天然氣hse管理體系審核管理規(guī)定

天然氣集團(tuán)hse管理體系審核管理規(guī)定

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范中國石油天然氣集團(tuán)公司(以下簡稱集團(tuán)公司)hse管理體系審核工作,提高審核工作的質(zhì)量,促進(jìn)hse管理體系有效運(yùn)行,依據(jù)《集團(tuán)公司進(jìn)一步加強(qiáng)hse管理體系建設(shè)的意見》,制定本規(guī)定。

第二條 hse管理體系審核分為集團(tuán)公司總部(包括專業(yè)公司)層面組織的審核,企業(yè)層面的審核(包括內(nèi)審、承包商審核、hse認(rèn)證審核等)。根據(jù)hse管理體系審核需要,可以按要素或?qū)I(yè)組織hse管理體系專項(xiàng)審核,如針對通用安全、職業(yè)健康、環(huán)保、消防、工藝安全(包括設(shè)備安全)、井控安全、交通安全等類別的專項(xiàng)審核。

第三條 hse管理體系審核目的是檢查評價(jià)hse管理體系運(yùn)行的符合性、有效性,并進(jìn)行問題診斷,以實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。hse管理體系審核應(yīng)遵循統(tǒng)籌運(yùn)作、客觀公正、程序規(guī)范、操作簡明、抽樣科學(xué)的工作原則。

第四條 集團(tuán)公司總部和企業(yè)應(yīng)建立hse管理體系審核機(jī)制,使hse審核成為推動(dòng)hse管理體系自我完善和持續(xù)改進(jìn)的重要工具。集團(tuán)公司鼓勵(lì)各企業(yè)及其所屬單位開展hse管理體系第三方審核,以促進(jìn)企業(yè)提高h(yuǎn)se管理水平,增強(qiáng)市場競爭力。

第五條 本規(guī)定適用于集團(tuán)公司總部(包括專業(yè)公司)和企業(yè)(含股份公司地區(qū)公司)的hse管理體系審核工作。

第二章 機(jī)構(gòu)與職責(zé)

第六條 集團(tuán)公司安全環(huán)保部負(fù)責(zé)統(tǒng)一歸口管理集團(tuán)公司hse管理體系審核工作,主要職責(zé):

(一)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)集團(tuán)公司hse管理體系審核工作;

(二)制定審核政策,建立審核管理的制度、標(biāo)準(zhǔn),明確審核原則、程序和要求;

(三)建立和管理集團(tuán)公司hse審核人員隊(duì)伍;

(四)組織制定集團(tuán)公司總部hse管理體系審核方案,并組織實(shí)施;

(五)監(jiān)督、協(xié)調(diào)hse管理體系審核活動(dòng),組織調(diào)查處理hse管理體系審核工作中的重大問題及爭議和申訴等。

第七條 各專業(yè)分公司hse管理體系管理部門負(fù)責(zé)歸口管理本專業(yè)hse管理體系審核工作,主要職責(zé):

(一)組織協(xié)調(diào)本專業(yè)的hse管理體系審核工作;

(二)組織制定本專業(yè)hse管理體系審核方案,并組織實(shí)施;

(三)總結(jié)和改進(jìn)本專業(yè)hse管理體系審核工作。

專業(yè)分公司各專業(yè)管理部門負(fù)責(zé)組織開展相關(guān)業(yè)務(wù)專項(xiàng)審核,并參加hse管理體系主管部門組織的審核。

第八條 企業(yè)及所屬單位的hse管理體系管理部門負(fù)責(zé)歸口管理本單位的hse管理體系審核工作,主要職責(zé):

(一)組織開展本單位的hse管理體系審核工作;

(二)組織制定hse管理體系審核方案,并組織實(shí)施;

(三)總結(jié)上報(bào)hse管理體系審核工作情況;

(四)培養(yǎng)有素質(zhì)、能力的hse審核員。

企業(yè)及所屬單位各級專業(yè)管理部門負(fù)責(zé)組織開展相關(guān)業(yè)務(wù)的專項(xiàng)審核,并參加hse管理體系主管部門組織的審核。

第三章 審核管理

第九條 集團(tuán)公司總部和企業(yè)應(yīng)對hse管理體系審核方案進(jìn)行策劃。在制定審核方案時(shí),要充分考慮各類型審核的互補(bǔ),根據(jù)受審核方風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和特點(diǎn)策劃審核頻次。應(yīng)對審核活動(dòng)進(jìn)行評審和總結(jié),識別改進(jìn)機(jī)會(huì),逐步提高審核有效性。應(yīng)針對各專業(yè)審核逐步開發(fā)形成系統(tǒng)、實(shí)用的hse審核檢查表,指導(dǎo)審核實(shí)施。

第十條 集團(tuán)公司總部和企業(yè)應(yīng)對審核質(zhì)量進(jìn)行控制。按照規(guī)范程序組織審核活動(dòng),選派具備專業(yè)能力的審核員實(shí)施審核,由審核組長對審核過程進(jìn)行控制,并對審核質(zhì)量負(fù)責(zé)。審核組成員應(yīng)對審核過程所接觸的各種信息遵守保密要求,承擔(dān)保密責(zé)任。

第十一條 hse管理體系審核程序應(yīng)符合《健康、安全與環(huán)境管理體系審核指南》標(biāo)準(zhǔn)(q/sy1002.3-2008)的要求,一般應(yīng)包括審核啟動(dòng)、審核準(zhǔn)備、現(xiàn)場審核活動(dòng)、審核結(jié)束、審核后續(xù)活動(dòng)等。并根據(jù)特定審核的目的、范圍和復(fù)雜程度對審核程序做出相應(yīng)調(diào)整。

第十二條 hse管理體系審核應(yīng)形成閉環(huán)管理,對審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)和問題要進(jìn)行原因分析,采取糾正措施、預(yù)防措施進(jìn)行整改,并對整改情況及措施有效性進(jìn)行驗(yàn)證。hse管理體系審核過程所形成的相關(guān)記錄、報(bào)告等應(yīng)清晰、完整并進(jìn)行妥善保存。

第十三條 集團(tuán)公司總部和企業(yè)應(yīng)充分利用hse信息系統(tǒng)平臺,加強(qiáng)hse管理體系審核管理,按照要求使用和維護(hù)hse審核管理模塊,實(shí)現(xiàn)審核資源和審核結(jié)果共享。

第十四條 審核員的選擇、能力確認(rèn)、審核員培訓(xùn)和注冊管理等應(yīng)符合《中國石油天然氣集團(tuán)公司hse審核員管理規(guī)定》的要求。

第十五條 集團(tuán)公司總部結(jié)合健康安全環(huán)保重點(diǎn)工作,委托技術(shù)機(jī)構(gòu)組織對企業(yè)進(jìn)行hse管理體系審核。

(一)集團(tuán)公司總部結(jié)合重點(diǎn)工作,對hse管理體系審核方案進(jìn)行策劃,編制下達(dá)hse管理體系審核計(jì)劃,受審核企業(yè)應(yīng)根據(jù)計(jì)劃安排配合完成審核工作。

(二)審核組由集團(tuán)公司hse審核員、技術(shù)專家、觀察員等組成,根據(jù)專業(yè)需要從集團(tuán)公司注冊hse審核員、技術(shù)專家數(shù)據(jù)庫中選取。

(三)審核組根據(jù)現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn),開據(jù)不符合項(xiàng)和提出存在問題,分析企業(yè)hse管理體系運(yùn)行中存在的缺陷和不足,提出改進(jìn)建議和要求,并形成審核報(bào)告,提交被審核企業(yè)和集團(tuán)公司安全環(huán)保部以及相應(yīng)的專業(yè)分公司。

(四)審核組負(fù)責(zé)對受審核企業(yè)的不符合和存在問題的整改完成情況及有效性進(jìn)行資料驗(yàn)證,通過后續(xù)的監(jiān)督檢查、指導(dǎo)等方式對整改完成情況及有效性進(jìn)行現(xiàn)場跟蹤驗(yàn)證。

(五)集團(tuán)公司安全環(huán)保部在審核工作結(jié)束后組織審核總結(jié)會(huì),總結(jié)交流hse審核經(jīng)驗(yàn),并下發(fā)審核通報(bào)。

第十六條 企業(yè)及所屬單位應(yīng)按照審核方案的策劃安排,在規(guī)定的時(shí)間間隔內(nèi)組織hse管理體系內(nèi)部審核。

(一)企業(yè)及所屬單位每年應(yīng)至少開展一次內(nèi)部審核,兩次審核間隔不應(yīng)超過十二個(gè)月,當(dāng)發(fā)生較大事故或組織機(jī)構(gòu)較大調(diào)整等情況時(shí)應(yīng)增加內(nèi)部審核頻次。

(二)內(nèi)部審核可以采用集中式審核、滾動(dòng)式審核相結(jié)合,全要素審核與專項(xiàng)審核相結(jié)合的方式開展。

(三)各專業(yè)管理部門根據(jù)需要組織開展hse管理體系專項(xiàng)審核。在組織形式上,hse審核可與常規(guī)的hse檢查工作相結(jié)合,并逐步實(shí)現(xiàn)以專項(xiàng)審核方式進(jìn)行檢查工作。

(四)內(nèi)部審核應(yīng)由管理者代表組織,組成并授權(quán)審核組負(fù)責(zé)實(shí)施,審核組應(yīng)由培訓(xùn)取證的內(nèi)審員組成,審核員可以來自企業(yè)及所屬單位的內(nèi)部或外部。企業(yè)及所屬

單位應(yīng)培養(yǎng)足夠數(shù)量的具有責(zé)任心的內(nèi)部審核員。

第十七條 企業(yè)及所屬單位根據(jù)需要可組織對承包商和(或)供應(yīng)商實(shí)施hse管理體系審核。

(一)企業(yè)及所屬單位應(yīng)確定對承包商和(或)供應(yīng)商實(shí)施hse管理體系審核的需求、時(shí)機(jī)和頻次,制定審核方案。

(二)企業(yè)及所屬單位應(yīng)將承包商和(或)供應(yīng)商審核作為對其評定和選擇的重要方法,并通過審核促進(jìn)承包商和(或)供應(yīng)商的hse管理水平和績效提升。

(三)企業(yè)及所屬單位可以自行組成審核組或委托相關(guān)機(jī)構(gòu)以企業(yè)的名義對承包商和(或)供應(yīng)商實(shí)施審核。

(四)審核組對承包商和(或)供應(yīng)商的審核內(nèi)容重點(diǎn)應(yīng)考慮hse管理體系運(yùn)行情況,特別是生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場的hse管理狀況,以及相關(guān)合同條件的兌現(xiàn)情況等。

(五)企業(yè)及所屬單位應(yīng)將審核結(jié)果納入承包商和(或)供應(yīng)商資質(zhì)評價(jià),建立承包商和(或)供應(yīng)商hse業(yè)績檔案,作為承包商和(或)供應(yīng)商選用的重要依據(jù)。

第十八條 企業(yè)可根據(jù)需要組織實(shí)施對下屬單位的hse管理體系審核。

(一)企業(yè)應(yīng)確定對下屬單位實(shí)施hse管理體系審核的需求、時(shí)機(jī)和頻次,制定審核方案。

(二)企業(yè)可以自行組成審核組或委托相關(guān)機(jī)構(gòu)以企業(yè)的名義對下屬單位進(jìn)行hse管理體系審核,審核人員可以來自內(nèi)部或外部。

(三)企業(yè)對下屬單位的審核內(nèi)容應(yīng)重點(diǎn)考慮對其hse管理體系運(yùn)行情況的檢查評價(jià),以及相關(guān)政策要求的落實(shí)等。

第十九條 集團(tuán)公司建立hse管理體系內(nèi)部認(rèn)證制度,授權(quán)相關(guān)技術(shù)機(jī)構(gòu)按照規(guī)定開展hse管理體系內(nèi)部認(rèn)證活動(dòng)。集團(tuán)公司安全環(huán)保部對hse認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督和管理,企業(yè)可結(jié)合實(shí)際,自愿進(jìn)行hse管理體系內(nèi)部認(rèn)證。

第四章 管理評審

第二十條 企業(yè)及所屬單位每年應(yīng)至少開展一次管理評審,當(dāng)組織機(jī)構(gòu)、外部環(huán)境發(fā)生重大變化或發(fā)生較大事故時(shí),應(yīng)及時(shí)開展管理評審活動(dòng)。

第二十一條 管理評審的內(nèi)容包括hse績效情況、內(nèi)審和合規(guī)性評價(jià)的結(jié)果、重大隱患的整改情況、重大資源的配置情況等。管理評審應(yīng)對hse管理體系運(yùn)行中的重大問題作出決策,明確hse管理體系改進(jìn)的方向。

第二十二條 管理評審會(huì)議可與hse委員會(huì)(安委會(huì))會(huì)議等相結(jié)合,但應(yīng)符合管理評審的相關(guān)要求。

第五章 hse管理體系運(yùn)行質(zhì)量評估

第二十三條 集團(tuán)公司制定hse管理體系運(yùn)行質(zhì)量評估標(biāo)準(zhǔn)和評估實(shí)施細(xì)則,組織開展hse管理體系運(yùn)行質(zhì)量評估,對企業(yè)hse管理體系運(yùn)行水平和質(zhì)量進(jìn)行綜合量化評估。

第二十四條 集團(tuán)公司鼓勵(lì)各企業(yè)結(jié)合實(shí)際在企業(yè)內(nèi)部開展hse管理體系運(yùn)行質(zhì)量評估工作。通過實(shí)施hse管理體系運(yùn)行質(zhì)量評估,促使企業(yè)及下屬單位能夠運(yùn)用自我評估改進(jìn)的管理工具,實(shí)現(xiàn)hse績效持續(xù)提升。

第六章 附則

第二十五條 集團(tuán)公司所屬企業(yè)應(yīng)參照本規(guī)定制定具體程序組織開展hse管理體系審核工作。