高風(fēng)險工點風(fēng)險管理辦法

為進一步加強工程安全風(fēng)險管理，推進安全風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)化管理，有效規(guī)避和控制安全風(fēng)險，確保鐵路工程建設(shè)安全，結(jié)合工程特點，有效控制高風(fēng)險工點風(fēng)險。

鐵路建設(shè)工程風(fēng)險等級根據(jù)事故發(fā)生的概率和后果程度，參照鐵路隧道風(fēng)險等級確定標(biāo)準(zhǔn)，分為低度風(fēng)險、中度風(fēng)險、高度風(fēng)險和極高度風(fēng)險四個級別。風(fēng)險等級定性為高度風(fēng)險和極高度風(fēng)險的工點，統(tǒng)稱為高風(fēng)險工點。規(guī)避極高度風(fēng)險，采取措施減少高度風(fēng)險，通過風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制等，降低和減少風(fēng)險災(zāi)害及風(fēng)險損失。

一、風(fēng)險管理體系

成立高風(fēng)險工點風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組：

二、風(fēng)險管理機制

根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果、地質(zhì)條件、施工條件等，對承擔(dān)任務(wù)范圍內(nèi)的高風(fēng)險工點逐一進行分析，逐條細(xì)化風(fēng)險控制措施，并編制風(fēng)險管理實施細(xì)則。風(fēng)險管理實施細(xì)則經(jīng)監(jiān)理單位審查、建設(shè)單位審定后，納入實施性施工組織設(shè)計。

風(fēng)險管理實施細(xì)則應(yīng)包括相關(guān)的安全管理制度、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程等支持性文件，風(fēng)險管理機構(gòu)及職責(zé)劃分，人員安全、培訓(xùn)、現(xiàn)場警示、標(biāo)識規(guī)劃，設(shè)備器具及材料準(zhǔn)備，現(xiàn)場設(shè)施布置，作業(yè)指導(dǎo)書清單，監(jiān)控、監(jiān)測及預(yù)警方案，應(yīng)急預(yù)案及演練安排，過程及追溯性記錄文件格式和要求等。

明確項目部風(fēng)險管理部門，配備專職安全風(fēng)險管理人員，配置專用風(fēng)險監(jiān)測設(shè)備，對工程風(fēng)險實施有效監(jiān)測和管理。

按照風(fēng)險管理實施細(xì)則編制高風(fēng)險工點專項施工方案，專項施工方案經(jīng)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審定后報總監(jiān)理工程師審查，高風(fēng)險工點的專項施工方案報建設(shè)單位批準(zhǔn)。施工單位按批準(zhǔn)的專項施工方案組織施工，并派專職安全風(fēng)險管理人員現(xiàn)場監(jiān)督。

按照批準(zhǔn)的專項施工方案編制施工作業(yè)指導(dǎo)書和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，組建專業(yè)作業(yè)隊和專業(yè)作業(yè)班組，配置相應(yīng)機械設(shè)備，嚴(yán)格按專項施工方案組織實施。

將有關(guān)風(fēng)險控制措施、工作要求、工作標(biāo)準(zhǔn)，向作業(yè)隊進行詳細(xì)的技術(shù)交底，向施工作業(yè)班組、作業(yè)人員進行詳細(xì)說明，并全程監(jiān)督作業(yè)人員嚴(yán)格按照作業(yè)指導(dǎo)書作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)施工。

對參與高風(fēng)險工點施工的人員（含架子隊）進行針對性的崗前安全生產(chǎn)教育和風(fēng)險防范培訓(xùn)，未經(jīng)教育培訓(xùn)或培訓(xùn)考核不合格的人員，不得上崗作業(yè)。

風(fēng)險控制工作實行動態(tài)管理，已評估并有防范措施的工程風(fēng)險發(fā)生變化時，立即建議建設(shè)單位組識設(shè)計、監(jiān)理四方研究，確定風(fēng)險等級，調(diào)整風(fēng)險控制措施。對施工中未發(fā)現(xiàn)未納入設(shè)計的重大潛在風(fēng)險，立即建議建設(shè)單位組識設(shè)計、監(jiān)理四方研究，確定風(fēng)險等級，補充風(fēng)險控制措施。

安質(zhì)部負(fù)責(zé)項目風(fēng)險管理工作，建立健全的高風(fēng)險工點管理臺帳。對高風(fēng)險工點實施階段的風(fēng)險控制實施監(jiān)督。

三、責(zé)任部門和人員的風(fēng)險管理責(zé)任考核

對高風(fēng)險工點實行領(lǐng)導(dǎo)包片、專業(yè)工程師保點的安全包保管理形式。高風(fēng)險工點實行項目部負(fù)責(zé)人和項目部部門負(fù)責(zé)人跟班作業(yè)制度并建立必要臺賬。

包保工作要求：

1、包片領(lǐng)導(dǎo)每個月檢查包片工點不少于二次；

2、包點專業(yè)工程師，每周檢查工點不少于一次；并將檢查情況報安質(zhì)部。

3、根據(jù)工點施工進展的實際情況，可靈活調(diào)整包保點的人員；

4、極高度風(fēng)險工點實行項目部領(lǐng)導(dǎo)安全包保制度。

包保人員，在風(fēng)險安全保保管理中落實不到位者，按照如下辦法進行考核：

未按要求進行檢查次數(shù)的，每少1次，考核月度績效獎2﹪；未及時上報檢查情況的，考核月度績效獎1﹪；包保點發(fā)生一般及以上質(zhì)量、安全事故的，考核月度績效獎50﹪-100﹪。

對各分部考核：

分部在風(fēng)險工點發(fā)生一般及以上事故時，除按項目部安全質(zhì)量考核外，每件另外考核分部5000~30000元。

檢查受到項目部內(nèi)部通報批評的，每次每項罰款300元。受到鄭西公司通報批評或處罰的，每次每項罰款1000元。受到其它上級部門（鐵道部、質(zhì)監(jiān)站等）通報批評或處罰的，每次每項罰款5000元

每次檢查后，項目部考核小組對當(dāng)次各分部扣分情況進行匯總，分析當(dāng)次扣分原因，并進行整改，各分部自行計算的罰款數(shù)目，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組組長簽字后，下發(fā)到各分部，每月在各分部的激勵約束費中扣除。

對于扣除來的罰款，60%做為項目部獎勵基金，40%做為個人獎勵基金。在年終對各分部各次的總分統(tǒng)計匯總，以平均分值按高到低排出一二三名，其中第一名獎勵項目基金的50%，第二名獎勵項目基金的30%，第三名獎勵項目基金的20%。個人基金則用以獎勵項目部及各分部中的優(yōu)秀安質(zhì)管理人員。