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業(yè)務(wù)合規(guī)管理崗崗位職責(zé)(2篇范文)

發(fā)布時間:2024-11-29 查看人數(shù):60

業(yè)務(wù)合規(guī)管理崗崗位職責(zé)

第1篇 業(yè)務(wù)合規(guī)管理崗崗位職責(zé)

崗位職責(zé):

1. 參與公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)評審,為重大項目、創(chuàng)新產(chǎn)品提供法律合規(guī)支持;

2. 參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的日常合規(guī)管理,包括對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的各類文件,如產(chǎn)品合同等,開展合規(guī)審查;對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展合規(guī)檢查,接受資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線人員的合規(guī)咨詢;開展對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線的合規(guī)培訓(xùn),協(xié)助開展對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資者適當(dāng)性管理、反洗錢審查等工作;

3. 實施對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險識別、評估和報告,跟蹤和研究資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)動態(tài)并及時進(jìn)行風(fēng)險提示;

4. 參與資產(chǎn)證券化項目的法律合規(guī)審查等工作;

5. 領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律合規(guī)事務(wù)。

任職資格:

1. 法學(xué)相關(guān)專業(yè),碩士及以上學(xué)歷,通過國家司法考試,熟練掌握公司法、證券法、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)范等相關(guān)法律法規(guī);

2. 三年以上證券公司、基金公司等金融機(jī)構(gòu)法律合規(guī)工作經(jīng)驗;

3. 有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、溝通能力、團(tuán)隊合作能力和執(zhí)行力;

4. 誠實正直,工作嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致,責(zé)任心強(qiáng)。

第2篇 業(yè)務(wù)合規(guī)管理崗位職責(zé)

崗位職責(zé):

1. 參與公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)評審,為重大項目、創(chuàng)新產(chǎn)品提供法律合規(guī)支持;

2. 參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的日常合規(guī)管理,包括對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的各類文件,如產(chǎn)品合同等,開展合規(guī)審查;對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展合規(guī)檢查,接受資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線人員的合規(guī)咨詢;開展對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線的合規(guī)培訓(xùn),協(xié)助開展對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資者適當(dāng)性管理、反洗錢審查等工作;

3. 實施對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險識別、評估和報告,跟蹤和研究資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)動態(tài)并及時進(jìn)行風(fēng)險提示;

4. 參與資產(chǎn)證券化項目的法律合規(guī)審查等工作;

5. 領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律合規(guī)事務(wù)。

任職資格:

1. 法學(xué)相關(guān)專業(yè),碩士及以上學(xué)歷,通過國家司法考試,熟練掌握公司法、證券法、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)范等相關(guān)法律法規(guī);

2. 三年以上證券公司、基金公司等金融機(jī)構(gòu)法律合規(guī)工作經(jīng)驗;

3. 有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、溝通能力、團(tuán)隊合作能力和執(zhí)行力;

4. 誠實正直,工作嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致,責(zé)任心強(qiáng)。

業(yè)務(wù)合規(guī)管理崗崗位職責(zé)(2篇范文)

崗位職責(zé):1. 參與公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)評審,為重大項目、創(chuàng)新產(chǎn)品提供法律合規(guī)支持;2. 參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的日常合規(guī)管理,包括對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的各類文件,如產(chǎn)品合…
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