經(jīng)營、財務(wù)或者對公司有重大影響的、尚未公開披露的信息,包括但不限于：

1．公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

2．公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定，以及由此形成的具體方案；

3．公司訂立可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響的重要合同；

4．公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或發(fā)生大額賠償責(zé)任；

5．公司發(fā)生重大虧損或者出現(xiàn)重大損失；

6．公司主要經(jīng)營業(yè)務(wù)外部條件發(fā)生重大變化；

7．公司董事、三分之一以上監(jiān)事、公司總經(jīng)理的任職發(fā)生變動，或者公司董事長或公司總經(jīng)理無法履行職責(zé)；

8．公司控股股東、實際控制人持有的公司股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

8．公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；

10．涉及公司的重大訴訟或仲裁；

11．公司股東大會、董事會決議被依法撤銷或者被依法宣告無效；

12．公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施；

13．公司分配股利或者增資的計劃；

14．公司董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議；

15．公司獲得政府大額補貼并因此可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響；

16．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；

17．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；

18．公司主要經(jīng)營資產(chǎn)發(fā)生抵押、質(zhì)押、出售，或者一次性報廢超過該項經(jīng)營資產(chǎn)總額的百分之三十；

19．公司主要經(jīng)營資產(chǎn)被依法查封、扣押、凍結(jié)；

20、公司主要經(jīng)營業(yè)務(wù)或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；

21．公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；

22．公司尚未披露的定期報告（包括年報、半年報、季報）。

第三條 內(nèi)幕信息知情人

本制度所指的內(nèi)幕信息知情人是在公司內(nèi)幕信息公開披露之前直接或間接獲取內(nèi)幕信息的人員，包括但不限于：

1．公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

2．公司控股股東、實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

3．公司下屬分公司、控股子公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

4．由于所任職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；

5．由于為公司提供服務(wù)并因此可以獲得公司非公開信息的人員，包括但不限于保薦人、承銷商、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、銀行的有關(guān)人員；

6．上述規(guī)定的自然人的配偶、子女和父母；

7．法律、法規(guī)規(guī)定的其他人員。

第四條 內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人的登記

1．公司的內(nèi)幕信息知情人管理和內(nèi)幕信息知情人登記備案工作由_____部門組織實施，具體承辦公司內(nèi)幕信息的日常登記備案和登記備案材料的保管工作。

2．公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及各部門、分公司、控股子公司及其主要負責(zé)人應(yīng)當(dāng)自覺執(zhí)行本制度，做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作。

3．公司的任何部門和個人未經(jīng)登記備案和公司董事會允許，不得對外報送、報道、泄露涉及公司內(nèi)幕信息的資料。

第五條 保密義務(wù)

公司內(nèi)幕信息知情人對其知曉的內(nèi)幕信息負有保密義務(wù)。任何知悉內(nèi)幕信息的人員在內(nèi)幕信息依法公開前，不得向外界泄露、報道、傳送該信息，其本人不得買賣或者建議他人買賣本公司的股票或與之相關(guān)的金融衍生品。

第六條 責(zé)任追究

1．公司內(nèi)部的內(nèi)幕信息知情人違反本制度規(guī)定，給公司造成嚴重影響或造成損失的，公司將視情節(jié)輕重，給予責(zé)任人如下的相應(yīng)處分：

（1）責(zé)令責(zé)任人改正并書面檢討；

（2）通報批評責(zé)任人；

（3）取消或扣減發(fā)放責(zé)任人當(dāng)月的月績效工資；

（4）將責(zé)任人調(diào)離其工作崗位或停職待崗；

（5）對責(zé)任人降職、撤職；

（6）要求責(zé)任人賠償損失；

（7）解除與責(zé)任人的勞動合同關(guān)系。

2．公司外部的內(nèi)幕信息知情人違反本制度規(guī)定，在社會上造成嚴重后果的，公司將提請有權(quán)部門對其給予相應(yīng)處罰；如因此對公司造成重大損失的，公司將對其提出法律訴訟；如因此構(gòu)成犯罪的，公司將移交給司法機關(guān)處理。

第七條 變更與補充

本制度如有未盡事宜，由公司_____部門負責(zé)根據(jù)實際情況進行變更或補充。

第八條 解釋

本制度由公司_____部門負責(zé)解釋。

第九條 生效

本制度自_____批準后生效，修改時亦同。