通航安全評估管理辦法

第一章 總 則

第一條 為使水上水下活動通航安全影響論證和通航安全評估工作更加科學化、規(guī)范化、程序化,最大限度地避免和減少水上水下活動對船舶通航的影響,維護通航秩序,保護通航資源,保障通航安全,促進水運經(jīng)濟的發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國海上交通安全法》、《中華人民共和國內(nèi)河交通安全管理條例》、《中華人民共和國水上水下活動通航安全管理規(guī)定》以及《中華人民共和國海事行政許可條件規(guī)定》等法律法規(guī)及規(guī)章,制定本辦法。

第二條 本辦法適用于公民、法人或者其他組織在中華人民共和國內(nèi)河通航水域或者岸線上以及國家管轄海域從事可能對船舶通航安全和防治船舶污染產(chǎn)生影響的水上水下活動的通航安全影響論證和通航安全評估(簡稱“論證與評估”)工作。

第三條 通航安全影響論證是開展涉水工程建設(shè)前期工作的重要階段,是降低因涉水工程建設(shè)影響通航安全的重要措施,是涉水工程獲得立項審批的必備條件。通航安全評估是水上水下活動開展前的重要工作,是水上水下活動順利開展及通航安全保障的必要環(huán)節(jié),是水上水下活動通航安全許可的主要依據(jù)之一。

第四條 通航安全影響論證應(yīng)對涉水工程建設(shè)是否對通航安全造成影響進行初步判斷。在對涉水工程建設(shè)條件進行調(diào)查研究和必要的勘察、科學實驗的基礎(chǔ)上,依據(jù)航運發(fā)展規(guī)劃、港口發(fā)展規(guī)劃、船舶交通現(xiàn)狀,分析通航安全形勢,預(yù)測船舶交通流變化和通航環(huán)境、通航秩序適應(yīng)能力,論證涉水工程建設(shè)帶來的通航安全風險及其發(fā)生幾率、通航安全保障能力、涉水工程建設(shè)的可行性以及保障通航安全的可行性建議。

通航安全評估工作應(yīng)對水上水下活動中對通航安全的影響情況進行評估,提出評估結(jié)論。在對水上水下活動方案進行深入研究和必要的勘察、科學實驗的基礎(chǔ)上,依據(jù)活動水域通航情況,分析活動開展和結(jié)束后存在的通航安全風險,提出降低通航安全風險的建議和通航安全保障措施。

第五條 下列可能影響船舶通航安全的水上水下活動,應(yīng)在申請海事管理機構(gòu)水上水下活動許可前進行通航安全評估。其中,按照規(guī)定需要立項的涉水工程,還應(yīng)在工程立項前組織開展通航安全影響論證:

(一)建設(shè)橋梁、索道、架空電纜等跨越類建筑物;

(二)建設(shè)碼頭、船塢、船臺等港口類建筑物;

(三)建設(shè)船閘、水閘、防波堤、圍埝、壩、浮橋、升船機等攔海(河)類水工建筑物;

(四)建設(shè)水下電纜、管道等穿越類水工建筑物;

(五)設(shè)置、拆除海上平臺、系船浮筒、浮躉、纜樁、單(多)點系泊裝置、養(yǎng)殖網(wǎng)架、人工島、魚礁、導(dǎo)管架、水上水下測試裝置、海上風電工程等孤立類水工建筑物;

(六)設(shè)置、構(gòu)筑、拆除水下丁壩、潛壩、護灘帶、拋石護岸、防波堤等整治建筑物;

(七)建設(shè)取(排)水口、滑道、下河坡道、填海填河造地等設(shè)施和構(gòu)筑物;

(八)錨地、航道及安全作業(yè)區(qū)、停泊區(qū)、拋泥區(qū)以及游艇專用活動水域等;

(九)舉行大型水上群眾性活動、體育比賽;

(十)打撈沉船、沉物及水上采、吹砂作業(yè);

(十一)在國家管轄海域內(nèi)進行調(diào)查、測量、過駁、大型設(shè)施和移動式平臺拖帶以及捕撈、養(yǎng)殖、科學試驗等水上水下活動;在港區(qū)、錨地、航道、船舶習慣航路、通航密集區(qū)、交通管制區(qū)、航行條件受到限制的區(qū)域進行的其他有礙航行安全的活動;

(十二)在沿海、內(nèi)河通航水域進行的超大件拖帶、氣象觀測、測量、地質(zhì)調(diào)查、勘探,航道疏浚與清障、大面積清除水面垃圾、采掘、爆破以及可能影響通航水域交通安全的其他行為。

第六條 論證與評估工作應(yīng)由業(yè)主、建設(shè)(施工)單位或活動主辦單位委托具有資質(zhì)的單位開展,并編制《通航安全影響論證報告》或《通航安全評估報告》(以下簡稱《論證報告》、《評估報告》)。如構(gòu)筑的水工建筑物或體育賽事等水上水下活動對通航安全的影響明顯較小,《評估報告》評估大綱可做適當簡化:

(一)作業(yè)時間較短的勘探、采掘等水上水下作業(yè);

(二)構(gòu)筑、設(shè)置、拆除規(guī)模較小的且對通航安全影響有限的臨時性構(gòu)筑物或設(shè)施;

(三)海事管理機構(gòu)認可的其它臨時性水上水下活動。

第七條 論證與評估工作實行分級管理制度。中華人民共和國海事局負責全國通航安全影響論證與評估的統(tǒng)一管理,具體負責由交通運輸部規(guī)劃、批準或核準以及國家發(fā)展改革委員會或國務(wù)院及以上有關(guān)部門規(guī)劃、批準或核準的水上水下活動項目的通航安全影響論證評估和審查工作。部直屬及省級地方海事管理機構(gòu)負責所轄區(qū)域通航安全影響論證與評估工作,具體負責由省級人民政府有關(guān)部門批準的水上水下活動或者中華人民共和國海事局指定管轄水上水下活動的通航安全影響論證評估和審查工作,并負責為中華人民共和國海事局開展審查活動的前期準備工作。

第八條 論證與評估工作應(yīng)當遵循保障安全、持續(xù)發(fā)展、節(jié)約資源、統(tǒng)籌兼顧、尊重科學、客觀公正的原則。

第二章 論證與評估單位管理

第九條 從事論證與評估工作的單位(以下簡稱“論證與評估單位”)應(yīng)具備下列條件:

(一)具有獨立法人資格;

(二)具備本行業(yè)評估咨詢、技術(shù)研究或工程設(shè)計等資格;

(三)具有開展論證與評估的相關(guān)設(shè)施、設(shè)備;

(四)具有相當數(shù)量的航海技術(shù)、海事管理專業(yè)高級技術(shù)職稱且通過中華人民共和國海事局組織的通航安全影響論證與評估專門培訓的技術(shù)人員;能組成滿足本辦法第十五條規(guī)定的人員構(gòu)成條件的論證與評估項目小組;

(五)具有論證與評估或涉水工程項目設(shè)計、技術(shù)咨詢的相關(guān)業(yè)務(wù)的良好記錄及經(jīng)驗。

第十條 論證與評估單位應(yīng)對其論證、評估的結(jié)論負責。因論證、評估結(jié)論嚴重錯誤導(dǎo)致海事行政許可違法或行政訴訟或通航安全事故或者致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的,海事管理機構(gòu)取消其評估資格,有關(guān)單位還可追究其行政和民事責任。

第十一條 海事管理機構(gòu)對論證與評估單位實行備案、年審管理制度。

備案期有效期限為2年。直屬海事管理機構(gòu)和省級地方海事管理機構(gòu)根據(jù)本辦法第九條規(guī)定對申請單位進行初步審核,提出審核意見,上報中華人民共和國海事局;中華人民共和國海事局每年年底集中對申請的單位進行審查確認,將符合條件的單位進行上網(wǎng)公示,并根據(jù)公示情況備案公布。具備承擔中華人民共和國海事局負責項目的論證與評估單位為甲級,具備承擔直屬海事管理機構(gòu)和省級地方海事管理機構(gòu)的論證與評估單位為乙級,甲級單位可承擔所有水上水下活動的論證與評估工作,中華人民共和國海事局根據(jù)承擔論證與評估單位的情況頒發(fā)相應(yīng)的備案文書。

論證與評估單位在備案期限屆滿前2個月,將開展通航安全影響論證及通航安全評估工作情況書面上報中華人民共和國海事局并提出繼續(xù)備案申請,中華人民共和國海事局對申請的單位進行審查確認,將符合條件的單位延續(xù)備案公布。

中華人民共和國海事局對論證與評估單位實行年審管理。論證與評估單位在每年底前將申請年審的材料,上報中華人民共和國海事局。經(jīng)中華人民共和國海事局審查發(fā)現(xiàn)論證與評估單位編制的《論證報告》或《評估報告》,在一年內(nèi)通過率未到90%的,下年度取消其備案資格。

第十二條 擬從事論證與評估工作的單位,應(yīng)于每年11月底前向當?shù)刂睂俸Ｊ鹿芾頇C構(gòu)或省級地方海事管理機構(gòu)提出申請,并提交以下資料:

(一)單位法人證書;

(二)水上水下活動咨詢評估等相關(guān)資格證書或申請備案材料;

(三)論證與評估單位從業(yè)技術(shù)人員情況(航海技術(shù)、海事管理及港口、航道工程專業(yè)人員不少于80%);

(四)論證與評估實驗設(shè)施設(shè)備情況(大型船舶操縱模擬器、水域環(huán)境模擬平臺、電子海圖開發(fā)系統(tǒng)、vts實驗室、航海圖書資料室及電子圖書庫等);

(五)《通航安全影響論證或評估單位備案申請表》;

(六)從事通航安全影響論證和(或)通航安全評估或其它項目設(shè)計、咨詢的證明材料;

(七)擬開展由中華人民共和國海事局負責的通航安全影響論證和(或)通航安全評估活動的單位,應(yīng)提交河海工程專業(yè)、航海技術(shù)專業(yè)工程咨詢資格證書和經(jīng)中華人民共和國海事局認可的相關(guān)資格證明材料;

(八)其它相關(guān)資料。

第三章 論證與評估

第十三條 通航安全影響論證應(yīng)于涉水工程立項階段開展,在工程立項前申請海事管理機構(gòu)組織審查。通航安全評估一般應(yīng)在涉水工程工可階段或初步設(shè)計階段、舉辦水上大型體育賽事等活動組織單位應(yīng)在活動籌劃前,對通航安全影響重大的水上水下活動且前期已開展通航安全影響論證的應(yīng)于涉水工程初步設(shè)計批復(fù)后、申請海事管理機構(gòu)水上水下活動許可之前開展并申請審查。

第十四條 業(yè)主、建設(shè)(施工)單位或活動主辦單位應(yīng)委托經(jīng)海事管理機構(gòu)備案且具備相應(yīng)級別資質(zhì)的論證與評估單位開展通航安全影響論證或通航安全評估工作。

論證與評估單位應(yīng)在接受委托后7個工作日內(nèi)向當?shù)睾Ｊ鹿芾頇C構(gòu)報備。

第十五條 論證與評估單位開展論證與評估工作時,應(yīng)成立項目小組,項目小組應(yīng)滿足以下條件:

(一)項目小組成員至少由3人以上組成,其中本單位人員不少于80%;

(二)航海類高級職稱人員不少于60%,其他人員應(yīng)具備中級及以上技術(shù)職稱或5年以上航海技術(shù)、海事管理專業(yè)的工作經(jīng)歷;

(三)項目負責人應(yīng)具有10年及以上航海技術(shù)、海事管理專業(yè)工作經(jīng)歷和高級職稱;

(四)項目組成員年齡不得超過65周歲。

第十六條 論證與評估應(yīng)采取科學方法和技術(shù)手段,全面系統(tǒng)分析水上水下活動對通航安全和防治船舶污染的影響、存在的安全隱患和潛在風險,提出減少或降低風險的安全保障措施和建議。

第十七條 論證與評估依據(jù)主要包括:

(一)設(shè)計規(guī)范與通航標準;

(二)船舶控制理論與技術(shù)和航海習慣做法(經(jīng)驗);

(三)水上交通管理理論與技術(shù);

(四)水上交通安全管理法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定;

(五)有關(guān)部門的批復(fù)性文件、相關(guān)專題論證與評估結(jié)論或意見等;

(六)設(shè)計方案、活動(施工)方案及有關(guān)技術(shù)圖紙、資料。

第十八條 論證與評估單位應(yīng)在論證與評估前進行現(xiàn)場踏勘、資料收集,并到項目所在水域附近的水上水下設(shè)施單位、相關(guān)航運企業(yè)以及海洋、海事、航道、引航、漁業(yè)等部門開展公眾調(diào)查和征求意見,在報告審查中應(yīng)當予以說明。論證與評估單位應(yīng)采用以下方法和手段開展論證與評估:

(一)數(shù)據(jù)、資料綜合研究分析等規(guī)范性論證;

(二)數(shù)學模型、航海習慣及經(jīng)驗計算;

(三)數(shù)值模擬、船舶操縱模擬試驗;

(四)船模試驗或?qū)嵈囼?

(五)專家咨詢;

(六)案例分析;

(七)其它有效的方法、手段。

第十九條 論證與評估水上水下活動對通航安全的影響、安全隱患和潛在風險時應(yīng):

(一)綜合考慮水上水下活動所在水域及附近水域通航基礎(chǔ)設(shè)施(包括港口、錨地、航道等)、航運現(xiàn)狀及發(fā)展規(guī)劃;

(二)收集和分析水上水下活動所在水域及附近水域近三年以上的事故情況、船舶交通流情況;

(三)分析在不同氣象、水文、水道條件下與通航的相互影響,并充分考慮其最不利情況;

(四)綜合考慮通航尺度、船舶操縱等船舶通航動態(tài)、靜態(tài)要素及技術(shù)要求;

(五)對影響因素、風險程度進行定性、定量分析,對重大影響應(yīng)進行定量風險預(yù)測和計算;

(六)及時更新論證與評估過程中涉及涉水工程建設(shè)設(shè)計、施工組織方案的調(diào)整和變更。

第二十條 通航安全影響論證要素主要包括:

(一)有關(guān)通航設(shè)計參數(shù)選取的規(guī)范性;

(二)有關(guān)通航設(shè)計參數(shù)與港口、航道、航運、船型發(fā)展以及總體規(guī)劃、岸線使用、功能區(qū)劃的符合性和適應(yīng)性;

(三)工程選址、平面布局的合理性;

(四)工程建成后對通航資源、通航秩序的影響分析,包括永久性構(gòu)(建)筑物對航道資源的影響及占用可航水域尺度分析、工程運行對船舶航行與作業(yè)安全、相關(guān)水域航運生產(chǎn)、防治船舶污染的影響、隱患和潛在風險分析等;

(五)系統(tǒng)保障措施分析(對策和建議),包括工程建設(shè)方案的調(diào)整優(yōu)化建議、安全設(shè)施和應(yīng)急保障設(shè)施的建設(shè)性建議、工程運行限制性條件、落實安全生產(chǎn)主體責任的相關(guān)措施、通航標準及法律法規(guī)約束等。

第二十一條 通航安全評估要素主要包括:

(一)活動組織方案及其占用水域的符合性和適應(yīng)性;

(二)活動所需船舶和設(shè)施的航行、停泊、作業(yè)安全性分析;

(三)活動或建設(shè)期間通航安全影響分析,包括占用水域及船舶、設(shè)施活動或臨時性構(gòu)筑物對船舶航行與作業(yè)安全、施工作業(yè)安全、防治船舶污染的影響,隱患和潛在風險分析等;

(四)系統(tǒng)保障性分析(對策和建議),包括活動(建設(shè))方案的調(diào)整優(yōu)化建議、安全設(shè)施和應(yīng)急保障設(shè)施配置建議、安全生產(chǎn)主體責任落實的相關(guān)措施、活動(建設(shè))限制性條件和措施、活動(建設(shè))單位安全保障措施建議、活動(建設(shè))期間現(xiàn)場維護和交通組織建議、操作警示及法律法規(guī)約束等。

第二十二條 論證與評估單位應(yīng)按照本辦法的規(guī)定認真開展通航安全影響論證或通航安全評估,采集的數(shù)據(jù)資料應(yīng)真實有效,研究結(jié)論可信,具有可追溯性。在完成通航安全影響論證或通航安全評估后,應(yīng)按本辦法附錄一、附錄二的格式和內(nèi)容要求分別編制《論證報告》或《評估報告》。

第二十三條 《論證報告》或《評估報告》的扉頁應(yīng)列明全部編寫人員的姓名、所在單位、職稱、專業(yè)背景、工作年限和編制分工等資料,由編寫人員簽字認可, 同時附論證與評估單位論證與評估備案資質(zhì)復(fù)印件等證明文件,并將下列有關(guān)文件和研究成果作為附件:

(一)數(shù)學模型計算、分析成果;

(二)物理模型或船舶操縱模擬試驗成果報告;

(三)船模試驗或?qū)嵈囼灣晒?

(四)有關(guān)專項研究成果專家審查意見。

附圖應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容:

(一)活動水域最新掃測圖或水下地形圖(比例尺不小于1:5000);

(二)工程設(shè)計總平面布置圖;

(三)實測船舶航路或航跡線圖;

(四)活動水域船舶航路(航道)及附近涉水工程與本工程平面布置位置關(guān)系圖;

(五)港口規(guī)劃圖。以上有關(guān)文件、研究成果和資料必須經(jīng)相關(guān)專業(yè)部門認可并標明出處。

第四章 論證與評估管理

第二十四條《論證報告》或《評估報告》編制完成后,由業(yè)主或建設(shè)(活動)單位向當?shù)睾Ｊ鹿芾頇C構(gòu)提出審查申請。申請時,須提交申請報告、《論證報告》或《評估報告》、設(shè)計文件等資料和圖紙(包括電子文檔)。

第二十五條 由中華人民共和國海事局負責審查的《論證報告》或《評估報告》,部直屬或省級地方海事管理機構(gòu)對申請單位提交的《論證報告》或《評估報告》的格式、內(nèi)容和其它材料應(yīng)進行初步審核,認為不符合要求的,應(yīng)退回申請單位修改或補充;符合要求的,申請中華人民共和國海事局組織審查。

由部直屬或省級地方海事管理機構(gòu)負責審查的《論證報告》或《評估報告》,如涉及通航環(huán)境復(fù)雜、通航安全影響明顯、存在防治船舶污染嚴重威脅或存在其它嚴重分歧和疑問的,可責成當?shù)睾Ｊ鹿芾頇C構(gòu)進行初步審核,形成書面審核意見。

第二十六條 專家評審會議的專家組成人員應(yīng)從中華人民共和國海事局通航安全影響評估專家?guī)?以下簡稱“專家?guī)臁?中挑選。負責組織審查的海事管理機構(gòu)應(yīng)提前3天將《論證報告》或《評估報告》提供給參加評審會的專家。專家組一般由5名及以上專家組成,且專家總數(shù)為單數(shù),推薦一名資深專家擔任專家組組長,專家人選要充分考慮擬評審的《論證報告》或《評估報告》所涉及到的工程(活動)類別、規(guī)模、復(fù)雜程度及對通航安全或防治船舶污染的的影響程度等條件,力求專業(yè)涵蓋全面、確保評審科學性與公正性。在審查過程中專家組組長應(yīng)根據(jù)每名專家的特長進行分工;每名專家對負責評審的《論證報告》或《評估報告》相應(yīng)部分進行審查,提出審查意見并簽字確認;專家組組長匯總每名專家意見后形成專家組評審意見,組織全體專家討論通過。

與涉水工程或水上水下活動有利益關(guān)系的人員不得擔任專家組成員。

第二十七條 專家?guī)煊芍腥A人民共和國海事局負責建立和管理,專家?guī)烊藛T應(yīng)由航海、引航、設(shè)計、港口及航道工程的技術(shù)專家,工程咨詢部門專業(yè)人員,航海院校、科研部門、航海學會以及海事管理機構(gòu)的人員構(gòu)成。部直屬和省級地方海事管理機構(gòu)協(xié)助中華人民共和國海事局做好轄區(qū)專家?guī)烊藛T的日常管理工作。

第二十八條 論證與評估單位應(yīng)根據(jù)專家審查意見對《論證報告》或《評估報告》進行修改完善,并根據(jù)專家評審意見形成書面修改說明,完成最終《論證報告》或《評估報告》,修改說明應(yīng)附在最終《論證報告》或《評估報告》附件中。業(yè)主或建設(shè)單位應(yīng)及時向負責項目或活動行政許可的海事管理機構(gòu)提交經(jīng)修改完善的《論證報告》或《評估報告》,相應(yīng)海事管理機構(gòu)應(yīng)當按照工作程序上報或?qū)Α墩撟C報告》或《評估報告》進行核準,出具意見。

第二十九條 業(yè)主、建設(shè)單位、活動主辦單位應(yīng)按經(jīng)海事管理機構(gòu)組織審查通過的《論證報告》或《評估報告》及專家審查意見落實有關(guān)通航安全保障、防治船舶污染的措施和管理要求。

第三十條 修改完善后的《論證報告》、《評估報告》及專家審查意見是涉水工程立項審批、海事管理機構(gòu)水上水下活動行政許可的條件,同時也是業(yè)主、建設(shè)單位或活動主辦單位落實安全主體責任、海事管理機構(gòu)實行現(xiàn)場監(jiān)督管理和運營管理的重要依據(jù)。

第三十一條 建設(shè)單位、業(yè)主單位在涉水工程竣工或活動完成后,按照論證與評估工作分級管理程序,應(yīng)向當?shù)睾Ｊ鹿芾頇C構(gòu)提交《通航安全報告》(見附錄三),申請工程竣工通航安全核查或運營前通航安全核查。相應(yīng)海事管理機構(gòu)應(yīng)按照工作程序進行上報或組織專家對《通航安全報告》進行核查,出具核查意見。核查中發(fā)現(xiàn)存在有礙航行和作業(yè)安全隱患的,相應(yīng)海事管理機構(gòu)應(yīng)責成當?shù)睾Ｊ鹿芾頇C構(gòu)暫?；蛳拗粕嫠こ掏度胧褂谩?/p>

第三十二條 論證與評估及其評審所產(chǎn)生的費用由業(yè)主、建設(shè)單位或活動主辦單位承擔。論證與評估單位應(yīng)保證工作質(zhì)量。業(yè)主、建設(shè)單位或活動主辦單位應(yīng)按照水上水下活動規(guī)模安排足夠的資金開展論證與評估工作,保障論證與評估工作的有效開展。

第三十三條 《論證報告》或《評估報告》經(jīng)海事管理機構(gòu)批復(fù)后,相關(guān)水上水下活動內(nèi)容或其周圍通航秩序、環(huán)境有重大變化的,以及2年內(nèi)未予實施的須重新履行評審程序。

第五章 附 則

第三十四條 各級海事管理機構(gòu)及其所屬單位不得以任何名義參加與論證與評估工作有關(guān)的商業(yè)活動,不得干擾或要求業(yè)主、建設(shè)單位或主辦單位選擇論證與評估單位。

第三十五條 工程設(shè)計單位不得對自行設(shè)計的項目進行通航安全影響論證和(或)通航安全評估。

第三十六條 對違反本辦法的單位和個人,由海事管理機構(gòu)依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章給予行政處罰。

第三十七條 本辦法未盡事宜,按照相關(guān)法律法規(guī)和國家、交通運輸部的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十八條 本辦法由中華人民共和國海事局解釋。第三十九條本辦法自2023年7月1日起實行。2007年11月27日《關(guān)于印發(fā)中華人民共和國海事局通航安全評估管理辦法的通知》(海通航〔2007〕629號)同時廢止。