安全管理的基本理論

安全管理的原理與原則

安全管理是企業(yè)管理的重要組成部分。下述的幾種適用于安全管理的原理及其相關(guān)原則，有其特別性。

1．預(yù)防原理

安全管理工作應(yīng)當(dāng)以預(yù)防為主，即通過有效的管理和技術(shù)手段，防止人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)出現(xiàn)，從而使事故發(fā)生的概率降到最低，這就是預(yù)防原理。實際上，要預(yù)防全部的事故發(fā)生是十分困難的，因此，采取充分的善后處理對策也是必要的。安全管理應(yīng)該堅持“預(yù)防為主，善后為輔”的科學(xué)管理方法。

(1)偶然損失原則。事故所產(chǎn)生的后果(人員傷亡、健康損害、物質(zhì)損失等)，以及后果的大小如何，都是隨機的，是難以預(yù)測的。反復(fù)發(fā)生同類事故，并不一定產(chǎn)生相同的后果，這就是事故損失的偶然性。根據(jù)事故損失的偶然性，可得到安全管理上的偶然損失原則：無論事故是否造成了損失，為了防止事故損失的發(fā)生，唯一的辦法是防止事故再次發(fā)生。這個原則強調(diào)在安全管理實踐中，一定要重視各類事故、包括險肇事故，只有連險肇事故都控制住，才能真正防止事故損失的發(fā)生。

(2)因果關(guān)系原則。因果關(guān)系就是事物之間存在著一事物是另一事物發(fā)生的原因這種關(guān)系。掌握事故的因果關(guān)系，砍斷事故因素的環(huán)鏈，就消除了事故發(fā)生的必然性，就可能防止事故的發(fā)生。事故的必然性中包含著規(guī)律性。從事故的因果關(guān)系中認識必然性，發(fā)現(xiàn)事故發(fā)生的規(guī)律性，變不安全條件為安全條件，把事故消滅在早期起因階段，這就是因果關(guān)系原則。

(3)3e原則。造成人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)的主要原因可歸結(jié)為四個方面：技術(shù)的原因、教育的原因、身體和態(tài)度的原因以及管理的原因。針對這四個方面的原因，可以采取三種防止對策，即工程技術(shù)對策、教育對策和法制對策。這三種對策就是所謂的3e原則。3e原則在應(yīng)用時，首先是工程技術(shù)，然后是教育訓(xùn)練，最后才是法制。

(4)本質(zhì)化原則。所謂本質(zhì)上實現(xiàn)安全化(本質(zhì)安全化)指的是：設(shè)備、設(shè)施或技術(shù)工藝含有內(nèi)在的能夠從根本上防止發(fā)生事故的功能，它包含三個方面的內(nèi)容：①失誤一安全功能；②故障一安全功能；③前兩種安全功能應(yīng)該是設(shè)備、設(shè)施本身固有的，即在它們的規(guī)劃設(shè)計階段就被納入其中，而不是事后補償?shù)?。本質(zhì)安全化是安全管理預(yù)防原理的根本體現(xiàn)，也是安全管理的最高境界，實際上目前還很難做到，但是我們應(yīng)該堅持這一原則。

2．強制原理

采取強制管理的手段控制人的意愿和行動，使個人的活動、行為等受到安全管理要求的約束，從而實現(xiàn)有效的安全管理，這就是強制原理。安全管理更需要強制性，這是基于事故損失的偶然性，人的“冒險”心理，以及事故損失的不可挽回性等三個方面的原因。

與強制原理有關(guān)的原則有：

(1)安全第一原則

安全第一就是要求在進行生產(chǎn)和其他活動的時候把安全工作放在一切工作的首要位置。這是安全管理的基本原則，也是我國安全生產(chǎn)方針的重要內(nèi)容。該原則強調(diào)，必須把安全生產(chǎn)作為衡量創(chuàng)業(yè)工作好壞的一項基本內(nèi)容，作為一項有“否決權(quán)”的指標(biāo)，不安全不準(zhǔn)進行生產(chǎn)。要堅持安全第一原則，就要建立和健全各級安全生產(chǎn)責(zé)任制，從組織上、思想上、制度上切實把安全工作擺在首位，常抓不懈，形成“標(biāo)準(zhǔn)化、制度化、經(jīng)?；钡陌踩ぷ黧w系。

(2)安全管理的基礎(chǔ)理論

◆馬斯洛的需要層次論

人的需要是指人體某種生理或心理上的不滿足感，它可使人產(chǎn)生行動的動機。人在某一時刻最強烈的需要被稱為強勢需要，它產(chǎn)生主導(dǎo)動機并直接導(dǎo)致人的行動。美國心理學(xué)家馬斯洛將人的需要由低到高歸納為生理需要、安全需要、社會需要、尊重需要、求知需要、審美需要、自我實現(xiàn)需要等七個層次。一般情況下，只有當(dāng)某低層次的需要相對滿足之后，其上一級需要才能轉(zhuǎn)化為強勢需要，這就是“需要層次理論”。

馬斯洛的需要層次理論是國內(nèi)外許多管理理論的重要基礎(chǔ)，對企業(yè)安全生產(chǎn)管理具有一定的指導(dǎo)意義。應(yīng)用時注意以下幾點：①注意調(diào)查分析本企業(yè)職工需要層次結(jié)構(gòu)的狀況，為安全管理提供科學(xué)的依據(jù)；②針對不同層次的需要，提出相應(yīng)的安全管理措施；③注意職工需要層次結(jié)構(gòu)的變化，適時調(diào)整滿足職工需要的管理方法；④把職工的安全需要與其他需要作為一個需要體系綜合考慮，以提高安全管理的有效性。

◆雙因素理論

1957年，美國心理學(xué)家赫茨伯格提出的“激勵因素一保健因素”理論，簡稱雙因素理論。他將人的行動動機因素分為與工作的客觀情況有關(guān)的保健因素和與工作有內(nèi)在聯(lián)系的激勵因素兩大類。保健因素的滿足只能防止職工對工作的不滿。激勵因素的改善卻可激發(fā)職工的積極性并產(chǎn)生滿足感。

與需要層次論比較，保健因素相當(dāng)于人的較低層次的需求(生理、安全和社交的需要)，激勵因素相當(dāng)于人的較高層次的需要(尊重、自我實現(xiàn)的需要)。在企業(yè)的安全管理中，首先應(yīng)重視保健因素的滿足，在此基礎(chǔ)上，再充分利用激勵因素對職工進行安全生產(chǎn)的激勵作用。要將企業(yè)安全生產(chǎn)的近期目標(biāo)和發(fā)展規(guī)劃以不同的形式反饋給職工，以增強職工對企業(yè)安全生產(chǎn)的信心。同時要正確區(qū)分兩類因素，做到因人而異，并防止激勵因素向保健因素的轉(zhuǎn)化。

◆強化理論

強化理論又稱為矯正理論，它是由美國心理學(xué)家斯金納提出來的。此理論強調(diào)人的行為與影響行為的環(huán)境刺激之間的關(guān)系，認為管理者可以通過不斷改變環(huán)境的刺激來控制人的行為。強化包括正強化、負強化和自然消退三種類型。其中正強化是用于加強所期望的個人行為；負強化和自然消退的目的是為了減少和消除不期望發(fā)生的行為。三者相互聯(lián)系、相互補充，構(gòu)成了強化的體系，并成為一種制約或影響人的行為的特殊環(huán)境因素。

在實際應(yīng)用中應(yīng)以正強化為主，慎重采用負強化(尤其是懲罰)手段，注意強化的時效性，同時因人制宜，采用不同的強化方式，利用信息反饋增強強化效果，以便強化機制協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)并產(chǎn)生整體效應(yīng)。

◆挫折理論

挫折理論主要揭示人的動機行為受阻而未能滿足需要時的心理狀態(tài)，并由此而導(dǎo)致的行為表現(xiàn)，力求采取措施將消極性行為轉(zhuǎn)化為積極性、建設(shè)性行為。挫折的形成是由于人的認知與外界刺激因素相互作用失調(diào)所致，是一種普遍存在的心理現(xiàn)象，它的產(chǎn)生是不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移的。挫折感因人而異，既使客觀上挫折情境相似，不同的人對挫折的感受也會不同，所受的打擊程度也就不同。挫折一方面可增加個體的心理承受能力、使人猛醒、吸取教訓(xùn)、改變目標(biāo)或策略、從逆境中重新奮起：另一方面也可使人們處于不良的心理狀態(tài)中，出現(xiàn)負向情緒反應(yīng)，并采取消極的防衛(wèi)方式來對付挫折情境，從而導(dǎo)致不安全的行為反應(yīng)。

在企業(yè)安全生產(chǎn)活動中，應(yīng)重視挫折問題，采取下述措施：①幫助職工用積極的行為適應(yīng)挫折，如合理調(diào)整無法實現(xiàn)的行動目標(biāo)；②改變受挫折職工對挫折情境的認識和估價，以減輕挫折感；③通過培訓(xùn)提高職工工作能力和技術(shù)水平，增加個人目標(biāo)實現(xiàn)的可能性，減少挫折的主觀因素；④改變或消除易于引起職工挫折的工作環(huán)境，減少挫折的客觀因素；⑤開展心理保健和咨詢，消除或減弱挫折心理壓力。

◆期望理論

1964年，佛隆提出了管理中的期望理論。此理論的基本點是：人的積極性被激發(fā)的程度，取決于他對目標(biāo)價值估計的大小和判斷實現(xiàn)此目標(biāo)概率大小的乘積，用公式表示為：

激勵水平(m)=目標(biāo)效價（v）期望值（e)(12—1)

式中，目標(biāo)效價是指個人對某一工作目標(biāo)對自身重要性的估價；期望值是指個人對實現(xiàn)目標(biāo)可能性大小的主觀估計。一般說來，目標(biāo)效價和期望值都很高時，才會有較高的激勵力量；只要效價和期望值中有一項不高，則目標(biāo)的激勵力量就不大。對于企業(yè)來說，需要的是職工在工作中的績效；而對于職工來說，關(guān)注的則是與勞動付出有關(guān)的報酬。

期望理論明確地提出職工的激勵水平與企業(yè)設(shè)置的目標(biāo)效價和可實現(xiàn)的概率有關(guān)，這對企業(yè)采取措施調(diào)動職工的積極性具有現(xiàn)實的意義。首先，企業(yè)應(yīng)重視安全生產(chǎn)目標(biāo)的結(jié)果和獎酬對職工的激勵作用。其次，要重視目標(biāo)效價與個人需要的聯(lián)系。同時，要通過宣傳教育引導(dǎo)職工認識安全生產(chǎn)與其切身利益的一致性，提高職工對安全生產(chǎn)目標(biāo)及其獎酬效價的認識水平。最后，企業(yè)應(yīng)通過各種方式為職工提高個人能力創(chuàng)造條件，以增加職工對目標(biāo)的期望值。

◆公平理論

公平理論是美國心理學(xué)家1965年提出的。它的基本要點是：人的工作積極性不僅與個人實際報酬多少有關(guān)，而且與人們對報酬的分配是否感到公平更為密切。

在企業(yè)安全管理中，應(yīng)該重視公平理論所揭示的職工安全工作行為動機的激發(fā)與職工的公平感的聯(lián)系，預(yù)防不公平感給職工在安全生產(chǎn)中帶來的消極影響。

3．安全生產(chǎn)監(jiān)督原理

與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)，安全生產(chǎn)工作管理體制也在不斷的調(diào)整。20世紀(jì)90年代以前，與當(dāng)時的計劃經(jīng)濟管理模式相適應(yīng)，我國采取了“國家監(jiān)察，行業(yè)管理，群眾監(jiān)督”的管理體制，特別強調(diào)了各個經(jīng)濟管理部門“管理生產(chǎn)必須管理安全”的思想，調(diào)動了各方面的積極性，解決了安全與生產(chǎn)“兩張皮”的問題。但隨著我國經(jīng)濟體制改革的深化和社會的積極主義市場經(jīng)濟體制的逐步建立，國有企業(yè)走向市場，企業(yè)形式多樣花，并成為自主經(jīng)營、自負盈虧、自我發(fā)展、自我約束的主題，已經(jīng)經(jīng)濟管理部門的行政管理職能逐步削弱，國家確立了“企業(yè)負責(zé)，行業(yè)管理，國家監(jiān)察，群眾監(jiān)督”的安全生產(chǎn)管理體制，進一步明確了企業(yè)是安全生產(chǎn)工作的主題，為建立“政府、企業(yè)、工會”三方協(xié)調(diào)管理機制定下了基礎(chǔ)。在全國范圍內(nèi)掀起了以政府、部門、企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)為第一責(zé)任人的安全生產(chǎn)責(zé)任制，安全生產(chǎn)工作責(zé)任到人、重大問題有專門領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)解決的局面基本形成。

國務(wù)院已于2001年3月17日成立了國務(wù)院安全生產(chǎn)委員會。吳邦國副總理兼任國務(wù)院安全生產(chǎn)委員會主任，國家安全生產(chǎn)監(jiān)督局局長張寶明任安委會副主任兼辦公室主任。安委會的成員由公安部、監(jiān)察部、全國總工會等部門的主要負責(zé)人組成。安委會的主要職責(zé)：

(1)定期分析全國安全生產(chǎn)形勢，部署和組織國務(wù)院有關(guān)部門貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于安全生產(chǎn)的方針、政策。

(2)研究、協(xié)調(diào)和解決安全生產(chǎn)中的重大問題。

(3)協(xié)調(diào)解放軍總參謀部和武警總部迅速調(diào)集部門參加特別重大事故應(yīng)急救援工作。

(4)完成國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)同志交辦事項及其他有關(guān)安全生產(chǎn)的重大事項。

2001年3月我國成立了國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局(國家煤礦安全監(jiān)察局)。其職能包括原國家經(jīng)貿(mào)委安全生產(chǎn)管理局和國家煤礦安全監(jiān)察局，一個機構(gòu)，兩塊牌子。涉及煤礦安全檢查方面的工作，以國家煤礦安全監(jiān)察局的名義實施。國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局(國家煤礦安全監(jiān)察局)是綜合管理全國安全生產(chǎn)工作、。履行國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理和煤礦安全監(jiān)察職能的行政機構(gòu)，由國家經(jīng)、濟貿(mào)易委員會負責(zé)管理。這是我國安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的重大改變，表明了我國政府強化國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的承諾。

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的方式主要由國家監(jiān)察和群眾監(jiān)督兩種基本方式。

首先是實行強制的國家安全生產(chǎn)監(jiān)察。國家安全生產(chǎn)監(jiān)察是指國家授權(quán)行政部門設(shè)立的監(jiān)察機構(gòu)，以國家名義并運用國家權(quán)力，對企業(yè)、失業(yè)和有關(guān)機關(guān)履行勞動保護職責(zé)、執(zhí)行勞動安全衛(wèi)生政策和安全生產(chǎn)法規(guī)的情況，依法進行的監(jiān)督、糾正和懲戒工作，是一種專門監(jiān)督，是以國家名義依法進行的具有高度權(quán)威性、公正性的監(jiān)督執(zhí)法活動。長期以來，勞動安全衛(wèi)生監(jiān)察的行政主管是原勞動部，隨著國家機構(gòu)職能改革和改變，對礦山行業(yè)的國家安全監(jiān)察職能己由2000年組建的國家煤礦安全監(jiān)察局承擔(dān)。其他行業(yè)的安全監(jiān)察，由于2001年3月組建的國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局承擔(dān)。

群眾監(jiān)督是我國安全法制管理的重要方面。群眾監(jiān)督是指在工會的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，監(jiān)督企業(yè)、行政和國家有關(guān)勞動保護、安全技術(shù)、職業(yè)健康等法律、法規(guī)、條例的貫徹執(zhí)行情況；參與有關(guān)部門關(guān)于安全生產(chǎn)和安全生產(chǎn)法規(guī)、政策的制定；監(jiān)督企業(yè)安全技術(shù)和勞動保護經(jīng)費落實和正確使用情況；對安全生產(chǎn)提出建議等方面。

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的基本原則如下：

(1)堅持“有法必依，執(zhí)法必嚴，違法必究”的原則。

(2)堅持以事實為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩的原則。

(2)堅持行為監(jiān)察與技術(shù)監(jiān)察相結(jié)合的原則。

(4)堅持監(jiān)察和服務(wù)相結(jié)合的原則。

(5)堅持教育與懲罰相結(jié)合的原則。

監(jiān)督機構(gòu)一般是有計劃的對各企業(yè)進行監(jiān)督檢查，對企業(yè)根據(jù)不同情況進行排隊，有重點的進行檢查。安全生產(chǎn)監(jiān)察程序是指監(jiān)察活動的步驟和順序。

(1)監(jiān)察準(zhǔn)備。

(2)聽取匯報。

(3)現(xiàn)場調(diào)查。

(4)提出建議或意見。

(5)發(fā)出《勞動安全衛(wèi)生監(jiān)察指令書》或《勞動安全衛(wèi)生處罰決定書》。