第1篇 有限公司存貨管理制度

某有限公司存貨管理制度

第一條為加強(qiáng)公司存貨管理,規(guī)范存貨的采購(gòu)、耗用、銷(xiāo)售與核算等,根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)需要,制定本制度。

第二條本制度是公司經(jīng)營(yíng)管理制度的重要組成部分,適用于公司各個(gè)部門(mén)。

第三條存貨的范圍的確認(rèn),以公司對(duì)存貨是否具有法定所有權(quán)為依據(jù)。凡在盤(pán)存日,法定所有權(quán)屬于公司的一切物品,不論其存放何處或處于何種狀態(tài),都應(yīng)作為公司的存貨。

第四條存貨的分類(lèi):原材料、低值易耗品、庫(kù)存商品、包裝物等。

第五條存貨的核算與攤銷(xiāo)方法:存貨按照實(shí)際成本計(jì)價(jià),發(fā)出的存貨成本采用加權(quán)平均法計(jì)算確定,低值易耗品一般采用一次攤銷(xiāo)法攤銷(xiāo)。對(duì)于價(jià)值超過(guò)2000元,但不作為固定資產(chǎn)管理的機(jī)具和工具,采用領(lǐng)用和報(bào)廢時(shí)各攤銷(xiāo)50%的方法進(jìn)行攤銷(xiāo)。

第六條存貨的入庫(kù):

(一)購(gòu)進(jìn)原材料等存貨,入庫(kù)前必須辦理驗(yàn)收入庫(kù)手續(xù)。

1.核對(duì)實(shí)物規(guī)格、型號(hào),生產(chǎn)單位與采購(gòu)合同一致;

2.觀察包裝完好程度,并清點(diǎn)實(shí)物數(shù)量;

3.完成實(shí)物品質(zhì)檢查;

4.完成上述工作后填制'入庫(kù)單'一式三份。

(二)驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)溢余時(shí)填制'溢余貨物單'。

(三)驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)毀損短缺時(shí)填制'毀損短缺貨物處理單'。

(四)按實(shí)收數(shù)量入庫(kù),并記錄實(shí)物賬卡。

第七條存貨的出庫(kù):

(一)根據(jù)調(diào)撥單、領(lǐng)料單等發(fā)貨指令發(fā)出存貨之前,必須填制'出庫(kù)單',出庫(kù)單是報(bào)告?zhèn)}庫(kù)已按發(fā)貨指令將存貨發(fā)出,并辦妥交接簽字手續(xù)的程序性憑據(jù)。凡未辦理出庫(kù)單手續(xù)者,一律不得發(fā)貨。

(二)出庫(kù)單以倉(cāng)庫(kù)為主體,分年度編寫(xiě)和順序編號(hào),并按下列程序運(yùn)作:

1.本單一式四份;

2.完成出庫(kù)單全部?jī)?nèi)容,空白行應(yīng)蓋'以下空白'章;

3.發(fā)貨并經(jīng)清點(diǎn)完畢,應(yīng)蓋'存貨已全部發(fā)出'章。

4.倉(cāng)庫(kù)內(nèi)所有存貨,沒(méi)有調(diào)撥指令,均不準(zhǔn)出庫(kù),禁止以白條抵庫(kù)。

第八條倉(cāng)儲(chǔ)要求

(一)庫(kù)房設(shè)施必須符合防火、防盜、防潮、防塵標(biāo)準(zhǔn),貨架應(yīng)達(dá)到安全要求。

(二)倉(cāng)庫(kù)物資必須嚴(yán)格按照規(guī)定存放,每種存貨應(yīng)掛卡片,標(biāo)明品名、規(guī)格、型號(hào)、產(chǎn)地、單位等,并標(biāo)明現(xiàn)存數(shù)量。

(三)倉(cāng)庫(kù)保管員應(yīng)履行以下基本職責(zé):

1.嚴(yán)格禁止無(wú)關(guān)人員進(jìn)入倉(cāng)庫(kù);因業(yè)務(wù)工作需要進(jìn)入倉(cāng)庫(kù)的有關(guān)人員,保管人員必須親自陪同;

2.定期檢查消防器材,更新、補(bǔ)充消防物料;

3.保持庫(kù)房清潔衛(wèi)生,庫(kù)容整齊、美觀;

4.注意門(mén)鎖安全,貴重物品應(yīng)設(shè)內(nèi)庫(kù)存放;

5.經(jīng)常核對(duì)賬、卡、物,發(fā)現(xiàn)異常情況,及時(shí)上報(bào)處理。

第九條實(shí)物賬務(wù)

(一)存貨明細(xì)賬是記錄實(shí)物的收入、發(fā)出、結(jié)存情況的重要賬冊(cè),必須按品種、規(guī)格登記,妥善保管,年終裝訂成冊(cè),至少保存五年。

(二)記賬應(yīng)有合法依據(jù),憑證必須完整無(wú)缺,并遵守以下記賬規(guī)則:

1.根據(jù)入庫(kù)單記收入,出庫(kù)單記發(fā)出,有關(guān)指令資料作為其附件,分別順序編號(hào),作為記賬索引號(hào),按月裝訂成冊(cè),以便日后查詢;

2.賬頁(yè)不準(zhǔn)撕毀,遇有改錯(cuò),可以劃紅線加蓋私章訂正。賬面記錄,嚴(yán)禁挖、補(bǔ)、刮、擦和用涂改液;

3.賬面記錄采用'永續(xù)盤(pán)存制',每次發(fā)生增減變動(dòng),及時(shí)計(jì)算結(jié)存余額;

4.啟用賬簿,應(yīng)在賬簿封面載明公司名稱、年度,在啟用頁(yè)內(nèi)載明賬簿名稱,啟用日期,由記賬人員簽名或蓋章,并加蓋公章。調(diào)換記賬人員時(shí),應(yīng)注明交接日期,并由移交人、交接人簽名或蓋章。

5.廢損處理

(1)存貨在庫(kù)保管期間,由于各種原因發(fā)生存貨毀損、變質(zhì)、霉?fàn)€造成損失時(shí),必須嚴(yán)肅、認(rèn)真、及時(shí)填制'廢損報(bào)告單',上報(bào)審批。

(2)根據(jù)審批意見(jiàn),倉(cāng)庫(kù)方可作減少賬務(wù)記錄;財(cái)務(wù)部方可作有關(guān)賬務(wù)處理。

第十條存貨盤(pán)點(diǎn)按照《中通建設(shè)股份有限公司財(cái)物盤(pán)點(diǎn)制度》規(guī)定執(zhí)行。

第十一條本制度由財(cái)務(wù)部制定,解釋權(quán)、修改權(quán)歸財(cái)務(wù)部。

第十二條本制度自20**年1月1日起實(shí)施。

第2篇 宣鋼有限公司安全生產(chǎn)變更管理制度

1、目的

為規(guī)范我公司安全生產(chǎn)的變更管理過(guò)程，消除或減少由于變更而引起的潛在事故隱患，防止因?yàn)樽兏蛩匕l(fā)生安全事故，確保各類(lèi)變更達(dá)到預(yù)期的良好效果。根據(jù)我公司的實(shí)際情況，特制訂變更管理制度。

2、適用范圍

本制度適用于本公司生產(chǎn)過(guò)程中有關(guān)人員、機(jī)構(gòu)、工藝、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、安全、作業(yè)過(guò)程及環(huán)境等各種變更的適時(shí)性動(dòng)態(tài)管理。

3、術(shù)語(yǔ)

3.1人員變更：指新入廠職工（勞務(wù)工）、內(nèi)部崗位或工種調(diào)動(dòng)、離崗復(fù)工、外來(lái)人員等。

3.2工藝、技術(shù)變更：因新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目引起的技術(shù)變更，原料及介質(zhì)變更，工藝流程及操作條件等變更，工藝設(shè)備的改進(jìn)，操作規(guī)程的變更，工藝參數(shù)的變更等。

3.3設(shè)備設(shè)施變更：指設(shè)備、設(shè)施的更新改造；安全設(shè)施的變更；因更換與原設(shè)備不同的設(shè)備和配件，設(shè)備材料代用，臨時(shí)性的電氣設(shè)備變更等。

3.4場(chǎng)所變更指工作場(chǎng)所、環(huán)境發(fā)生變化。

3.5管理變更主要包括：管理者職責(zé)的變更；管理機(jī)構(gòu)的較大變更；安全標(biāo)準(zhǔn)化管理的變更。

4、主要職責(zé)

4.1安全環(huán)保部是公司安全生產(chǎn)變更管理工作的主管部門(mén)，隨時(shí)地協(xié)調(diào)各相關(guān)單位對(duì)公司內(nèi)發(fā)生的各項(xiàng)變更進(jìn)行評(píng)價(jià)和采取針對(duì)性的措施；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、指導(dǎo)各單位變更后的崗位人員安全教育培訓(xùn)工作；負(fù)責(zé)審核各單位上報(bào)的培訓(xùn)需求，安排培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施培訓(xùn)工作。負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查、考核各單位安全生產(chǎn)變更管理工作的執(zhí)行情況。

4.2生產(chǎn)設(shè)備部負(fù)責(zé)歸口審核設(shè)備設(shè)施變更管理工作；負(fù)責(zé)歸口審核工藝、技術(shù)變更管理工作。

4.3各單位負(fù)責(zé)落實(shí)主管部門(mén)的變更工作安排，對(duì)各項(xiàng)變更采取動(dòng)態(tài)管理。

5、工作程序

5.1人員變更管理，按照公司《安全教育與培訓(xùn)管理辦法》中有關(guān)內(nèi)容執(zhí)行。

5.2工藝、技術(shù)變更管理，由生產(chǎn)設(shè)備部負(fù)責(zé)制定變更后所需的新規(guī)程、制度，并對(duì)使用單位、人員進(jìn)行工藝、技術(shù)變更培訓(xùn)教育。教育內(nèi)容包括變更的內(nèi)容、操作（使用）注意事項(xiàng)、新的規(guī)程制度等，使操作者掌握變更后的安全操作技能。

5.3設(shè)備設(shè)施變更管理，由生產(chǎn)設(shè)備部負(fù)責(zé)制定變更后新的技術(shù)操作規(guī)程、制度等，并對(duì)操作（使用）單位進(jìn)行變更培訓(xùn)教育。教育內(nèi)容包括變更的內(nèi)容、使用注意事項(xiàng)、新的規(guī)程制度等，使操作（使用）者掌握安全操作的技能。在報(bào)廢、拆除生產(chǎn)設(shè)施時(shí)，按照《生產(chǎn)設(shè)施安全管理制度》中有關(guān)內(nèi)容執(zhí)行。

5.4作業(yè)過(guò)程（程序）、作業(yè)場(chǎng)所變更，由所屬單位負(fù)責(zé)對(duì)其職工進(jìn)行變更交底和安全教育。管理變更時(shí)，由安全保衛(wèi)處組織相關(guān)單位及人員進(jìn)行安全職責(zé)培訓(xùn)、學(xué)習(xí)。

5.5變更流程：變更申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)提出書(shū)面變更申請(qǐng)----各職能部門(mén)負(fù)責(zé)歸口審核---安全環(huán)保部審核-----公司分管負(fù)責(zé)變更的領(lǐng)導(dǎo)審批----落實(shí)完成后----變更的歸口審核部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)變更情況進(jìn)行驗(yàn)收----申請(qǐng)單位歸檔。

5.6變更的申請(qǐng)：

5.6.1公司制定統(tǒng)一的“變更申請(qǐng)表”，在實(shí)施變更申請(qǐng)時(shí)，變更申請(qǐng)人應(yīng)統(tǒng)一填寫(xiě)“變更申請(qǐng)表”（一式三聯(lián)：一聯(lián)歸口審核部門(mén)保存、二聯(lián)安全環(huán)保部保存、三聯(lián)申請(qǐng)單位保存）。

5.6.2“變更申請(qǐng)”對(duì)變更的原因要準(zhǔn)確真實(shí)，有科學(xué)依據(jù)：在進(jìn)行各類(lèi)變更前，變更申請(qǐng)人要進(jìn)行充分的實(shí)際情況調(diào)查，弄清變更前所存在的真正問(wèn)題和缺陷，從而使變更的目的明確，有科學(xué)依據(jù)。變更申請(qǐng)人負(fù)責(zé)填寫(xiě)“變更申請(qǐng)表”進(jìn)行變更申請(qǐng)，申請(qǐng)人可以是提案人，也可以是部門(mén)負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目責(zé)任人。

5.6.3“變更申請(qǐng)”提出的變更方案要先進(jìn)合理，內(nèi)容要明確具體：

（1）變更的方案應(yīng)是目前合理、安全、經(jīng)濟(jì)的和可實(shí)施性強(qiáng)的，這樣才能保證存在的問(wèn)題得到妥善解決。針對(duì)同一個(gè)問(wèn)題，可以有不同部門(mén)產(chǎn)生多個(gè)方案，應(yīng)優(yōu)中選優(yōu)。由變更的終審負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，在部門(mén)范圍或總廠范圍內(nèi)針求最佳方案。

（2）變更內(nèi)容要詳細(xì)說(shuō)明，必要進(jìn)附圖、附表、附數(shù)據(jù)，這樣在各級(jí)評(píng)審過(guò)程才有針對(duì)性、可操作性，避免出現(xiàn)隱患和事故。

（3）“變更申請(qǐng)”內(nèi)容中，申請(qǐng)人應(yīng)對(duì)變更后可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及危害程度進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明，并明確具體的控制措施，不得隱瞞可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。

5.7變更的審批：

5.7.1“變更申請(qǐng)表”填好后，應(yīng)逐級(jí)上報(bào)歸口主管部門(mén)審核、安全保衛(wèi)處和公司領(lǐng)導(dǎo)審批，不得越級(jí)進(jìn)行評(píng)審。

5.7.2對(duì)于各類(lèi)變更，是對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的人、機(jī)、物、環(huán)等缺陷進(jìn)行的改進(jìn)，在變更中的各級(jí)評(píng)審人員，應(yīng)全面進(jìn)行考慮審查，以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，保證變更的有效性。認(rèn)真對(duì)變更內(nèi)容認(rèn)真進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，補(bǔ)充分析其危害的可能性及危害程度，以及可實(shí)施性、經(jīng)濟(jì)性、科學(xué)性等。

5.7.3變更的公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)確定對(duì)相關(guān)部門(mén)評(píng)審意見(jiàn)的匯總，綜合評(píng)價(jià)存在風(fēng)險(xiǎn)、可行性效益和需要后，簽署最終審批意見(jiàn)。

5.8變更的實(shí)施

5.8.1變更批準(zhǔn)后，由各相關(guān)職責(zé)的單位負(fù)責(zé)實(shí)施，任何臨時(shí)性變更，未經(jīng)審查和批準(zhǔn)，不得超過(guò)原批準(zhǔn)的范圍和期限。

5.8.2變更的實(shí)施要認(rèn)真落實(shí)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，及時(shí)反饋各類(lèi)異常。

5.8.3變更申請(qǐng)得到批準(zhǔn)后，歸口主管部門(mén)要下達(dá)明確的變更通知，并附具體的實(shí)施方案、明確時(shí)間節(jié)點(diǎn)，明確起始時(shí)間和責(zé)任人，明確變更申請(qǐng)中提出的各種風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。然后，由配合實(shí)施單位組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)、學(xué)習(xí)，明確變更的具體要求后，按方案實(shí)施。

5.8.4實(shí)施過(guò)程中，如果出現(xiàn)非預(yù)計(jì)情況時(shí)要及時(shí)匯報(bào)變更申請(qǐng)單位及歸口審批部門(mén)，具體實(shí)施單位要及時(shí)采取措施進(jìn)行處理。

5.9變更的驗(yàn)收

5.9.1變更的驗(yàn)收工作由變更歸口主管部門(mén)負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門(mén)、人員進(jìn)行驗(yàn)收，確保變更達(dá)到計(jì)劃的要求。各類(lèi)變更項(xiàng)目專業(yè)負(fù)責(zé)人、所在部門(mén)管理人員即為驗(yàn)收組成員，共同對(duì)實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估，對(duì)存在的隱患和剩余風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出整改意見(jiàn)，由責(zé)任單位及時(shí)進(jìn)行整改。

5.9.2通過(guò)驗(yàn)收的變更項(xiàng)目，列入所在所在單位正常的管理職責(zé)中，負(fù)責(zé)修訂和完善因變更引起的其它制度、規(guī)程等內(nèi)容，保證變更的安全、有效實(shí)施。

5.10任何單位、員工在未得到許可的條件下，不得擅自進(jìn)行任何變更，否則總廠將視為違章作業(yè)，嚴(yán)肅考核。

5.11變更注意完善項(xiàng)目包括：

◆及時(shí)修訂各類(lèi)規(guī)程防止老規(guī)程誤操作；

◆完善制度防止舊制度仍在使用；

◆完善標(biāo)識(shí)防止舊標(biāo)識(shí)錯(cuò)誤使用；

◆完善職責(zé)權(quán)限范圍，防止變更引起的職責(zé)交叉或管理空白；

◆完善各類(lèi)表格等；

◆進(jìn)行變更后的人員培訓(xùn)教育。

第3篇 某投資股份有限公司突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理制度

一、適用范圍

本制度適用于公司內(nèi)突然發(fā)生，嚴(yán)重影響或可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響金融市場(chǎng)穩(wěn)定的公司緊急事件的處置。公司的突發(fā)事件是指公司的正常經(jīng)營(yíng)受到影響甚至無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)，公司財(cái)產(chǎn)、人員以及投資者利益受到損失，造成區(qū)域性甚至全國(guó)性影響，有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響金融市場(chǎng)穩(wěn)定的公司風(fēng)險(xiǎn)事件，主要包括但不限于：

（一）治理類(lèi)

1、公司主要股東單位出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司造成重大影響；

2、公司的股東之間出現(xiàn)明顯分歧；

3、大股東的股東存在紛爭(zhēng)訴訟；

4、公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為；

5、管理層對(duì)公司失去控制；

6、公司資產(chǎn)被主要股東或有關(guān)人員轉(zhuǎn)移、藏匿到海外或異地?zé)o法調(diào)回；

（二）經(jīng)營(yíng)類(lèi)

1、公司董事會(huì)可能出現(xiàn)較大的決策失誤；

2、公司的經(jīng)營(yíng)班子可能出現(xiàn)較大的經(jīng)營(yíng)失誤；

3、公司的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況惡化；安信信托投資股份有限公司

4、公司面臨退市風(fēng)險(xiǎn)；

5、公司主營(yíng)業(yè)務(wù)不清晰，或無(wú)持續(xù)性經(jīng)營(yíng)能力；

6、公司信托產(chǎn)品出現(xiàn)兌付風(fēng)險(xiǎn)；

7、公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能出現(xiàn)的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)；

8、其他影響公司正常經(jīng)營(yíng)情況；

（三）環(huán)境類(lèi)

1、國(guó)際重大事件波及上市公司；

2、國(guó)內(nèi)重大事件或政策的重大變化波及上市公司；

3、自然災(zāi)害造成公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)受到影響；

4、事故災(zāi)難，指企業(yè)內(nèi)的各類(lèi)安全事故、交通事故、公共設(shè)施和設(shè)備事故造成公司正常經(jīng)營(yíng)受到影響；

5、公共衛(wèi)生事件及社會(huì)安全事件等；

（四）信息類(lèi)

1、公司的股價(jià)異常波動(dòng)；

2、報(bào)刊、媒體對(duì)公司問(wèn)題集中或不實(shí)報(bào)導(dǎo)；

3、社會(huì)上存在不實(shí)的傳言或信息，給公司造成了影響；

4、公司發(fā)布的信息出現(xiàn)重大的遺漏或錯(cuò)誤，對(duì)市場(chǎng)造成了影響；

5、可能或已經(jīng)造成社會(huì)不穩(wěn)定，引發(fā)投資者群體上訪或投訴事件等；

二、組織體系及職責(zé)

公司的應(yīng)急預(yù)案以切實(shí)可行、積極應(yīng)對(duì)為原則，實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)負(fù)責(zé)，依法規(guī)范，加強(qiáng)管理、快速反應(yīng)、協(xié)同應(yīng)對(duì)。公司將成立突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件領(lǐng)導(dǎo)工作小組，負(fù)責(zé)公司突發(fā)事件的管理以及處置

工作，其中公司董事長(zhǎng)任組長(zhǎng)，總裁任副組長(zhǎng)，組員由公司副總裁及董事會(huì)秘書(shū)擔(dān)任。

其中：

（一）組長(zhǎng)職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)公司突發(fā)事件的應(yīng)急管理工作；

2、批準(zhǔn)和終止本預(yù)案；安信信托投資股份有限公司

3、組織指揮突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)處置工作；

4、在突發(fā)事件處置過(guò)程中對(duì)一些重要事項(xiàng)作出決策。

5、協(xié)調(diào)和組織突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置過(guò)程中對(duì)外宣傳報(bào)道工作，擬定統(tǒng)一的對(duì)

外宣傳解釋口徑。

6、負(fù)責(zé)保持與各相關(guān)部門(mén)或政府的有效聯(lián)系與關(guān)系；

（二）副組長(zhǎng)職責(zé)：

1、協(xié)助組長(zhǎng)進(jìn)行有關(guān)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的處置工作；

2、指導(dǎo)下屬公司及分支機(jī)構(gòu)的突發(fā)事件應(yīng)急體系建設(shè)；

3、綜合協(xié)調(diào)信息收集、情況匯總分析等工作，發(fā)揮運(yùn)轉(zhuǎn)樞紐作用。

（三）組員職責(zé)：

1、各相關(guān)組員按照其分管的工作歸口負(fù)責(zé)相關(guān)類(lèi)別的突發(fā)事件的應(yīng)急管理

工作；

2、督促、落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)的批示、指示及有關(guān)決定；

3、收集、反饋突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置的相關(guān)信息；

4、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)下屬各部門(mén)或各下屬單位及分支機(jī)構(gòu)做好相關(guān)突發(fā)事件的預(yù)防、應(yīng)急處置和調(diào)查處理等工作；

5、負(fù)責(zé)組織突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置工作的善后和總結(jié)工作；

6、負(fù)責(zé)有關(guān)突發(fā)事件的信息披露工作；

7、履行突發(fā)事件的值守等職責(zé)。

各組員實(shí)行24小時(shí)值班，手機(jī)必須隨時(shí)保持暢通狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向副組長(zhǎng)報(bào)告，并按照指示進(jìn)行處理。

三、預(yù)警和預(yù)防機(jī)制

（一）預(yù)警和預(yù)防制度

公司各部門(mén)、各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)責(zé)任人作為突發(fā)事件的預(yù)警、預(yù)防工作第一負(fù)責(zé)人，定期檢查及匯報(bào)部門(mén)或公司有關(guān)情況，做到及時(shí)提示、提前控制，將事態(tài)控制在萌芽狀態(tài)中。

（二）預(yù)警信息的傳遞及處置

預(yù)警信息包括突發(fā)事件的類(lèi)別、起始時(shí)間、可能影響范圍、預(yù)警事項(xiàng)、應(yīng)采取的措施等。安信信托投資股份有限公司

公司的預(yù)警信息傳遞的渠道主要有兩種，正常情況下由公司各部門(mén)、各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)的責(zé)任人負(fù)責(zé)向分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)，然后由分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)同有關(guān)人員對(duì)信息進(jìn)行分析及調(diào)查，確定為有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的各類(lèi)信息予以高度重視，立即向公司總裁報(bào)告，必要時(shí)提出啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的建議。另公司總部設(shè)置了24小時(shí)值班電話，公司的任何人均可作為信息的報(bào)告人，值班人接到電話后立即向公司行政部負(fù)責(zé)人報(bào)告，行政部負(fù)責(zé)人接到信息后向分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)，由分管領(lǐng)導(dǎo)按上述工作程序進(jìn)行處理。當(dāng)預(yù)警信息被董事會(huì)秘書(shū)確定為需披露的信息后，則按照有關(guān)《信息事務(wù)披露管理制度》規(guī)定進(jìn)行披露。

四、突發(fā)事件的應(yīng)急處置

發(fā)生本預(yù)案選用范圍的突發(fā)事件后，啟動(dòng)公司突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案。公司根據(jù)突發(fā)事件的類(lèi)別分別制定了不同的應(yīng)急處置措施。

（一）信息報(bào)送

發(fā)生影響或可能影響金融市場(chǎng)穩(wěn)定的突發(fā)事件后，領(lǐng)導(dǎo)工作小組應(yīng)在1個(gè)小時(shí)內(nèi)將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)系方式等通過(guò)電話報(bào)銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)，同時(shí)應(yīng)在2個(gè)小時(shí)內(nèi)將事件的詳細(xì)情況書(shū)面報(bào)銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)。不得遲報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)和漏報(bào)，報(bào)告內(nèi)容主要包括時(shí)間、地點(diǎn)、事件性質(zhì)、影響范圍、事件發(fā)展趨勢(shì)和已經(jīng)采取的措施等。應(yīng)急處置過(guò)程中，要及時(shí)續(xù)報(bào)有關(guān)情況。涉外突發(fā)事件以及發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時(shí)間的突發(fā)事件信息的報(bào)送，可隨時(shí)上報(bào)。

（二）先期處置

發(fā)生突發(fā)事件后，事發(fā)單位要立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展，組織開(kāi)展應(yīng)急救援工作，并根據(jù)職責(zé)和規(guī)定的權(quán)限啟動(dòng)本單位制訂的相關(guān)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)有效地進(jìn)行先期處置，控制事態(tài)。

（三）應(yīng)急處置

領(lǐng)導(dǎo)工作小組確定突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件后，應(yīng)根據(jù)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件性質(zhì)及事態(tài)嚴(yán)重程度，及時(shí)組織召開(kāi)會(huì)議，決定啟動(dòng)本預(yù)案。同時(shí)針對(duì)不同突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件，成立相關(guān)的處置工作小組。處置工作小組在領(lǐng)導(dǎo)工作小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，制定突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)安信信托投資股份有限公司事件處置方案，擬定統(tǒng)一的對(duì)外宣傳解釋口徑，及時(shí)開(kāi)展處置工作。

1、治理類(lèi)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施

（1）約見(jiàn)股東單位的負(fù)責(zé)人員，請(qǐng)其予以配合，并詳細(xì)了解事情的發(fā)展情況；

（2）對(duì)公司有關(guān)董事、監(jiān)事及高管人員進(jìn)行談話，了解目前公司三會(huì)的運(yùn)行情況；

（3）深入了解公司的資產(chǎn)狀況，對(duì)轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的詳細(xì)情況報(bào)告有關(guān)部門(mén)，必要時(shí)報(bào)警處理；

（4）協(xié)助公安部門(mén)對(duì)部分涉案人員進(jìn)行控制；

（5）加強(qiáng)與投資者關(guān)系的管理，積極應(yīng)對(duì)投資者的咨詢、來(lái)訪及調(diào)查；

（6）按照規(guī)定做好信息披露工作；

2、經(jīng)營(yíng)類(lèi)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施

（1）徹底了解公司的財(cái)務(wù)狀況，必要時(shí)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)或評(píng)估；

（2）查清公司經(jīng)營(yíng)班子及董事會(huì)的日常經(jīng)營(yíng)管理及決策是否違反了《公司法》、《公司章程》及公司有關(guān)規(guī)章制度，若存在此情形，則及時(shí)調(diào)整或更換公司的經(jīng)營(yíng)班子及董事會(huì)成員，情形嚴(yán)重者訴之法律處理；

（3）對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行談話及控制；

（4）暫時(shí)停止公司的重大投資等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；

（5）對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)虧損或面臨退市，積極與各方相關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，尋找切實(shí)可行的解決方案，如定向增發(fā)、重組。

（6）按照規(guī)定做好信息披露工作；

3、環(huán)境類(lèi)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施

（1）深入調(diào)查、了解目前環(huán)境，包括國(guó)際、國(guó)內(nèi)重大事件、政策變化、自然環(huán)境詳細(xì)情況以及對(duì)上市公司的影響程度；

（2）公司召開(kāi)經(jīng)營(yíng)班子會(huì)議，討論在上述情形下，公司如何最大限度的避免對(duì)公司造成的影響；

（3）公司經(jīng)營(yíng)班子及時(shí)提交有關(guān)處理意見(jiàn)，并上報(bào)公司董事會(huì)或股東會(huì)予以調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略及投資方向。

（4）對(duì)于自然災(zāi)害或社會(huì)公共事件對(duì)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目已經(jīng)造成嚴(yán)重影響，則公司安信信托投資股份有限公司

6應(yīng)立即派出相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)親赴現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行緊急處理，并及時(shí)上報(bào)現(xiàn)場(chǎng)處理情況。

（5）按照規(guī)定做好信息披露工作；

4、信息類(lèi)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施

（1）聯(lián)系有關(guān)媒體報(bào)導(dǎo)負(fù)責(zé)人，將真實(shí)情況告知，并商議處理方案；

（2）立即對(duì)不實(shí)信息作出澄清或更正，盡量減少不良信息的影響；

（3）追查相關(guān)責(zé)任人，并要求其改正，情形嚴(yán)重者訴之法律處理；

（4）安撫投資者，做好投資者的咨詢、來(lái)訪及調(diào)查工作；

（5）按照規(guī)定做好信息披露工作；

（四）后期處置

突發(fā)事件結(jié)束后，應(yīng)盡快消除突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的影響，并及時(shí)解除應(yīng)急狀態(tài)，恢復(fù)正常工作狀態(tài)。同時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)突發(fā)事件的起因、性質(zhì)、影響、責(zé)任、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和恢復(fù)重建等問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查評(píng)估，評(píng)估應(yīng)急預(yù)案的實(shí)施效果，對(duì)本預(yù)案進(jìn)行修訂和完善。

（五）善后事宜

由公司經(jīng)營(yíng)班子擬定關(guān)于善后事項(xiàng)的處理意見(jiàn)，包括遭受損失情況以及恢復(fù)經(jīng)營(yíng)的建議和意見(jiàn)，由公司董事會(huì)或股東會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

五、應(yīng)急保障

公司下屬各部門(mén)及各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)要按照職責(zé)分工和相關(guān)預(yù)案，切實(shí)做好應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的人力、物力、財(cái)力保障等工作，保證應(yīng)急工作需要和各項(xiàng)應(yīng)急處置措施的順利實(shí)施。

（一）通信保障

公司的值班電話及領(lǐng)導(dǎo)工作小組成員的值班手機(jī)必須保證24小時(shí)暢通，確保與各部門(mén)的聯(lián)系。

（二）應(yīng)急隊(duì)伍保障

領(lǐng)導(dǎo)工作小組有權(quán)利根據(jù)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)處置工作的需要，召集參與處置人員，被召集人必須服從安排。

（三）物資保障

公司的經(jīng)營(yíng)班子應(yīng)做好突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置工作的物資保障，準(zhǔn)備好相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備及資金、交通工具等等。安信信托投資股份有限公司公司財(cái)務(wù)部門(mén)和審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)突發(fā)事件應(yīng)急保障資金的使用和效果進(jìn)行監(jiān)管和評(píng)估。

（四）培訓(xùn)

公司本部及所屬單位要廣泛宣傳應(yīng)急法律法規(guī)和預(yù)防、避險(xiǎn)等常識(shí)，增強(qiáng)應(yīng)急意識(shí)，提高應(yīng)急處置能力。對(duì)負(fù)有應(yīng)急管理職責(zé)的人員，要有計(jì)劃地進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急知識(shí)的專業(yè)培訓(xùn)工作。

六、附則

（一）負(fù)責(zé)機(jī)制

突發(fā)事件應(yīng)急處置工作實(shí)行行政領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制和責(zé)任追究制。

（二）表彰獎(jiǎng)勵(lì)

對(duì)突發(fā)事件應(yīng)急管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的先進(jìn)集體和個(gè)人要給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

（三）責(zé)任追究

對(duì)遲報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)和漏報(bào)突發(fā)事件重要情況或者應(yīng)急管理工作中有其他失職、瀆職行為的，依法對(duì)有關(guān)責(zé)任人給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（四）本預(yù)案由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和組織實(shí)施。

（五）本預(yù)案自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起施行。

第4篇 有限公司對(duì)外擔(dān)保管理制度

某有限公司對(duì)外擔(dān)保管理制度

第一條為加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理,規(guī)范公司對(duì)外擔(dān)保行為,根據(jù)《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》,制定本制度。

第二條公司不得為本公司的股東、股東的控股子公司、股東的附屬企業(yè)或者個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。

第三條對(duì)外擔(dān)保必須堅(jiān)持充分理由原則。

(一)對(duì)外提供的擔(dān)保必須給公司帶來(lái)重大利益,或不提供擔(dān)保必然給公司帶來(lái)重大損失,且?guī)?lái)的利益或損失明顯大于相關(guān)擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)損失的;

(二)與被擔(dān)保單位存在相互擔(dān)保協(xié)議,且相互擔(dān)保規(guī)模相當(dāng);

(三)堅(jiān)決杜絕人情擔(dān)保。

第四條對(duì)外擔(dān)保必須堅(jiān)持反擔(dān)保原則。即要求被擔(dān)保單位提供可靠的反擔(dān)保,或提供可執(zhí)行的抵押或質(zhì)押,使擔(dān)保發(fā)生損失時(shí)可以得到補(bǔ)償。

第五條對(duì)外擔(dān)保必須由項(xiàng)目建議部門(mén)會(huì)同財(cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。必須索取被擔(dān)保單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)審計(jì)的近期財(cái)務(wù)報(bào)告等基礎(chǔ)資料;必須掌握擔(dān)保項(xiàng)目的資金使用計(jì)劃或項(xiàng)目資料;必須對(duì)被投資單位的資信情況、還款能力嚴(yán)格審查,對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)充分預(yù)計(jì),并提出是否提供擔(dān)保的建議。

第六條對(duì)外擔(dān)保必須經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn),或由總經(jīng)理在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)批準(zhǔn)后由公司實(shí)施,分公司不得對(duì)外提供擔(dān)保。

第七條對(duì)外擔(dān)保的授權(quán)審批權(quán)限。

(一)董事會(huì)的審批權(quán)限

單筆擔(dān)保金額在200萬(wàn)元以下(含200萬(wàn)元)、年度累計(jì)金額500萬(wàn)元以下(含500萬(wàn)元)的對(duì)外擔(dān)保項(xiàng)目由董事會(huì)授權(quán)總經(jīng)理審批。

(二)超出總經(jīng)理審批權(quán)限的對(duì)外擔(dān)保項(xiàng)目由公司董事會(huì)審批,公司董事會(huì)的審批權(quán)限應(yīng)不超出公司章程中有關(guān)規(guī)定。

(三)超出董事會(huì)審批權(quán)限的擔(dān)保項(xiàng)目由股東大會(huì)審批。

第八條對(duì)外擔(dān)保有效期內(nèi),有關(guān)責(zé)任部門(mén)必須對(duì)有關(guān)擔(dān)保事項(xiàng)嚴(yán)格監(jiān)控,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)情況及時(shí)預(yù)警,并采取有效措施,避免或減少損失。

第九條公司為擔(dān)保人在擔(dān)保范圍內(nèi)履行代為清償義務(wù)后,應(yīng)當(dāng)采取有效措施向債務(wù)人及反擔(dān)保人追償。

第十條本制度由公司財(cái)務(wù)部擬定,報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行,其解釋權(quán)、修改權(quán)歸公司董事會(huì)。

第十一條本制度自200*年*月*日起實(shí)施。

第5篇 -人有限公司規(guī)章制度范本

為規(guī)范公司和員工的行為，維護(hù)公司和員工雙方的合法權(quán)益，根據(jù)《勞動(dòng)法》、《_____》及其配套法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合本公司的實(shí)際情況，制定本規(guī)章制度。本規(guī)章制度適用于公司所有員工，包括管理人員、技術(shù)人員和普通員工；包括試用工和正式工；對(duì)特殊職位的員工另有規(guī)定的從其規(guī)定。

第一章、總則

1、員工享有取得勞動(dòng)報(bào)酬、休息休假、獲得勞動(dòng)安全衛(wèi)生保護(hù)、享受社會(huì)_____和福利等勞動(dòng)權(quán)利，同時(shí)應(yīng)當(dāng)履行完成勞動(dòng)任務(wù)、遵守公司規(guī)章制度和職業(yè)道德等勞動(dòng)義務(wù)。

2、公司負(fù)有支付員工勞動(dòng)報(bào)酬、為員工提供勞動(dòng)和生活條件、保護(hù)員工合法勞動(dòng)權(quán)益等義務(wù)，同時(shí)享有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策權(quán)、勞動(dòng)用工和人事管理權(quán)、工資獎(jiǎng)金分配權(quán)、依法制定規(guī)章制度權(quán)等權(quán)利。

第二章、員工招用與培訓(xùn)教育

1、公司招用員工實(shí)行男女平等、民族平等原則，特殊工種或崗位對(duì)性別、年齡等情形有特別規(guī)定的從其規(guī)定。

2、公司招用員工實(shí)行全面考核、擇優(yōu)錄用、任人唯賢、先內(nèi)部選用后對(duì)外招聘的原則，不招用不符合錄用條件的員工。

3、員工應(yīng)聘公司職位時(shí)，一般應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，身體健康，符合崗位錄用條件。

4、員工應(yīng)聘公司職位時(shí)，必須是與其他用人單位合法解除或終止了勞動(dòng)關(guān)系，必須如實(shí)正確填寫(xiě)《員工登記表》，不得填寫(xiě)任何虛假內(nèi)容。

5、員工應(yīng)聘時(shí)提供的身份證、畢業(yè)證等證件必須是本人的真實(shí)證件，不得借用或偽造證件欺騙公司。公司錄用員工，不收取員工的押金（物），不扣留員工的身份證、畢業(yè)證等證件。

6、公司十分重視員工的培訓(xùn)和教育，根據(jù)員工素質(zhì)和崗位要求，實(shí)行職前培訓(xùn)、職業(yè)教育或在崗深造培訓(xùn)教育，培養(yǎng)員工的職業(yè)自豪感和職業(yè)道德意識(shí)。

7、公司用于員工職業(yè)技能培訓(xùn)費(fèi)用的支付和員工違約時(shí)培訓(xùn)費(fèi)用的賠償問(wèn)題，按勞動(dòng)合同另行約定。

8、公司對(duì)新錄用的員工實(shí)行試用期制度，根據(jù)勞動(dòng)合同期限的長(zhǎng)短，試用期為1至6個(gè)月：合同期限三個(gè)月以上不滿一年的，試用期不超過(guò)一個(gè)月；合同期限滿一年不滿三年的，試用期不超過(guò)二個(gè)月；合同期限滿三年以上的，試用期不超過(guò)六個(gè)月。試用期包括在勞動(dòng)合同期限中，并算作本公司的工作年限。

第三章、勞動(dòng)合同管理

1、公司招用員工實(shí)行勞動(dòng)合同制度，自員工入職之日起即訂勞動(dòng)合同，勞動(dòng)合同由雙方各執(zhí)一份。員工領(lǐng)取勞動(dòng)合同時(shí)應(yīng)當(dāng)簽收。

2、勞動(dòng)合同統(tǒng)一使用勞動(dòng)局印制的勞動(dòng)合同文本，勞動(dòng)合同必須經(jīng)員工本人簽字、公司加蓋公章方能生效。

3、勞動(dòng)合同自雙方簽字蓋章時(shí)成立并生效；勞動(dòng)合同對(duì)合同生效時(shí)間或條件另有約定的，從其約定。

4、公司與員工協(xié)商一致可以解除勞動(dòng)合同。員工應(yīng)當(dāng)簽署雙方協(xié)議一致解除勞動(dòng)合同的協(xié)議書(shū)。雙方協(xié)商一致可以變更勞動(dòng)合同的內(nèi)容，包括變更合同期限、工作崗位、勞動(dòng)報(bào)酬、違約責(zé)任等。

5、員工有下列情形之一的，公司可以解除勞動(dòng)合同，并可以不支付員工經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金：

（1）在試用期內(nèi)被證明不符合錄用條件的。

（2）嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律或者公司規(guī)章制度的。

（3）嚴(yán)重失職，營(yíng)私舞弊，對(duì)公司利益造成重大損害的；對(duì)公司利益造成重大損害是指（不限于）造成公司名譽(yù)損失或經(jīng)濟(jì)損失元以上。

（4）被依法追究刑事責(zé)任或者勞動(dòng)教養(yǎng)的。

（5）公司依法制定的規(guī)章制度中規(guī)定可以解除的。

（6）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

6、有下列情形之一，公司提前30天書(shū)面通知員工，可以解除勞動(dòng)合同，按國(guó)家及本省、市有關(guān)規(guī)定支付員工經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金；未提前30天通知員工的，另多支付員工一個(gè)月工資的補(bǔ)償金（代通知金）：

（1）員工患病或非因工負(fù)傷，醫(yī)療期滿后，不能從事原工作，也不能從事公司另行安排的適當(dāng)工作的。

（2）員工不能勝任工作，經(jīng)過(guò)培訓(xùn)或調(diào)整工作崗位，仍不能勝任工作的；不能勝任工作的情況包括但不限于：

a、未能完成工作職責(zé)范圍內(nèi)的全部工作。

b、無(wú)正當(dāng)理由經(jīng)常不能按時(shí)完成工作職責(zé)范圍內(nèi)的工作。

（3）勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使原勞動(dòng)合同無(wú)法履行，經(jīng)協(xié)商不能達(dá)成協(xié)議的。

（4）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

7、員工有下列情形之一，公司不得依據(jù)本規(guī)定第6條的規(guī)定解除勞動(dòng)合同，但可以依據(jù)本規(guī)定第5條的規(guī)定解除勞動(dòng)合同：

（1）患職業(yè)病或因工負(fù)傷被確認(rèn)完全喪失或部分喪失勞動(dòng)能力的.

（2）患病或非因公負(fù)傷，在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi)的。

（3）女職工在符合計(jì)劃生育規(guī)定的孕期、產(chǎn)期、哺乳期內(nèi)的。

（4）應(yīng)征入伍，在義務(wù)服兵役期間的。

（5）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

8、公司與員工可以依法在勞動(dòng)合同中約定違反勞動(dòng)合同的違約責(zé)任，違約金的約定，遵循公平、合理的原則。員工違反法律規(guī)定或勞動(dòng)合同的約定解除勞動(dòng)合同，應(yīng)賠償公司下列損失：

（1）公司錄用員工所支付的費(fèi)用。

（2）公司為員工支付的培訓(xùn)費(fèi)用，雙方另有約定的按約定辦理。

（3）對(duì)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和工作造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。

（4）勞動(dòng)合同約定的其他賠償費(fèi)用。

9、非公司過(guò)錯(cuò)，員工提出解除勞動(dòng)合同，應(yīng)當(dāng)提前30日以書(shū)面形式通知公司。員工自動(dòng)離職，屬于違法解除勞動(dòng)合同，應(yīng)當(dāng)按本規(guī)定第8條第二款的規(guī)定賠償公司的損失。

10、有下列情形之一，勞動(dòng)合同終止，公司可以不支付員工經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金；法律、法規(guī)、規(guī)章有特別規(guī)定的從其規(guī)定：

（1）勞動(dòng)合同期滿，雙方不再續(xù)訂的。

（2）員工開(kāi)始依法享受基本養(yǎng)老_____待遇的。

（3）員工死亡或被人民法院宣告失蹤、死亡的。

（4）公司被依法宣告破產(chǎn)、被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷(xiāo)或者決定提前解散的。

（5）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

11、員工在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi)，女職工在符合計(jì)劃生育規(guī)定的孕期、產(chǎn)期和哺乳期內(nèi)，勞動(dòng)合同期滿的，勞動(dòng)合同的期限自動(dòng)延續(xù)至醫(yī)療期、孕期、產(chǎn)期和哺乳期滿為止。

12、勞動(dòng)合同期滿公司需要續(xù)簽勞動(dòng)合同的，提前30天通知員工，并在30日內(nèi)重新簽訂勞動(dòng)合同；不再續(xù)簽的，在合同期滿前通知員工，向員工出具《終止勞動(dòng)合同證明書(shū)》，并在合同期滿后15個(gè)工作日內(nèi)辦理終止勞動(dòng)合同手續(xù)。

13、公司解除勞動(dòng)合同，向員工出具《解除勞動(dòng)合同證明書(shū)》，并在勞動(dòng)者提供必要證件之日起10個(gè)工作日內(nèi)辦理解除勞動(dòng)合同手續(xù)。

14、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)闹Ц稑?biāo)準(zhǔn)按員工在本公司的工作年限計(jì)算：每滿一年，發(fā)給員工一個(gè)月工資；滿半年不滿一年的，按一年計(jì)發(fā)；不滿半年的發(fā)給半個(gè)月工資。

第四章、工作時(shí)間與休息休假

1、公司實(shí)行每日工作8小時(shí)、每周工作40小時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)制度；對(duì)特殊崗位的員工，實(shí)行非全日制、不定時(shí)工作制或綜合計(jì)時(shí)工作制的另行規(guī)定。

2、員工作息時(shí)間根據(jù)季節(jié)和工作特點(diǎn)由各部門(mén)自行安排。

3、員工加班加點(diǎn)應(yīng)由部門(mén)經(jīng)理、主管安排或經(jīng)本人申請(qǐng)而由部門(mén)經(jīng)理、主管批準(zhǔn)；員工經(jīng)批準(zhǔn)加班的，依國(guó)家規(guī)定支付加班工資或安排補(bǔ)休。

4、公司執(zhí)行法定休息休假，休息休假的具體日期根據(jù)實(shí)際情況安排。

5、員工的其他假期如下：

（1）_____：?jiǎn)T工本人結(jié)婚，可享受_____3天。

（2）喪假：?jiǎn)T工直系親屬（父母、配偶、子女）死亡，可享受喪假3天；員工配偶的父母死亡，經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，可給予3天以內(nèi)的喪假。

（3）產(chǎn)假：女員工生育，可享受產(chǎn)假90天，其中產(chǎn)前休假15天；難產(chǎn)的增加15天；多胞胎生育的，每多生育一個(gè)嬰兒增加產(chǎn)假15天。

（4）年休假：?jiǎn)T工累計(jì)工作已滿1年不滿10年的，年休假5天；已滿10年不滿20年的，年休假10天；已滿20年的，年休假15天。

國(guó)家法定休假日、休息日不計(jì)入年休假的假期。公司確因工作需要不能安排職工休年休假的，經(jīng)員工本人同意，可以不安排員工休年休假。對(duì)員工應(yīng)休未休的年休假天數(shù)，公司按照該員工日工資收入的300%支付年休假工資報(bào)酬。

第五章、工資福利與勞動(dòng)_____

1、員工的最低工資不低于當(dāng)?shù)貏趧?dòng)部門(mén)規(guī)定的最低工資標(biāo)準(zhǔn)，最低工資不包括加班加點(diǎn)工資、中夜班津貼、高低溫津貼和公司為員工交納的社會(huì)_____福利待遇。

2、公司實(shí)行結(jié)構(gòu)工資制，員工的工資總額包括基本工資、加班加點(diǎn)工資、獎(jiǎng)金、津貼和補(bǔ)貼。工資的決定、計(jì)算、增減等事項(xiàng)另行規(guī)定。

3、員工的加班加點(diǎn)工資以員工的基本工資（即員工本人的崗位工資標(biāo)準(zhǔn)）作為計(jì)算基數(shù)；員工的正常日工資＝基本工資÷21、75天，小時(shí)工資＝基本工資÷174小時(shí)；加班加點(diǎn)工資是正常日工資或小時(shí)工資的法定倍數(shù)。

4、按勞動(dòng)法的規(guī)定，平日加點(diǎn)，支付基本工資的150%的加班工資；休息日加班，不能安排補(bǔ)休的，支付基本工資的200%的加班工資；法定休假日加班，支付基本工資的300%的加班工資。

5、休息日安排員工加班，公司可以安排員工補(bǔ)休而不支付加班工資。

6、公司以現(xiàn)金形式發(fā)放工資或委托銀行代發(fā)工資，員工需查看工資清單的，公司應(yīng)給予方便。

7、公司以貨幣形式按月支付員工工資；每月15日前發(fā)放前一個(gè)月工資，依法解除或終止勞動(dòng)合同時(shí)，在解除或終止勞動(dòng)合同后5日內(nèi)一次性付清員工工資并在辦理完相關(guān)手續(xù)后15日內(nèi)支付員工依法享有的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。

8、公司停工、停產(chǎn)在一個(gè)工資支付周期內(nèi)（1個(gè)月內(nèi)）的，按勞動(dòng)合同約定的標(biāo)準(zhǔn)支付員工工資；停工、停產(chǎn)超過(guò)一個(gè)工資支付周期的，發(fā)給員工基本生活費(fèi)，基本生活費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)不低于最低工資標(biāo)準(zhǔn)的80%。

9、員工醫(yī)療期在一年內(nèi)累計(jì)不超過(guò)六個(gè)月的，其病傷假工資為：工齡不滿五年者，為本人基本工資的60%；工齡滿五年不滿十年者，為本人基本工資的70%；工齡十年以上者，為本人基本工資的80%。

10員工醫(yī)療期在一年內(nèi)累計(jì)超過(guò)六個(gè)月的，停發(fā)病假工資，按下列標(biāo)準(zhǔn)付給病傷救濟(jì)費(fèi)：工齡不滿五年者，為本人工資的50%；工齡滿五年及五年以上者，為本人工資的60%。

11、病傷假工資或救濟(jì)費(fèi)不低于最低工資標(biāo)準(zhǔn)的80%。

12、因員工原因給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，公司可以要求員工賠償，并可從員工本人工資中扣除，但每月扣除部分不超過(guò)員工當(dāng)月全額工資的20%，扣除后不低于最低工資標(biāo)準(zhǔn)。依公司規(guī)章制度對(duì)員工進(jìn)行處罰的罰款可以在工資中扣除，但每月扣除部分不超過(guò)員工當(dāng)月全額工資的20%，扣除后不低于最低工資標(biāo)準(zhǔn)。罰款和賠償可以同時(shí)執(zhí)行，但每月扣除的工資總額不超過(guò)本人全額工資的20%，扣除后不低于最低工資標(biāo)準(zhǔn)。員工因私事請(qǐng)假，事假期間公司不發(fā)放工資。

13、有下列情況之一，公司可以代扣或減發(fā)員工工資而不屬于克扣工資：

（1）代扣代繳員工個(gè)人所得稅。

（2）代扣代繳員工個(gè)人負(fù)擔(dān)的社會(huì)_____費(fèi)。

（3）法院判決、裁定中要求代扣的撫養(yǎng)費(fèi)、贍養(yǎng)費(fèi)。

（4）扣除經(jīng)員工確認(rèn)賠償給公司的費(fèi)用。

（5）扣除員工違規(guī)_____受到公司處罰的罰款。

（6）勞動(dòng)合同約定的可以減發(fā)的工資。

（7）依法制定的公司規(guī)章制度規(guī)定可以減發(fā)的工資。

（8）經(jīng)濟(jì)效益下浮而減發(fā)的浮動(dòng)工資。

（9）員工請(qǐng)事假而減發(fā)的工資。

（10）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以扣除的工資或費(fèi)用。

14、公司逐步改善和提高員工的各項(xiàng)福利待遇，改善員工工作條件，增加各項(xiàng)津貼和補(bǔ)貼。

15、公司依法為員工辦理養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育等社會(huì)_____，并依法支付應(yīng)由公司負(fù)擔(dān)的社會(huì)_____待遇。

第6篇 有限股份公司檔案管理制度

1.目的

為使公司的文件資料能夠科學(xué)及時(shí)的分類(lèi)歸檔，并有效傳遞使用，提高檔案管理質(zhì)量與效率而制定。

2.范圍

本制度適用于公司各級(jí)檔案管理。

3.名詞解釋

3.1檔案是指公司在研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)中形成的具有保存價(jià)值的各種形式的文件。

3.2歸檔文件是指歸檔單位在其職能活動(dòng)中形成的、辦理完畢、應(yīng)作為檔案保存的各種文件材料。

3.3“件”是指歸檔文件的整理單位。一般以每份文件為一件，一件正本與定稿為一件，正文與附件為一件，原件與復(fù)印件為一件，轉(zhuǎn)發(fā)文與被轉(zhuǎn)發(fā)文為一件，報(bào)表、名冊(cè)、圖冊(cè)等一冊(cè)為一件，來(lái)文與復(fù)文可為一件。

4職責(zé)

4.1公司行政部負(fù)責(zé)檔案管理工作，包括本制度的制定修改及解釋，并督導(dǎo)各部門(mén)執(zhí)行。

4.2各部門(mén)(廠)應(yīng)指定兼職檔案管理員，并負(fù)責(zé)本制度的具體落實(shí)執(zhí)行，具有對(duì)本制度進(jìn)行修改的建議權(quán)。

4.3行政部檔案管理工作：

4.3.1組織開(kāi)展檔案的定期移交，進(jìn)行檢查、核實(shí)、驗(yàn)收并負(fù)責(zé)后期存檔工作。

4.3.2組織開(kāi)展檔案的鑒定和統(tǒng)計(jì)工作。

4.3.3負(fù)責(zé)編制、完善檔案管理制度。

4.3.4負(fù)責(zé)公司檔案室的組織建設(shè)工作。

4.4各部門(mén)(廠)檔案管理員：

4.4.1負(fù)責(zé)本部門(mén)形成的資料檔案的收集、鑒定、整理等工作。

4.4.2在指定時(shí)間內(nèi)按移交要求完成檔案移交工作。

4.5公司的財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司會(huì)計(jì)檔案的整理、存檔工作。

5.管理內(nèi)容：

5.1檔案的歸檔范圍包括：文書(shū)檔案、科技檔案、人事檔案、音像實(shí)物檔案。

5.2檔案管理人員應(yīng)根據(jù)歸檔范圍及時(shí)鑒別和收集本部門(mén)的相關(guān)資料，并確保文件的質(zhì)量。

5.2.1質(zhì)量要求：

5.2.1.1紙質(zhì)類(lèi)檔案應(yīng)確保歸檔文件的清晰、齊全和完整，有領(lǐng)導(dǎo)簽字的原告移交要保管好。對(duì)于已破損的文件應(yīng)及時(shí)予以修整，字跡模糊或已退變的文件應(yīng)予以復(fù)制。

5.2.1.2電子實(shí)物檔案應(yīng)確保電子文件無(wú)病毒、聲像清晰、完整無(wú)損，實(shí)物無(wú)破損及模糊不清等現(xiàn)象。具有永久保存價(jià)值的電子文件應(yīng)制作紙質(zhì)拷貝件，做好備份。

5.2.2檔案收集規(guī)則

公司各部門(mén)(廠)檔案管理員在收集資料時(shí)應(yīng)注意：

5.2.2.1及時(shí)收集。對(duì)于辦理完畢的檔案資料應(yīng)定期進(jìn)行收集并歸檔。電子文檔應(yīng)隨辦隨歸，即辦理完畢便進(jìn)行收集歸檔。避免因機(jī)構(gòu)變化、人事變動(dòng)、工作調(diào)整等原因而造成文件散失。文件資料如有更改、變化，應(yīng)注意收集文件在變化過(guò)程中產(chǎn)生的重要過(guò)程文件資料。

5.2.2.2嚴(yán)格檢查。對(duì)于收集起來(lái)的各類(lèi)檔案資料，應(yīng)逐件進(jìn)行檢查：

5.2.2.2.1文件應(yīng)為已處理完畢的生效文件;

5.2.2.2.2文件如是原件，應(yīng)查看每份文件的正本、重要的草稿、附件及在辦理此份文件的過(guò)程中所產(chǎn)生的文件資料等是否齊全;如不是原件，應(yīng)注明無(wú)原件的原因及原件存放地。

5.3檔案整理規(guī)則：

5.3.1.1公司檔案設(shè)置三級(jí)類(lèi)目：

5.3.1.1.1一級(jí)類(lèi)目以部門(mén)名稱關(guān)鍵詞進(jìn)行設(shè)置。

5.3.1.1.2二級(jí)類(lèi)目設(shè)置6大類(lèi)，包括文書(shū)類(lèi)、基本建設(shè)類(lèi)、設(shè)備儀器類(lèi)、職工類(lèi)、聲像類(lèi)、實(shí)物類(lèi)。

5.3.1.1.3三級(jí)類(lèi)目根據(jù)檔案具體內(nèi)容進(jìn)行設(shè)置，如：公文類(lèi)、會(huì)議紀(jì)要類(lèi)、合同類(lèi)、法律資質(zhì)類(lèi)等。

5.3.2裝訂：

5.3.2.1歸檔文書(shū)類(lèi)文件應(yīng)按件裝訂時(shí)，正本在前，副本在后;正文在前，附件在后;原件在前，復(fù)印件在后;轉(zhuǎn)發(fā)文之前，被轉(zhuǎn)發(fā)文在后;來(lái)文與復(fù)文為一件時(shí)，復(fù)文在前。來(lái)文在后。

5.3.2.2裝訂之前，須去掉卷內(nèi)文件上的訂書(shū)針、曲別針、大頭針等金屬物，對(duì)破損的文件進(jìn)行裱糊;裝訂應(yīng)結(jié)實(shí)整齊，不壓字，不掉頁(yè)，不倒頁(yè)，不損壞文件，不妨礙閱讀。

5.3.2.3對(duì)于不經(jīng)常使用的公文類(lèi)檔案資料可進(jìn)行整卷裝訂。

5.3.2.4不宜裝訂或經(jīng)常使用的資料裝入卷袋或卷盒內(nèi)保存，便于查閱。

5.3.2.5對(duì)于特殊類(lèi)別的資料，如設(shè)計(jì)圖紙等，可根據(jù)自身需要，進(jìn)行裝訂。

5.3.3排列：

歸檔文件應(yīng)在分類(lèi)方案的最低一級(jí)目錄內(nèi)，按事由結(jié)合時(shí)間依次排序。

5.3.4編號(hào)：

公司英文字母+案卷位置編號(hào)-類(lèi)別(項(xiàng)目、型號(hào))簡(jiǎn)稱【年度】-案卷號(hào)-件(盤(pán)、盒、頁(yè)號(hào))例如：xdd2a-行.公文【____________年】-01-001

意指：此份資料為新大東公司行政部公文類(lèi)____________年檔案，位置在2a箱第一個(gè)案卷的001號(hào)文件。

5.3.4.1聲像檔案

照片及底片一并組卷保管，每張照片編一個(gè)照片號(hào)，并在照片背面注明編號(hào);每組照片須填寫(xiě)照片檔案說(shuō)明，包括：照片的事由、攝影時(shí)間、地點(diǎn)人物、背景、攝影者等。

錄音帶要在每一盒外貼上標(biāo)簽，注明檔號(hào)、題名、講話人姓名、職務(wù)、錄音人、錄制時(shí)間、長(zhǎng)度(時(shí)間)、保管期限等標(biāo)識(shí);錄像帶要在盒上注明檔號(hào)、題名、攝制單位、設(shè)置日期、規(guī)格、制式、語(yǔ)種、長(zhǎng)度(時(shí)間)、保管期限等標(biāo)識(shí)。

5.3.4.2實(shí)物檔案

每一個(gè)實(shí)物檔案可作為一個(gè)保管單位。制作實(shí)物檔案標(biāo)簽，注明實(shí)物檔案名稱、相關(guān)責(zé)任人、保管理由，保管時(shí)間及期限。

5.3.5編目：

5.3.5.1卷內(nèi)文件目錄(附表7.1)：將每一案卷內(nèi)的歸檔文件逐件登記編目，來(lái)文與復(fù)文為一件時(shí)，只對(duì)復(fù)文進(jìn)行編目。

5.3.5.2將歸檔文書(shū)目錄用紙幅面尺寸采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)a4型。

5.3.6裝盒：

將歸檔文書(shū)類(lèi)檔案文件按頁(yè)號(hào)順序裝入檔案盒，并填寫(xiě)檔案盒封面及備考表(附表7.2)項(xiàng)目。檔案盒應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)的外形尺寸，備考表用于說(shuō)明盒內(nèi)文件的缺損、修改、補(bǔ)充、移出、銷(xiāo)毀等，放置于盒內(nèi)文件之后。

5.4檔案的保管和保護(hù)：

5.4.1檔案的移交、日常調(diào)閱、銷(xiāo)毀等應(yīng)嚴(yán)格登記，明確資料在流動(dòng)過(guò)程中的保管保護(hù)責(zé)任人。

5.4.2聲像檔案應(yīng)一式兩份，其中一份作為保存件，不得外借。每半年或一年對(duì)聲像檔案檢查一次，如有問(wèn)題，及時(shí)采取措施，進(jìn)行修補(bǔ)、復(fù)制等。

5.4.3檔案柜應(yīng)滿足防水、防火、防潮、防盜、防鼠、防蟲(chóng)、防光、防塵的要求。

5.5檔案的移交：

5.5.1移交規(guī)則：

在所有檔案移交前，公司各部門(mén)(廠)的檔案管理員應(yīng)仔細(xì)檢查準(zhǔn)備移交的資料是否齊全完整，是否符合文件質(zhì)量要求。

5.5.1.1文書(shū)檔案的移交：

由各部門(mén)(廠)檔案管理員將材料原件進(jìn)行整理分類(lèi)，定期移交行政部。

5.5.1.2聲像實(shí)物檔案的移交：

聲像實(shí)物檔案形成后，所在部門(mén)(廠)檔案管理員應(yīng)在一周內(nèi)向行政部進(jìn)行移交。

5.5.1.3對(duì)于各種重要資料，如重要合同、協(xié)議、圖紙等應(yīng)在取得后盡快完成移交工作。

5.5.2移交要求：

5.5.2.1移交的資料均應(yīng)為原件。

5.5.2.1.1若各部門(mén)業(yè)務(wù)工作須使用原件資料，應(yīng)事先與行政部進(jìn)行原件移交，在辦理借出手續(xù)。

5.5.2.1.2各級(jí)單位在簽訂合同類(lèi)文件時(shí)，應(yīng)確保移交行政部一份正本原件。

5.5.2.2移交的資料應(yīng)為已辦理完畢的、已生效的、且具有保存價(jià)值和意義的文件資料。

5.5.2.3資料應(yīng)按類(lèi)別、時(shí)間順序進(jìn)行整理，整理完畢后方可移交，整盒移交的資料應(yīng)包括卷內(nèi)文件目錄。

5.5.2.4移交時(shí)移交人應(yīng)仔細(xì)填寫(xiě)《檔案交接登記表》(附表7.3)，確保填寫(xiě)內(nèi)容的完整、準(zhǔn)確、清晰。

5.5.2.5行政部檔案管理員對(duì)移交資料進(jìn)行檢查核實(shí)，確認(rèn)無(wú)誤后雙方簽字并各留一份《檔案交接登記表》，以備查考。

5.5.2.6移交資料前，各級(jí)單位應(yīng)將重要資料進(jìn)行備份存檔，以方便部門(mén)內(nèi)部的資料借閱使用。

5.5.3移交時(shí)限：

一般應(yīng)于次年一季度以前完成上年檔案的移交工作，對(duì)存檔時(shí)間有特別要求的檔案按要求進(jìn)行移交。

5.6檔案的借閱：

5.6.1公司人員借閱本部門(mén)檔案，填寫(xiě)《檔案借(查)閱單》(附表7.4)，經(jīng)部門(mén)(廠)負(fù)責(zé)人、行政部經(jīng)理簽字后方可借閱;

5.6.2公司人員借閱本部門(mén)檔案，填寫(xiě)《檔案借(查)閱單》，經(jīng)部門(mén)(廠)負(fù)責(zé)人、相應(yīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人、行政部經(jīng)理簽字后方可借閱;

5.6.3外單位人員借閱本公司檔案，須持單位介紹信(要有印章、領(lǐng)導(dǎo)簽名及聯(lián)系方式)，經(jīng)公司授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)審批后方可借閱。

5.6.4檔案只能在公司范圍內(nèi)查閱，不得帶出公司，不得將所借檔案轉(zhuǎn)借他人。

5.6.5檔案借閱人應(yīng)對(duì)檔案的保密、安全和完整負(fù)責(zé)，不得自行復(fù)制，修改。其主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)有監(jiān)督責(zé)任，保證檔案文件在借閱期間的完整無(wú)缺，不得發(fā)生檔案的丟失、遺漏、抽拆、破損、涂改、污損等現(xiàn)象。

5.6.6借閱人需要復(fù)制檔案時(shí)，應(yīng)提出申請(qǐng)。復(fù)制件用后及時(shí)歸還，不得轉(zhuǎn)讓、交換或買(mǎi)賣(mài)。如無(wú)法歸還的應(yīng)在《檔案借(查)閱單》上注明復(fù)制件用途。

5.6.7檔案借閱不得超過(guò)一個(gè)月。如需再借，應(yīng)在借閱期滿一周內(nèi)辦理續(xù)借手續(xù)。逾期未辦理，檔案管理員負(fù)責(zé)催辦事宜。

5.7檔案保管期限：

檔案保管期限分別為永久和定期兩種。定期保管檔案的年限根據(jù)其參考利用價(jià)值進(jìn)行設(shè)定。永久用字母“y”代替，定期用字母“d”代替，如保存十年則編為“d10”。

凡是反映企業(yè)主要職能活動(dòng)和基本歷史面貌的，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、建設(shè)等有長(zhǎng)遠(yuǎn)利用價(jià)值的檔案，列為永久保管;凡是反映企業(yè)一般工作活動(dòng)的，在一定時(shí)間內(nèi)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)等工作有查考利用價(jià)值的文件材料，列為定期保管。

5.8檔案的處置

5.8.1公司檔案室應(yīng)每年五月進(jìn)行一次檔案價(jià)值鑒定。對(duì)于保管期滿的檔案，應(yīng)重新審查這些檔案是否確實(shí)喪失了保存價(jià)值，通過(guò)鑒定提出對(duì)部分檔案的處置措施，經(jīng)授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)審核簽字后，方可對(duì)檔案進(jìn)行處置。

5.8.1.1如檔案尚存一定保存價(jià)值，應(yīng)需重新確定新的保管期限，繼續(xù)保存。

5.8.1.2如檔案已喪失保存價(jià)值的則應(yīng)予以銷(xiāo)毀。

5.8.2銷(xiāo)毀

5.8.2.1經(jīng)鑒定銷(xiāo)毀的檔案須編制《檔案銷(xiāo)毀清冊(cè)》(附表7.5)，相關(guān)部門(mén)進(jìn)行會(huì)審，行政部審核，確認(rèn)無(wú)誤后報(bào)公司總裁審批，簽字確認(rèn)后方可銷(xiāo)毀。

5.8.2.2對(duì)于已批準(zhǔn)銷(xiāo)毀的檔案，可通過(guò)焚毀或采用碎紙機(jī)的方式進(jìn)行銷(xiāo)毀，不得賣(mài)給廢品站或留做他用。檔案的銷(xiāo)毀必須由兩名以上人員共同進(jìn)行，銷(xiāo)毀人、監(jiān)銷(xiāo)人明確分工。

6..對(duì)發(fā)生以下行為者將進(jìn)行相應(yīng)處罰：

6.1借閱檔案者因保管不善造成檔案破損、污損等現(xiàn)象，但不影響檔案正常使用的，給予相關(guān)責(zé)任人行政處罰警告處罰;造成檔案抽拆、遺漏頁(yè)數(shù)、損壞等現(xiàn)象的，給予相關(guān)責(zé)任人通報(bào)批評(píng)處罰;發(fā)生丟失行為的，其相關(guān)責(zé)任人及其直屬主管領(lǐng)導(dǎo)連帶給與行政罰款，并根據(jù)損失程度，加大處罰力度。

6.2私自留存聲像檔案，未給公司造成損失的，給予相關(guān)責(zé)任人通報(bào)批評(píng)處罰;給公司造成損失的，給與相關(guān)責(zé)任人行政罰款，并根據(jù)損失程度，加大處罰力度。

6.3借閱人員私自將檔案轉(zhuǎn)借他人或向第三方泄露信息，未給公司造成損失的，給予有關(guān)責(zé)任人通報(bào)批評(píng)處罰;其行為導(dǎo)致后果嚴(yán)重并造成經(jīng)濟(jì)損失的，相關(guān)責(zé)任人及其直屬主管領(lǐng)導(dǎo)連帶給與行政罰款，并根據(jù)損失程度，加大處罰力度。

7.附表：

7.1卷內(nèi)文件目錄

7.2備考表

7.3檔案交接登記表

7.4檔案借(查)閱單

7.5檔案銷(xiāo)毀清冊(cè)

第7篇 物流有限公司北斗監(jiān)控管理系統(tǒng)使用管理制度

為落實(shí)《中華人民共和國(guó)道路交通安全法》、《中華人民共和國(guó)道路運(yùn)輸條例》的有關(guān)規(guī)定，提高對(duì)運(yùn)行車(chē)輛現(xiàn)代化管理水平，有效掌握車(chē)輛運(yùn)行狀態(tài)，促進(jìn)我司道路運(yùn)輸安全，規(guī)范道路運(yùn)輸汽車(chē)行駛記錄儀北斗導(dǎo)航的使用和管理，結(jié)合我司的實(shí)際情況，特制定以下管理規(guī)定。

一、公司北斗監(jiān)控平臺(tái)工作職責(zé)

l、負(fù)責(zé)與主管部門(mén)北斗管理系統(tǒng)聯(lián)系，對(duì)所屬營(yíng)運(yùn)車(chē)輛的運(yùn)行速度、時(shí)間進(jìn)行設(shè)定，指導(dǎo)和監(jiān)督車(chē)輛駕駛員正確使用和維護(hù)北斗監(jiān)控系統(tǒng)。

2.完善落實(shí)北斗系統(tǒng)同安全生產(chǎn)各項(xiàng)規(guī)章制度，建立健全北斗道路運(yùn)輸監(jiān)控基礎(chǔ)臺(tái)帳，做好資料的收集、整理、歸檔上報(bào)工作。

3.將每月的北斗安全監(jiān)控處理情況上報(bào)公司安全科，并對(duì)存在的突出問(wèn)題召開(kāi)相應(yīng)專題會(huì)議，研究解決，并負(fù)責(zé)檢查落實(shí)、整改到位。

4.對(duì)車(chē)載終端設(shè)備的使用情況進(jìn)行不定期的抽查，確保車(chē)載北斗系統(tǒng)設(shè)置完好。

5.及時(shí)處理北斗系統(tǒng)道路運(yùn)輸安全監(jiān)控中所出現(xiàn)的各種違章現(xiàn)象和各種突發(fā)事件，做好信息登記、反饋、上報(bào)工作。

6.做好北斗系統(tǒng)道路日常監(jiān)控工作，合理安排值班時(shí)間。

7.將當(dāng)月北斗監(jiān)控情況（統(tǒng)計(jì)表）及處理情況在每月安全例會(huì)上進(jìn)行通報(bào)。

8.負(fù)責(zé)北斗系統(tǒng)監(jiān)控人員的日常管理，經(jīng)常檢查督促是否按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行操作。

二、北斗監(jiān)控人員工作職責(zé)及制度

1、監(jiān)控人員必須保證北斗監(jiān)控系統(tǒng)的正常運(yùn)行，隨時(shí)掌握所監(jiān)控車(chē)輛運(yùn)行狀態(tài)，包括車(chē)輛的準(zhǔn)確位置、行駛速度和方向。

2、做好車(chē)輛監(jiān)控的日常記錄和上、下班的交接，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)。

3、監(jiān)控人員嚴(yán)守崗位職責(zé)和職業(yè)道德，不得拘私舞弊、瞞報(bào)和弄虛作假，平臺(tái)發(fā)送信息應(yīng)用語(yǔ)規(guī)范、簡(jiǎn)單、明確。不得發(fā)送與監(jiān)控管理工作無(wú)關(guān)的信息，不得擅自修改、刪除監(jiān)控和發(fā)送的信息，嚴(yán)禁利用平臺(tái)進(jìn)行短信聊天，嚴(yán)禁發(fā)送黃色、反動(dòng)信息和從事反黨宣傳。

4、當(dāng)車(chē)輛發(fā)送求助的盜、搶等手動(dòng)報(bào)警信息時(shí)，監(jiān)控人員及時(shí)報(bào)告公司安全科，并根據(jù)報(bào)警信息對(duì)當(dāng)事車(chē)輛實(shí)施跟蹤監(jiān)控，及時(shí)向事發(fā)當(dāng)?shù)?10報(bào)警中心報(bào)警。

5、監(jiān)控人員嚴(yán)禁將平臺(tái)使用權(quán)交與無(wú)關(guān)人員操作、查閱和修改。

6.監(jiān)控人員在沒(méi)有特別的批示下不得私自向車(chē)輛發(fā)送調(diào)度指令。

7.監(jiān)控人員根據(jù)公司提供的各類(lèi)型車(chē)輛在不同等級(jí)路段的時(shí)速規(guī)定對(duì)車(chē)輛進(jìn)行時(shí)速設(shè)置，不得隨意更改或不按規(guī)定設(shè)置車(chē)輛時(shí)速。

8.監(jiān)控人員接到車(chē)輛違章超速報(bào)警時(shí)，及時(shí)向駕駛員發(fā)送提醒或警告信息，要求駕駛?cè)藛T降低車(chē)速以保證車(chē)輛行駛安全，同時(shí)每月底將車(chē)輛違章報(bào)表送公司安全科和運(yùn)管部門(mén)。

9.監(jiān)控人員根據(jù)公司安全管理部門(mén)提供的車(chē)輛連續(xù)行駛時(shí)間和中途停車(chē)休息時(shí)間以及超長(zhǎng)線路營(yíng)運(yùn)車(chē)輛中途更換駕駛員的規(guī)定，及時(shí)給駕駛?cè)藛T以提示，對(duì)不按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行的車(chē)輛，做好監(jiān)控記錄并提出處理意見(jiàn)。

10、監(jiān)控人員應(yīng)將需要的監(jiān)控信息如：定位次數(shù)、違章車(chē)輛處理情況、值班情況、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析情況、數(shù)據(jù)分析情況等及時(shí)上報(bào)公司，道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)監(jiān)控管理平臺(tái)。

11、做到平臺(tái)軟件及時(shí)升級(jí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)軟件中的各項(xiàng)功能。

三、駕駛員北斗車(chē)裁終端使用職責(zé)

1、確保北斗車(chē)載終端處于開(kāi)機(jī)狀態(tài)，并按有關(guān)說(shuō)明正確使用、維護(hù)和保養(yǎng)，不得擅自拆卸或破壞北斗終端系統(tǒng)，不得用水直接清洗。車(chē)載終端系統(tǒng)若不能正常工作應(yīng)及時(shí)向公司反映，以便及時(shí)進(jìn)行維護(hù)。

2、嚴(yán)禁無(wú)故或惡意手動(dòng)報(bào)警，擾亂平臺(tái)正常工作，隨時(shí)關(guān)注終端系統(tǒng)信息。

3、駕駛員在出車(chē)前應(yīng)對(duì)車(chē)載終端是否良好進(jìn)行檢查，確保車(chē)輛行駛過(guò)程中車(chē)載終端正常運(yùn)行。

4.營(yíng)運(yùn)車(chē)輛出車(chē)前向車(chē)輛所屬公司監(jiān)控管理平臺(tái)發(fā)送車(chē)輛和駕駛員確認(rèn)信息，確保監(jiān)控管理中心掌握出車(chē)時(shí)的真實(shí)情況。在車(chē)輛到達(dá)終點(diǎn)或停止?fàn)I運(yùn)時(shí)，駕駛員應(yīng)逐條閱讀完車(chē)載終端的未讀信息以便及時(shí)獲取相關(guān)指令和提示。

5、營(yíng)運(yùn)車(chē)輛在行駛途中不得私自關(guān)閉車(chē)載系統(tǒng)，不得向監(jiān)控管理平臺(tái)發(fā)送與車(chē)輛行駛無(wú)關(guān)的信息和虛假的緊急報(bào)警信息。

6、營(yíng)運(yùn)車(chē)輛駕駛員收到監(jiān)控管理平臺(tái)發(fā)送的警示信息后，必須立即糾正違章行為，確保車(chē)輛按照有關(guān)規(guī)定正常運(yùn)行。

7.為保證安全，只能在車(chē)輛停駛時(shí)操作使用終端，閱讀相關(guān)信息或接聽(tīng)、撥打車(chē)載電話，車(chē)輛在進(jìn)入加油站時(shí)，禁止接聽(tīng)、撥打車(chē)載電話或打開(kāi)液晶屏。

8，車(chē)輛在運(yùn)行途中遭遇惡劣天氣、道路堵塞、交通事故、車(chē)輛拋錨或搶劫等緊急情況時(shí)，應(yīng)立即向監(jiān)控管理平臺(tái)發(fā)送信息進(jìn)行報(bào)告，監(jiān)控平臺(tái)根據(jù)情況提供相應(yīng)的幫助和指示。

四、北斗系統(tǒng)管理考核獎(jiǎng)懲制度

（一）監(jiān)控平臺(tái)人員獎(jiǎng)懲制度

l、公司北斗系統(tǒng)監(jiān)控平臺(tái)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)營(yíng)運(yùn)中的客運(yùn)車(chē)輛實(shí)施監(jiān)控的，發(fā)現(xiàn)一次對(duì)公司監(jiān)控人員處以 50—100元的罰款。

2.北斗系統(tǒng)監(jiān)控中對(duì)運(yùn)行中超速、緊急報(bào)警等未及時(shí)提出警告或未上報(bào)有關(guān)部門(mén)的，發(fā)現(xiàn)一次處以20元的罰款。

3、發(fā)送與監(jiān)控管理工作無(wú)關(guān)的信息或利用平臺(tái)進(jìn)行短信聊天，出現(xiàn)一次處以50元的罰款?！?/p>

4、在北斗平臺(tái)上發(fā)送黃色、反動(dòng)宣傳信息的，發(fā)現(xiàn)一次立即下崗。

5.在沒(méi)有特別批示下私自向車(chē)輛發(fā)送調(diào)度指令的，出現(xiàn)一次處以50元的罰款，兩次以上立即做下崗處理。

（二）、營(yíng)運(yùn)貨車(chē)駕駛員使用gps獎(jiǎng)懲制度

l、凡安裝了北斗系統(tǒng)的車(chē)輛，營(yíng)運(yùn)情況下必須24小時(shí)開(kāi)啟，否則一次處以200元罰款，節(jié)假日加倍。

2、擅自拆卸或破壞北斗系統(tǒng)車(chē)載設(shè)備的由車(chē)主自費(fèi)修好方可進(jìn)行營(yíng)運(yùn)。

3、平臺(tái)發(fā)出指令后，兩分鐘內(nèi)不執(zhí)行者，每次罰款50元，一日內(nèi)發(fā)生兩起者，罰款100元；每月發(fā)生三次者，除罰款外，公司將取消駕駛員駕駛公司籍車(chē)輛的資格。

4、營(yíng)運(yùn)途中私自關(guān)閉北斗車(chē)載系統(tǒng)者，每次處以50元的罰款，重者加倍處罰，并處以駕駛員停運(yùn)學(xué)習(xí)2天。

5、每月超速行駛次數(shù)達(dá)3次，罰款 100元；3次以上者，除加倍罰款外，駕駛員停運(yùn)學(xué)習(xí)兩天，屢教不改，取消駕駛公司車(chē)輛資格。

6.假報(bào)、誤報(bào)信息者，每次罰款 50元，重者加倍罰款外，停運(yùn)學(xué)習(xí)3

7.不按規(guī)定線路運(yùn)行的，按運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)和公司相關(guān)條款進(jìn)行處罰。

8、辦理了出車(chē)手續(xù)，但不按規(guī)定隨車(chē)攜帶，第1次處罰50元，第2次處罰 100元，第3次處罰 200-500元，并下車(chē)學(xué)習(xí)兩天。

第8篇 有限公司人力資源規(guī)劃管理制度

某有限公司人力資源規(guī)劃管理制度

第一章總則

第一條 適用范圍。

本規(guī)劃方法適用于×××有限公司(以下簡(jiǎn)稱公司)。

第二條 目的。

人力資源規(guī)劃是公司發(fā)展戰(zhàn)略的組成部分,是公司各項(xiàng)人力資源管理工作的依據(jù)。其目的是根據(jù)公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)要求,科學(xué)地預(yù)測(cè)、分析公司在變化環(huán)境中的人力資源的供給和需求情況,制訂必要的政策和措施,以確保公司在需要的時(shí)間和需要的崗位上獲得各種需要的人才。

第三條 范圍。

公司高層領(lǐng)導(dǎo)、人力資源部和其他各部門(mén)主要負(fù)責(zé)人。

第四條 原則。

(1)可行性。人力資源規(guī)劃的制訂要注意實(shí)施條件的限制,應(yīng)該在外部環(huán)境與內(nèi)部條件結(jié)合研究和尋求動(dòng)態(tài)平衡的基礎(chǔ)上來(lái)制訂。影響人力資源規(guī)劃的因素來(lái)自兩個(gè)方面,即外來(lái)因素與內(nèi)在因素。外來(lái)因素包括法律變更、政策改變、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、新科技發(fā)明等,內(nèi)在因素包括組織變革、改變經(jīng)營(yíng)策略、工序改善、員工職業(yè)生涯改變等。

(2)一致性。人力資源規(guī)劃具有外部一致性和內(nèi)部一致性。外部一致性是指人力資源規(guī)劃應(yīng)當(dāng)同公司的戰(zhàn)略計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、年度計(jì)劃相配合;內(nèi)部一致性是指人力資源規(guī)劃應(yīng)當(dāng)同所有其他人力資源管理活動(dòng),如招聘、培訓(xùn)、工作分析、薪酬等計(jì)劃相一致。

第二章人力資源規(guī)劃的內(nèi)容

第五條 人力資源規(guī)劃的層次。

人力資源規(guī)劃包括兩個(gè)層次,即總體規(guī)劃及各項(xiàng)業(yè)務(wù)計(jì)劃。人力資源的總體計(jì)劃是有關(guān)計(jì)劃期內(nèi)人力資源開(kāi)發(fā)利用的總目標(biāo)、總政策、實(shí)施步驟及總的預(yù)算安排;各項(xiàng)業(yè)務(wù)計(jì)劃包括配備計(jì)劃、退休解聘計(jì)劃、補(bǔ)充計(jì)劃、使用計(jì)劃、培訓(xùn)開(kāi)發(fā)計(jì)劃、職業(yè)計(jì)劃、績(jī)效與薪酬福利計(jì)劃、勞動(dòng)關(guān)系計(jì)劃。

配備計(jì)劃是指中長(zhǎng)期內(nèi),不同職務(wù)、部門(mén)或工作類(lèi)型的人員的分布狀況;退休解聘計(jì)劃是指因各種原因離職的人員情況及所在崗位情況;補(bǔ)充計(jì)劃是指需要補(bǔ)充人員的崗位、數(shù)量和對(duì)人員的要求;使用計(jì)劃是指人員晉升政策和時(shí)間,輪換工作的崗位情況、人員情況、輪換時(shí)間;培訓(xùn)開(kāi)發(fā)計(jì)劃是指有關(guān)培訓(xùn)對(duì)象、目的、內(nèi)容、時(shí)間、地點(diǎn)、培訓(xùn)師資等;職業(yè)計(jì)劃是指骨干人員的使用和培養(yǎng)方案;績(jī)效與薪酬福利計(jì)劃是指有關(guān)個(gè)人及部門(mén)的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)、?量方法,也反映薪酬結(jié)構(gòu)、工資總額、工資關(guān)系、福利項(xiàng)目以及績(jī)效與薪酬的對(duì)應(yīng)關(guān)系;勞動(dòng)關(guān)系計(jì)劃是指減少和預(yù)防勞動(dòng)爭(zhēng)議,改進(jìn)勞動(dòng)關(guān)系的目標(biāo)和措施。

第六條 人力資源規(guī)劃的期限。

人力資源規(guī)劃期限是短期(1年)、中期(2~5年)還是長(zhǎng)期(5~10年),一般來(lái)說(shuō)要與公司總體規(guī)模相一致。它主要取決于公司所處環(huán)境的確定性、穩(wěn)定性以及對(duì)人力素質(zhì)的要求。通常,經(jīng)營(yíng)環(huán)境不確定、不穩(wěn)定,或人力素質(zhì)要求低,從而隨時(shí)可以從勞動(dòng)力市場(chǎng)上補(bǔ)充時(shí),可以以短期規(guī)劃為主;相反,若經(jīng)營(yíng)環(huán)境相對(duì)確定和穩(wěn)定,而對(duì)人力素質(zhì)要求較高,補(bǔ)充比較困難時(shí),就應(yīng)當(dāng)制訂中長(zhǎng)期規(guī)劃。人力資源規(guī)劃期限與經(jīng)營(yíng)環(huán)境的關(guān)系參見(jiàn)下表。

人力資源規(guī)劃期限與經(jīng)營(yíng)環(huán)境的關(guān)系

短期規(guī)劃――不確定/不穩(wěn)定

長(zhǎng)期規(guī)劃――確定/穩(wěn)定

出現(xiàn)許多新的競(jìng)爭(zhēng)者

很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)地位

社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)條件飛速變化

漸進(jìn)的社會(huì)、政治、技術(shù)變化

不穩(wěn)定的產(chǎn)品/服務(wù)需求

穩(wěn)定的需求

組織規(guī)模較小

很有效的管理信息系統(tǒng)

惡化的管理實(shí)踐

強(qiáng)有力的管理實(shí)踐

第三章人力資源規(guī)劃的編制

第七條 人力資源規(guī)劃的制訂步驟。

公司要有一套科學(xué)的人力資源規(guī)劃,就必須遵循編制人力資源規(guī)劃的程序與方法。人力資源規(guī)劃的制訂有下列七個(gè)步驟:

第一步,收集分析有關(guān)信息資料。

第二步,預(yù)測(cè)人力資源需求。

第三步,預(yù)測(cè)人力資源供給。

第四步,確定人員凈需求。

第五步,確定人力資源規(guī)劃的目標(biāo)。

第六步,人力資源方案的制訂。

第七步,對(duì)人力資源計(jì)劃的審核與評(píng)估。

第八條 收集分析有關(guān)信息資料。

收集、分析有關(guān)信息資料是人力資源規(guī)劃的基礎(chǔ),對(duì)人力資源規(guī)劃工作影響很大。與人力資源規(guī)劃有關(guān)的信息資料包括企業(yè)的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)的檢查與分析、職務(wù)說(shuō)明書(shū)、核查現(xiàn)有人力資源(現(xiàn)有人力資源的數(shù)量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)及分布狀況等)。

分析人力資源環(huán)境:

(1)公司人力資源部正式制訂人力資源規(guī)劃前,必須向各職能部門(mén)索要公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃數(shù)據(jù)、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)規(guī)劃數(shù)據(jù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)規(guī)劃數(shù)據(jù)、生產(chǎn)規(guī)劃數(shù)據(jù)、新項(xiàng)目規(guī)劃數(shù)據(jù)、各部門(mén)年度規(guī)劃數(shù)據(jù)信息,整理企業(yè)人力資源政策數(shù)據(jù)、公司文化特征數(shù)據(jù)、公司行為模型特征數(shù)據(jù)、薪酬福利水平數(shù)據(jù)、培訓(xùn)開(kāi)發(fā)水平數(shù)據(jù)、績(jī)效考核數(shù)據(jù)、公司人力資源人事信息數(shù)據(jù)、公司人力資源部職能開(kāi)發(fā)數(shù)據(jù)。人力資源規(guī)劃專職人員負(fù)責(zé)從以上數(shù)據(jù)中提煉出所有與人力資源規(guī)劃有關(guān)的數(shù)據(jù)信息,并且整理編報(bào),為有效的人力資源規(guī)劃提供基本數(shù)據(jù)。

(2)公司人力資源部在獲取以上數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上,組織內(nèi)部討論,將人力資源規(guī)劃系統(tǒng)劃分為環(huán)境層次、數(shù)量層次、部門(mén)層次。每一個(gè)層次設(shè)定一個(gè)標(biāo)準(zhǔn),再由這些不同的標(biāo)準(zhǔn)衍生出不同的人力資源規(guī)劃活動(dòng)計(jì)劃。公司人力資源部應(yīng)制訂《××年度人力資源規(guī)劃工作進(jìn)度計(jì)劃》,報(bào)請(qǐng)各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司人力資源部負(fù)責(zé)人、公司總裁審批后,告知全體員工。

(3)公司人力資源部應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略計(jì)劃和目標(biāo)要求以及《××年度人力資源規(guī)劃工作進(jìn)度計(jì)劃》,下發(fā)“人力資源職能水平調(diào)查表”、“各部門(mén)人力資源需求申報(bào)表”,在限定工作日內(nèi)由各部門(mén)職員填寫(xiě)后收回。

(4)公司人力資源部在人力資源規(guī)劃環(huán)境分析階段需要完成“人力資源流動(dòng)成本分析表”、“人力資源職位結(jié)構(gòu)分類(lèi)工具”、“人力資源年齡結(jié)構(gòu)分析工具”(職位―年齡維度)、“人力資源年齡結(jié)構(gòu)分析工具”(部門(mén)―年齡維度)、“人力資源專業(yè)能力分析工具”(部門(mén)―專業(yè)維度)、“人力資源專業(yè)能力分析工具”(職位―專業(yè)維度)、“人力資源數(shù)量分析工具”(職位―數(shù)量維度)、“人力資源數(shù)量分析工具”(部門(mén)―數(shù)量維度)、“教育程度與人力資源成本分析工具”的填寫(xiě)工作,并且將以上表格工具獲取的數(shù)據(jù)制作整理為excel數(shù)據(jù)或其他電子數(shù)據(jù)庫(kù)形式。

(5)公司人力資源部在收集完所有數(shù)據(jù)之后,安排專職人員對(duì)以上數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,制作《××年度人力資源規(guī)劃環(huán)境描述統(tǒng)計(jì)報(bào)告》,由公司人力資源部審核小組完成環(huán)境分析的審核工作。

公司人力資源環(huán)境分析審核小組成員構(gòu)成:各部門(mén)負(fù)責(zé)人、人

力資源部環(huán)境分析專員、人力資源部負(fù)責(zé)人。

(6)公司人力資源應(yīng)將審核無(wú)誤的《××年度人力資源規(guī)劃環(huán)境描述統(tǒng)計(jì)報(bào)告》報(bào)請(qǐng)公司總裁審核、批準(zhǔn)后方可使用。

(7)在人力資源環(huán)境分析進(jìn)行期間,各職能部門(mén)應(yīng)該根據(jù)部門(mén)的業(yè)務(wù)需要和實(shí)際情況,在人力資源規(guī)劃活動(dòng)中及時(shí)、全面地向公司人力資源部提供和人力資源有關(guān)的信息數(shù)據(jù)。公司人力資源環(huán)境分析工作人員應(yīng)該認(rèn)真吸收接納各職能部門(mén)傳遞的環(huán)境信息。

第九條 預(yù)測(cè)人力資源需求。

主要是根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和本公司的內(nèi)外條件選擇預(yù)測(cè)技術(shù),然后對(duì)人力需求的結(jié)構(gòu)和數(shù)量進(jìn)行預(yù)測(cè)。人力資源需求預(yù)測(cè)分為現(xiàn)實(shí)人力資源需求預(yù)測(cè)、未來(lái)人力資源需求預(yù)測(cè)和未來(lái)流失人力資源需求預(yù)測(cè)三部分,其具體步驟如下:

(1)根據(jù)職務(wù)分析的結(jié)果,來(lái)確定職務(wù)編制和人員配置。

(2)進(jìn)行人力資源盤(pán)點(diǎn),統(tǒng)計(jì)出人員的缺編、超編以及是否符合任職資格要求。

(3)將上述統(tǒng)計(jì)結(jié)論與部門(mén)管理者進(jìn)行討論,修正統(tǒng)計(jì)結(jié)論。

(4)根據(jù)企業(yè)發(fā)展規(guī)劃,確定各部門(mén)的工作量。

(5)根據(jù)工作量的增長(zhǎng)情況,確定各部門(mén)還需增加的職務(wù)及人數(shù),并進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)。

(6)對(duì)預(yù)測(cè)期內(nèi)退休的人員進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

(7)根據(jù)歷史數(shù)據(jù),對(duì)未來(lái)可能發(fā)生的離職情況進(jìn)行預(yù)測(cè)。

(8)將統(tǒng)計(jì)和預(yù)測(cè)結(jié)果進(jìn)行匯總,得出未來(lái)流失后人力資源需求。

(9)將現(xiàn)實(shí)人力資源需求、未來(lái)人力資源需求和未來(lái)流失人力資源需求匯總,即得到企業(yè)整體人力資源需求預(yù)測(cè)。

第十條 預(yù)測(cè)人力資源供給。

供給預(yù)測(cè)包括兩方面:一是內(nèi)部人員擁有量預(yù)測(cè),即根據(jù)現(xiàn)有人力資源及其未來(lái)變動(dòng)情況,預(yù)測(cè)出規(guī)劃期內(nèi)各時(shí)間點(diǎn)上的人員擁有量;另一方面是外部供給量預(yù)測(cè),即確定在規(guī)劃期內(nèi)各時(shí)間點(diǎn)上可以從企業(yè)外部獲得的各類(lèi)人員的數(shù)量。一般情況下,內(nèi)部人員擁有量是比較透明的,預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確度較高;而外部人力資源的供給則有較高的不確定性。公司在進(jìn)行人力資源供給預(yù)測(cè)時(shí),應(yīng)把重點(diǎn)放在內(nèi)部人員擁有量的預(yù)測(cè)上,外部供給量的預(yù)測(cè)則應(yīng)側(cè)重于關(guān)鍵人員,如各類(lèi)高級(jí)人員、技術(shù)骨干人員等,其具體步驟如下:

(1)進(jìn)行人力資源盤(pán)點(diǎn),了解公司員工現(xiàn)狀。

(2)分析公司的職務(wù)調(diào)整政策和員工調(diào)整歷史數(shù)據(jù),統(tǒng)計(jì)出員工調(diào)整的比例。

(3)向各部門(mén)經(jīng)理了解可能出現(xiàn)的人事調(diào)整情況。

(4)將(2)、(3)項(xiàng)的情況匯總,得出企業(yè)內(nèi)部人力資源供給預(yù)測(cè)。

(5)分析影響外部人力資源供給的地域性因素,包括公司所在地的人力資源整體現(xiàn)狀、有效人力資源的供給現(xiàn)狀、對(duì)人才的吸引程度、公司能夠提供的各種福利對(duì)人才的吸引程度。

(6)分析影響外部人力資源供給的全國(guó)性因素,包括全國(guó)相關(guān)專業(yè)的大學(xué)生畢業(yè)人數(shù)及分配情況、國(guó)家關(guān)于就業(yè)的法規(guī)和政策、企業(yè)所從事行業(yè)全國(guó)范圍的人才供需狀況;全國(guó)范圍內(nèi)從業(yè)人員的薪酬水平和差異。

(7)根據(jù)(5)、(6)的分析,得出公司外部人力資源供給預(yù)測(cè)。

(8)將企業(yè)內(nèi)部人力資源供給預(yù)測(cè)和企業(yè)外部人力資源供給預(yù)測(cè)匯總,得出企業(yè)人力資源供給預(yù)測(cè)。

第十一條 確定人員凈需求。

人員需求和供給預(yù)測(cè)完成后,就可以將公司的人力資源需求的預(yù)測(cè)數(shù)與在同期內(nèi)公司內(nèi)部可供給的人力資源數(shù)進(jìn)行對(duì)比分析,得出各類(lèi)人員的凈需求數(shù)。這個(gè)凈需求數(shù)如果是正的,則表明公司需要招聘新的員工或?qū)ΜF(xiàn)有的員工進(jìn)行有針對(duì)性的培訓(xùn);這個(gè)需求數(shù)如果是負(fù)的,則表明公司這方面的人員是過(guò)剩的,應(yīng)精簡(jiǎn)或?qū)θ藛T進(jìn)行調(diào)配。這個(gè)“凈需求”既包括人員數(shù)量,又包括人員結(jié)構(gòu)、人員要求,既要確定“需要多少人”,又要確定“需要什么人”。

第十二條 人力資源供需平?決策。

公司人力資源部負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)《××年度人力資源規(guī)劃需求趨勢(shì)預(yù)測(cè)報(bào)告》以及《××年度人力資源規(guī)劃供給趨勢(shì)預(yù)測(cè)報(bào)告》之后,由公司人力資源部組建公司人力資源規(guī)劃供需平?決策工作組。

(1)公司人力資源規(guī)劃供需平?決策工作組成員構(gòu)成:公司高級(jí)管理層、公司各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司人力資源部負(fù)責(zé)人與相關(guān)工作人員。

(2)公司人力資源規(guī)劃供需平?決策工作組會(huì)議安排:

實(shí)施a:人力資源規(guī)劃環(huán)境分析和人力資源規(guī)劃供需預(yù)測(cè)報(bào)告會(huì)議。

實(shí)施b:人力資源規(guī)劃供需決策會(huì)議。

(3)制訂人力資源規(guī)劃書(shū):

①公司人力資源部在公司人力資源規(guī)劃供需平?決策工作組工作日程之后,制訂專員完成會(huì)議決策信息整理工作,并且制訂《××年度人力資源規(guī)劃書(shū)制訂時(shí)間安排計(jì)劃》。

②公司人力資源部召開(kāi)制訂人力資源規(guī)劃的專項(xiàng)工作會(huì)議,會(huì)議內(nèi)容如下:

議程1:傳達(dá)公司人力資源規(guī)劃供需平?決策工作組會(huì)議決策。

議程2:描述公司人力資源總規(guī)劃。

議程3:商討人力資源總規(guī)劃,形成《人力資源總規(guī)劃》(草案)。

議程4:商討人力資源配備計(jì)劃,形成《人力資源配備計(jì)劃》(草案)。

議程5:商討人力資源補(bǔ)充計(jì)劃,形成《人力資源補(bǔ)充計(jì)劃》(草案)。

議程6:商討人力資源使用計(jì)劃,形成《人力資源使用計(jì)劃》(草案)。

議程7:商討人力資源退休解聘計(jì)劃,形成《人力資源退休解聘計(jì)劃》(草案)。

議程8:商討人力資源培訓(xùn)計(jì)劃,形成《人力資源培訓(xùn)計(jì)劃》(草案)。

議程9:商討人力資源接班人計(jì)劃,形成《人力資源接班人計(jì)劃》(草案)。

議程10:商討人力資源績(jī)效管理計(jì)劃,形成《人力資源績(jī)效管理計(jì)劃》(草案)。

議程11:商討人力資源薪酬福利計(jì)劃,形成《人力資源薪酬福利計(jì)劃》(草案)。

議程12:商討人力資源勞動(dòng)關(guān)系計(jì)劃,形成《人力資源勞動(dòng)關(guān)系計(jì)劃》(草案)。

議程13:評(píng)審公司人力資源部職能水平,決策公司人力資源部戰(zhàn)略方向。

議程14:商討公司人力資源部職能水平改進(jìn)計(jì)劃,形成《人力資源部職能水平改進(jìn)計(jì)劃》(草案)。

議程15:分配人力資源規(guī)劃各個(gè)具體項(xiàng)目的實(shí)施單位或工作人員。

③公司人力資源部指派專人匯總?cè)咳肆Y源規(guī)劃具體項(xiàng)目計(jì)劃,編制《××年度人力資源規(guī)劃書(shū)》,報(bào)經(jīng)公司人力資源部全體職員核對(duì),報(bào)經(jīng)公司各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人審議評(píng)定,交由公司人力資源部負(fù)責(zé)人審核通過(guò),報(bào)請(qǐng)公司總裁批準(zhǔn)。

④公司人力資源部負(fù)責(zé)組織實(shí)施《××年度人力資源規(guī)劃書(shū)》內(nèi)部職員溝通活動(dòng),保障全體職員知曉人力資源規(guī)劃的內(nèi)容,以保障人力資源規(guī)劃實(shí)施的順利進(jìn)行。

⑤公司人力資源部應(yīng)該

將《××年度人力資源規(guī)劃書(shū)》作為重要機(jī)密文件存檔,并將《××年度人力資源規(guī)劃書(shū)》的管理納入公司有關(guān)商業(yè)機(jī)密和經(jīng)營(yíng)管理重要文件的管理制度。

第十三條 確定人力資源規(guī)劃的目標(biāo)。

人力資源計(jì)劃的目標(biāo)是公司所處的環(huán)境、公司戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)與員工工作行為的變化而不斷改變的,可以依據(jù)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、年度計(jì)劃,在摸清公司的人力資源需求與供給的情況下來(lái)制訂公司的人力資源規(guī)劃目標(biāo),具體是指有關(guān)計(jì)劃期內(nèi)人力資源開(kāi)發(fā)利用的總目標(biāo)、總政策、實(shí)施步驟及總的預(yù)算安排。

第十四條 人力資源方案的制訂。

人力資源方案包括制訂配備計(jì)劃、退休解聘計(jì)劃、補(bǔ)充計(jì)劃、使用計(jì)劃、培訓(xùn)開(kāi)發(fā)計(jì)劃、職業(yè)計(jì)劃、績(jī)效與薪酬福利計(jì)劃、勞動(dòng)關(guān)系計(jì)劃。各項(xiàng)計(jì)劃中既要有指導(dǎo)性、原則性的政策,又要有可操作性的具體措施。

第十五條 對(duì)人力資源計(jì)劃的審核與評(píng)估。

人力資源管理人員可以通過(guò)審核和評(píng)估,調(diào)整有關(guān)人力資源方面的項(xiàng)目及其預(yù)算。公司應(yīng)成立人力資源管理委員會(huì)。人力資源管理委員會(huì)由公司總經(jīng)理、人力資源部經(jīng)理、財(cái)務(wù)部經(jīng)理以及若干專家和員工代表組成,主要負(fù)責(zé)定期檢查各項(xiàng)人力資源政策的執(zhí)行情況,并對(duì)政策的修訂提出修改意見(jiàn)。

第十六條 審核評(píng)估的方法。

可以采用目標(biāo)對(duì)照審核法,即以原定的目標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行逐項(xiàng)的審核評(píng)估;也可廣泛地收集并分析研究有關(guān)的數(shù)據(jù),如管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、行政事務(wù)人員、營(yíng)銷(xiāo)人員之間的比例關(guān)系,在某一時(shí)期內(nèi)各種人員的變動(dòng)情況,員工的跳槽、曠工、遲到、員工的報(bào)酬和福利、工傷與抱怨等方面的情況等等。通過(guò)定期與非定期的人力資源計(jì)劃審核工作,能及時(shí)地引起公司高層領(lǐng)導(dǎo)的高度重視,使有關(guān)的政策和措施得以及時(shí)改進(jìn)并落實(shí),有利于調(diào)動(dòng)員工的積極性,提高人力資源管理工作的效益。

第十七條 人力資源規(guī)劃配備表格。

人力資源規(guī)劃配備表格包括“人力資源職能水平調(diào)查表”、“人力資源職位結(jié)構(gòu)分類(lèi)工具”、“人力資源流動(dòng)成本分析表”、“人力資源年齡結(jié)構(gòu)分析工具”(部門(mén)―年齡維度)、“人力資源年齡結(jié)構(gòu)分析工具”(職位―年齡維度)、“人力資源專業(yè)能力分析工具”(部門(mén)―專業(yè)維度)、“人力資源專業(yè)能力分析工具”(職位―專業(yè)維度)、“人力資源數(shù)量分析工具”(職位―數(shù)量維度)、“人力資源數(shù)量分析工具”(部門(mén)―數(shù)量維度)、“教育程度與人力資源成本分析工具”、“管理人員接續(xù)計(jì)劃數(shù)據(jù)表單”。

第十八條 人力資源規(guī)劃支持文件。

人力資源規(guī)劃支持文件包括《人力資源規(guī)劃操作流程圖示》、《標(biāo)準(zhǔn)人力資源規(guī)劃――總體規(guī)劃操作辦法》、《人力資源規(guī)劃系統(tǒng)基礎(chǔ)建設(shè)》、《人力資源規(guī)劃操作基礎(chǔ)數(shù)據(jù)清單》、《編寫(xiě)人力資源計(jì)劃的步驟》。

第四章附則

第十九條 本方案由人力資源部負(fù)責(zé)解釋。

第9篇 某股份有限公司章程制度

目錄

第一章 總則

第二章 公司宗旨和經(jīng)營(yíng)范圍

第三章 股份

第四章 股東和股東大會(huì)

第五章 董事會(huì)

第六章 總經(jīng)理

第七章 監(jiān)事會(huì)

第八章 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、利潤(rùn)分配和審計(jì)

第九章 通知和公告

第十章 合并、分立、解散和清算

第十一章 修改章程

第十二章 附則

第一章 總則

第一條 為維護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益,規(guī)范公司的組織和行為,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(下簡(jiǎn)稱“《公司法》”)和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,制訂本章程。

第二條 ××××股份有限公司系依照《公司法》成立的股份有限公司(下簡(jiǎn)稱“公司”)。

公司經(jīng)____________________批準(zhǔn),以發(fā)起方式設(shè)立(或者由____________________有限責(zé)任公司變更設(shè)立)。公司在______工商行政管理局注冊(cè)登記,取得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

第三條 公司注冊(cè)名稱:

中文名稱:××××股份有限公司。

英文名稱:________________________________________

第四條 公司住所:______________________________;郵政編碼:____________。

第五條 公司注冊(cè)資本為人民幣_(tái)___________________元。

第六條 公司的股東為:

________________________公司

注冊(cè)地址:______________________________

法定代表人:____________________________

________________________公司

注冊(cè)地址:______________________________

法定代表人:____________________________

________________________公司

注冊(cè)地址:______________________________

法定代表人:____________________________

________________________公司

注冊(cè)地址:______________________________

法定代表人:____________________________

________________________公司

注冊(cè)地址:______________________________

法定代表人:____________________________

……

第七條 公司為永久存續(xù)的股份有限公司。

第八條 董事長(zhǎng)為公司的法定代表人。

第九條 公司全部資產(chǎn)分為等額股份,股東以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任,公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

第十條 本公司章程自生效之日起,即成為規(guī)范公司的組織與行為、公司與股東、股東與股東之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的,具有法律約束力的文件。股東可以依據(jù)公司章程起訴公司;公司可以依據(jù)公司章程起訴股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員;股東可以依據(jù)公司章程起訴股東;股東可以依據(jù)公司章程起訴公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員。

第十一條 本章程所稱其他高級(jí)管理人員是指公司的董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

第二章 公司宗旨和經(jīng)營(yíng)范圍

第十二條 公司的宗旨是:____________________________。

第十三條 公司經(jīng)營(yíng)范圍是:________________________。(公司的具體經(jīng)營(yíng)范圍以工商登記機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)內(nèi)容為準(zhǔn))

第三章 股份

第一節(jié) 股份的發(fā)行

第十四條 公司的股份均為普通股。

第十五條 公司經(jīng)批準(zhǔn)的股份總額為_(kāi)_______股普通股,每股面值______元。

第十六條 公司的股本結(jié)構(gòu)為:普通股__________股,其中,____________________公司持有____________________股,占公司股份總額的______%;____________________公司持有________股,占公司股份總額的________%;____________________公司持有________股,占公司股份總額的______%;____________________公司持有____________________股,占公司股份總額的______%;____________________公司持有______股,占公司股份總額的______%;……。

第十七條 持股證明是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

公司應(yīng)向股東簽發(fā)由公司董事長(zhǎng)簽字并加蓋公司印章的持股證明。持股證明應(yīng)標(biāo)明:公司名稱、公司成立日期、代表股份數(shù)、編號(hào)、股東名稱。發(fā)起人的持股證明,應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人字樣。

第十八條 公司或公司的子公司不得以贈(zèng)與、墊資、擔(dān)保、補(bǔ)償或貸款等形式,對(duì)購(gòu)買(mǎi)或者擬購(gòu)買(mǎi)公司股份的人提供任何資助。

第二節(jié) 股份增減和回購(gòu)

第十九條 公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的需要,依照法律、法規(guī)的規(guī)定,經(jīng)股東大會(huì)分別作出決議,可以采用下列方式增加資本:

(一)向社會(huì)公眾發(fā)行股份;

(二)向現(xiàn)有股東配售股份;

(三)向現(xiàn)有股東派送紅股;

(四)以公積金轉(zhuǎn)增股本;

(五)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及國(guó)務(wù)院證券主管部門(mén)批準(zhǔn)的其他方式。

第二十條 根據(jù)公司章程的規(guī)定,公司可以減少注冊(cè)資本。公司減少注冊(cè)資本,按照《公司法》以及其他有關(guān)規(guī)定和公司章程規(guī)定的程序辦理。

第二十一條 公司在下列情況下,經(jīng)公司章程規(guī)定的程序通過(guò),并報(bào)國(guó)家有關(guān)主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后,可以購(gòu)回本公司的股票:

(一)為減少公司資本而注銷(xiāo)股份;

(二)與持有本公司股票的其他公司合并;

(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定和國(guó)務(wù)院證券主管部門(mén)批準(zhǔn)的其他情形。

除上述情形外,公司不進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)本公司股票的活動(dòng)。

第二十二條 公司購(gòu)回股份,可以下列方式之一進(jìn)行:

(一)向全體股東按照相同比例發(fā)出購(gòu)回要約;

(二)通過(guò)公開(kāi)交易方式購(gòu)回;

(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定和國(guó)務(wù)院證券主管部門(mén)批準(zhǔn)的其他情形。

第二十三條 公司購(gòu)回本公司股票后,自完成回購(gòu)之日起十日內(nèi)注銷(xiāo)該部分股份,并向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)辦理注冊(cè)資本的變更登記。

第三節(jié) 股份轉(zhuǎn)讓

第二十四條 公司的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。

第二十五條 公司不接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。

第二十六條 發(fā)起人持有的公司股票,自公司成立之日起三年以內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

董事、監(jiān)事、經(jīng)理以及其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在其任職期間內(nèi),定期向公司申報(bào)其所持有的本公司股份;在其任職期間以及離職后六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司的股份。

第二十七條 持有公司百分之五以上有表決權(quán)股份的股東,將其所持有的公司股票在買(mǎi)入之日起六個(gè)月以內(nèi)賣(mài)出,或者在賣(mài)出之日起六個(gè)月以內(nèi)又買(mǎi)入的,由此獲得的利潤(rùn)歸公司所有。

前款規(guī)定適用于持有公司百分之五以上有表決權(quán)股份的法人股東的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員。

第四章 股東和股東大會(huì)

第一節(jié) 股東

第二十八條 公司股東為依法持有公司股份的人。

股東按其所持有股份的種類(lèi)享有權(quán)利,承擔(dān)義務(wù);持有同一種類(lèi)股份的股東,享有同等權(quán)利,承擔(dān)同種義務(wù)。

第二十九條 股東名冊(cè)是證明股東持有公司股份的充分證據(jù)。股東名冊(cè)應(yīng)記載下列事項(xiàng):

(一)股東名稱及住所;

(二)各股東所持股份數(shù);

(三)各股東所持股票的編號(hào);

(四)各股東取得股份的日期。

第三十條 公司召開(kāi)股東大會(huì)、分配股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股權(quán)的行為時(shí),由董事會(huì)決定某一日為股權(quán)登記日,股權(quán)登記日結(jié)束時(shí)的在冊(cè)股東為公司股東。

第三十一條 公司股東享有下列權(quán)利:

(一)依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配;

(二)參加或者委派股東代理人參加股東會(huì)議;

(三)依照其所持有的股份份額行使表決權(quán);

(四)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)督,提出建議或者質(zhì)詢;

(五)依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份;

(六)依照法律、公司章程的規(guī)定獲得有關(guān)信息,包括:

1.繳付成本費(fèi)用后得到公司章程;

2.繳付合理費(fèi)用后有權(quán)查閱和復(fù)印:

(1)本人持股資料;

(2)股東大會(huì)會(huì)議記錄;

(3)中期報(bào)告和年度報(bào)告;

(4)公司股本總額、股本結(jié)構(gòu)。

(七)公司終止或者清算時(shí),按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配;

(八)法律、行政法規(guī)及公司章程所賦予的其他權(quán)利。

第三十二條 股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的,應(yīng)當(dāng)向公司提供證明其持有公司股份的種類(lèi)以及持股數(shù)量的書(shū)面文件,公司經(jīng)核實(shí)股東身份后按照股東的要求予以提供。

第三十三條 股東大會(huì)、董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī),侵犯股東合法權(quán)益的,股東有權(quán)向人民法院提起要求停止該違法行為和侵害行為的訴訟。

第三十四條 公司股東承擔(dān)下列義務(wù):

(一)遵守公司章程;

(二)依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金;

(三)除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外,不得退股;

(四)法律、行政法規(guī)及公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。

第三十五條 持有公司百分之五以上有表決權(quán)股份的股東,將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的,應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起三個(gè)工作日內(nèi),向公司作出書(shū)面報(bào)告。

第三十六條 公司的控股股東在行使表決權(quán)時(shí),不得作出有損于公司和其他股東合法權(quán)益的決定。

第三十七條 本章程所稱“控股股東”是指具備下列條件之一的股東:

(一)此人單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí),可以選出半數(shù)以上的董事;

(二)此人單獨(dú)或與他人一致行動(dòng)時(shí),可以行使公司百分之三十以上的表決權(quán)或者可以控制公司百分之三十以上表決權(quán)的行使;

(三)此人單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí),持有公司百分之三十以上的股份;

(四)此人單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí),可以以其他方式在事實(shí)上控制公司。

本條所稱“一致行動(dòng)”是指兩個(gè)或者兩個(gè)以上的人以協(xié)議的方式(不論口頭或者書(shū)面)達(dá)成一致,通過(guò)其中任何一人取得對(duì)公司的投票權(quán),以達(dá)到或者鞏固控制公司的目的的行為。

第二節(jié) 股東大會(huì)

第三十八條 股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu),依法行使下列職權(quán):

(一)決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;

(二)選舉和更換董事,決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng);

(三)選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事,決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);

(四)審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;

(五)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告;

(六)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;

(七)審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;

(八)對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;

(九)對(duì)公司公開(kāi)發(fā)行股份或公司債券作出決議;

(十)審議批準(zhǔn)公司重大資產(chǎn)收購(gòu)出售方案;

(十一)對(duì)超過(guò)董事會(huì)授權(quán)范圍的重大事項(xiàng)進(jìn)行討論和表決;

(十二)對(duì)公司合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)作出決議;

(十三)修改公司章程;

(十四)對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議;

(十五)審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的百分之五以上的股東的提案;

(十六)審議法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。

第三十九條 股東大會(huì)分為股東年會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。股東年會(huì)每年召開(kāi)一次,并應(yīng)于上一個(gè)會(huì)計(jì)年度完結(jié)之后的六個(gè)月之內(nèi)舉行。

第四十條 有下列情形之一的,公司在事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)月以內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì):

(一)董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定的法定最低人數(shù),或者少于章程所定人數(shù)的三分之二時(shí);

(二)公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額的三分之一時(shí);

(三)單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)百分之十(不含投票代理權(quán))以上的股東書(shū)面請(qǐng)求時(shí);

(四)董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);

(五)監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí);

(六)公司章程規(guī)定的其他情形。

前述第(三)項(xiàng)持股股數(shù)按股東提出書(shū)面要求日計(jì)算。

注釋:公司應(yīng)當(dāng)在章程中確定本條第(一)項(xiàng)的具體人數(shù)。

第四十一條 臨時(shí)股東大會(huì)只對(duì)通知中列明的事項(xiàng)作出決議。

第四十二條 股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)依法召集,由董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)因故不能履行職務(wù)時(shí),由董事長(zhǎng)指定的副董事長(zhǎng)或其他董事主持;董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)均不能出席會(huì)議,董事長(zhǎng)也未指定人選的,由董事會(huì)指定一名董事主持會(huì)議;董事會(huì)未指定會(huì)議主持人的,由出席會(huì)議的股東共同推舉一名股東主持會(huì)議;如果因任何理由,股東無(wú)法主持會(huì)議,應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的持有最多表決權(quán)股份的股東(或股東代理人)主持。

第四十三條 公司召開(kāi)股東大會(huì),董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)三十日以前通知公司股東。

第四十四條 股東會(huì)議的通知應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:

(一)會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限;

(二)提交會(huì)議審議的事項(xiàng);

(三)以明顯的文字說(shuō)明:全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì),并可以委托代理人出席會(huì)議和參加表決,該股東代理人不必是公司的股東;

(四)有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日;

(五)投票代理委托書(shū)的送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);

(六)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話號(hào)碼。

第四十五條 股東可以親自出席股東大會(huì),也可以委托代理人代為出席和表決。

股東應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式委托代理人,由委托人簽署或者由其以書(shū)面形式委托的代理人簽署;委托人為法人的,應(yīng)當(dāng)加蓋法人印章或者由其正式委任的代理人簽署。

第四十六條 個(gè)人股東親自出席會(huì)議的,應(yīng)出示本人身份證和持股憑證;委托代理他人出席會(huì)議的,應(yīng)出示本人身份證、代理委托書(shū)和持股憑證。

法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的,應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明和持股憑證;委托代理人出席會(huì)議的,代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書(shū)面委托書(shū)和持股憑證。

第四十七條 股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容:

(一)代理人的姓名;

(二)是否具有表決權(quán);

(三)分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票的指示;

(四)對(duì)可能納入股東大會(huì)議程的臨時(shí)提案是否有表決權(quán),如果有表決權(quán)應(yīng)行使何種表決權(quán)的具體指示;

(五)委托書(shū)簽發(fā)日期和有效期限;

(六)委托人簽名(或蓋章)。委托人為法人股東的,應(yīng)加蓋法人單位印章。

委托書(shū)應(yīng)當(dāng)注明:如果股東不作具體指示,股東代理人是否可以按自己的意思表決。

第四十八條 投票代理委托書(shū)至少應(yīng)當(dāng)在有關(guān)會(huì)議召開(kāi)前二十四小時(shí)備置于公司住所,或者召*議的通知中指定的其他地方。委托書(shū)由委托人授權(quán)他人簽署的,授權(quán)簽署的授權(quán)書(shū)或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)公證。經(jīng)公證的授權(quán)書(shū)或者其他授權(quán)文件,和投票代理委托書(shū)均需備置于公司住所或者召*議的通知中指定的其他地方。

委托人為法人的,由其法定代表人或者董事會(huì)、其他決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人作為代表出席公司的股東會(huì)議。

第四十九條 出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)由公司負(fù)責(zé)制作。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或單位名稱)、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名(或單位名稱)等事項(xiàng)。

第五十條 監(jiān)事會(huì)或者股東要求召集臨時(shí)股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)按照下列程序辦理:

(一)簽署一份或者數(shù)份同樣格式內(nèi)容的書(shū)面要求,提請(qǐng)董事會(huì)召集臨時(shí)股東大會(huì),并闡明會(huì)議議題。董事會(huì)在收到前述書(shū)面要求后,應(yīng)當(dāng)盡快發(fā)出召集臨時(shí)股東大會(huì)的通知。

(二)如果董事會(huì)在收到前述書(shū)面要求后三十日內(nèi)沒(méi)有發(fā)出召*議的通告,提出召*議的監(jiān)事會(huì)或者股東在報(bào)經(jīng)上市公司所在地的地方證券主管機(jī)關(guān)同意后,可以在董事會(huì)收到該要求后三個(gè)月內(nèi)自行召集臨時(shí)股東大會(huì)。召集的程序應(yīng)當(dāng)盡可能與董事會(huì)召集股東會(huì)議的程序相同。

監(jiān)事會(huì)或者股東因董事會(huì)未應(yīng)前述要求舉行會(huì)議而自行召集并舉行會(huì)議的,由公司給予監(jiān)事會(huì)或者股東必要協(xié)助,并承擔(dān)會(huì)議費(fèi)用。

第五十一條 股東大會(huì)召開(kāi)的會(huì)議通知發(fā)出后,除有不可抗力或者其他意外事件等原因,董事會(huì)不得變更股東大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間;因不可抗力確需變更股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的,不應(yīng)因此而變更股權(quán)登記日。

第五十二條 董事會(huì)人數(shù)不足《公司法》規(guī)定的法定最低人數(shù),或者少于章程規(guī)定人數(shù)的三分之二,或者公司未彌補(bǔ)虧損額達(dá)到股本總額的三分之一,董事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)召集臨時(shí)股東大會(huì)的,監(jiān)事會(huì)或者股東可以按照本章第五十條規(guī)定的程序自行召集臨時(shí)股東大會(huì)。

第三節(jié) 股東大會(huì)提案

第五十三條 公司召開(kāi)股東大會(huì),持有或者合并持有公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的百分之五以上的股東,有權(quán)向公司提出新的提案。

第五十四條 股東大會(huì)提案應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

(一)內(nèi)容與法律、法規(guī)和章程的規(guī)定不相抵觸,并且屬于公司經(jīng)營(yíng)范圍和股東大會(huì)職責(zé)范圍;

(二)有明確議題和具體決議事項(xiàng);

(三)以書(shū)面形式提交或送達(dá)董事會(huì)。

第五十五條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)以公司和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則,按照本節(jié)第五十四條的規(guī)定對(duì)股東大會(huì)提案進(jìn)行審查。

第五十六條 董事會(huì)決定不將股東大會(huì)提案列入會(huì)議議程的,應(yīng)當(dāng)在該次股東大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明,并將提案內(nèi)容和董事會(huì)的說(shuō)明在股東大會(huì)結(jié)束后與股東大會(huì)決議一并公告。

第五十七條 提出提案的股東對(duì)董事會(huì)不將其提案列入股東大會(huì)會(huì)議議程的決定持有異議的,可以按照本章程第五十條的規(guī)定程序要求召集臨時(shí)股東大會(huì)。

第四節(jié) 股東大會(huì)決議

第五十八條 股東(包括股東代理人)以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán),每一股份享有一票表決權(quán)。

第五十九條 股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。

股東大會(huì)作出普通決議,應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的二分之一以上通過(guò)。

股東大會(huì)作出特別決議,應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。

第六十條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以普通決議通過(guò):

(一)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告;

(二)董事會(huì)擬定的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;

(三)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法;

(四)公司年度預(yù)算方案、決算方案;

(五)公司年度報(bào)告;

(六)除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過(guò)以外的其他事項(xiàng)。

第六十一條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以特別決議通過(guò):

(一)公司增加或者減少注冊(cè)資本;

(二)發(fā)行公司股份或公司債券;

(三)公司的分立、合并、解散和清算;

(四)公司章程的修改;

(五)回購(gòu)本公司股票;

(六)公司重大資產(chǎn)的收購(gòu)或出售;

(七)公司章程規(guī)定和股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過(guò)的其他事項(xiàng)。

第六十二條 非經(jīng)股東大會(huì)以特別決議批準(zhǔn),公司不得與董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員以外的人訂立將公司全部或者重要業(yè)務(wù)的管理交予該人負(fù)責(zé)的合同。

第六十三條 董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請(qǐng)股東大會(huì)決議。

董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東提供候選董事、監(jiān)事的簡(jiǎn)歷和基本情況。

第六十四條 股東大會(huì)采取記名方式投票表決。

第六十五條 每一審議事項(xiàng)的表決投票,應(yīng)當(dāng)至少有兩名股東代表和一名監(jiān)事參加清點(diǎn),并由清點(diǎn)人代表當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。

第六十六條 會(huì)議主持人根據(jù)表決結(jié)果決定股東大會(huì)的決議是否通過(guò),并應(yīng)當(dāng)在會(huì)上宣布表決結(jié)果。決議的表決結(jié)果載入會(huì)議記錄。

第六十七條 會(huì)議主持人如果對(duì)提交表決的決議結(jié)果有任何懷疑,可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行點(diǎn)算;如果會(huì)議主持人未進(jìn)行點(diǎn)票,出席會(huì)議的股東或者股東代理人對(duì)會(huì)議主持人宣布結(jié)果有異議的,有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求點(diǎn)票,會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)即時(shí)點(diǎn)票。

第六十八條 股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí),關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表決,其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù);股東大會(huì)決議的公告應(yīng)當(dāng)充分披露非關(guān)聯(lián)股東的表決情況。如有特殊情況關(guān)聯(lián)股東無(wú)法回避時(shí),公司在征得有關(guān)部門(mén)的同意后,可以按照正常程序進(jìn)行表決,并在股東大會(huì)決議公告中作出詳細(xì)說(shuō)明。

第六十九條 除涉及公司商業(yè)秘密不能在股東大會(huì)上公開(kāi)外,董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股東的質(zhì)詢和建議作出答復(fù)或說(shuō)明。

第七十條 股東大會(huì)應(yīng)有會(huì)議記錄。會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容:

(一)出席股東大會(huì)的有表決權(quán)的股份數(shù),占公司總股份的比例;

(二)召開(kāi)會(huì)議的日期、地點(diǎn);

(三)會(huì)議主持人姓名、會(huì)議議程;

(四)各發(fā)言人對(duì)每個(gè)審議事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn);

(五)每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果;

(六)股東的質(zhì)詢意見(jiàn)、建議及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的答復(fù)或說(shuō)明等內(nèi)容;

(七)股東大會(huì)認(rèn)為和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。

第七十一條 股東大會(huì)記錄由出席會(huì)議的董事和記錄員簽名,并作為公司檔案由董事會(huì)秘書(shū)保存,保存期限為_(kāi)___年。

第七十二條 對(duì)股東大會(huì)到會(huì)人數(shù)、參會(huì)股東持有的股份數(shù)額、授權(quán)委托書(shū)、每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果、會(huì)議記錄、會(huì)議程序的合法性等事項(xiàng),可以進(jìn)行公證。

第五章 董事會(huì)

第一節(jié) 董事

第七十三條 公司董事為自然人,董事無(wú)需持有公司股份。

第七十四條 《公司法》第57條、第58條規(guī)定的情形以及被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者,并且禁入尚未解除的人員不得擔(dān)任公司的董事。

第七十五條 董事由股東大會(huì)選舉或更換,任期三年。董事任期屆滿,可連選連任。董事在任期屆滿以前,股東大會(huì)不得無(wú)故解除其職務(wù)。

董事任期從股東大會(huì)決議通過(guò)之日起計(jì)算,至本屆董事會(huì)任期屆滿時(shí)為止。

第七十六條 董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定,忠實(shí)履行職責(zé),維護(hù)公司利益。當(dāng)其自身的利益與公司和股東的利益相沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)以公司和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則,并保證:

(一)在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利,不得越權(quán);

(二)除經(jīng)公司章程規(guī)定或者股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn),不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易;

(三)不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益;

(四)不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與公司同類(lèi)的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng);

(五)不得利用職權(quán)收賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司的財(cái)產(chǎn);

(六)不得挪用資金或者將公司資金借貸給他人;

(七)不得利用職務(wù)便利為自己或他人侵占或者接受本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì);

(八)未經(jīng)股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn),不得接受與公司交易有關(guān)的傭金;

(九)不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶儲(chǔ)存;

(十)不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保;

(十一)未經(jīng)股東大會(huì)在知情的情況下同意,不得泄漏在任職期間所獲得的涉及本公司的機(jī)密信息。但在下列情形下,可以向法院或者其他政府主管機(jī)關(guān)披露該信息:

1.法律有規(guī)定;

2.公眾利益有要求;

3.該董事本身的合法利益有要求。

第七十七條 董事應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司所賦予的權(quán)利,以保證:

(一)公司的商業(yè)行為符合國(guó)家的法律、行政法規(guī)以及國(guó)家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求,商業(yè)活動(dòng)不超越營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍;

(二)公平對(duì)待所有股東;

(三)認(rèn)真閱讀上市公司的各項(xiàng)商務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告,及時(shí)了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況;

(四)親自行使被合法賦予的公司管理處置權(quán),不得受他人操縱;非經(jīng)法律、行政法規(guī)允許或者得到股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn),不得將其處置權(quán)轉(zhuǎn)授他人行使;

(五)接受監(jiān)事會(huì)對(duì)其履行職責(zé)的合法監(jiān)督和合理建議。

第七十八條 未經(jīng)公司章程規(guī)定或者董事會(huì)的合法授權(quán),任何董事不得以個(gè)人名義代表公司或者董事會(huì)行事。董事以其個(gè)人名義行事時(shí),在第三方會(huì)合理地認(rèn)為該董事在代表公司或者董事會(huì)行事的情況下,該董事應(yīng)當(dāng)事先聲明其立場(chǎng)和身份。

第七十九條 董事個(gè)人或者其所任職的其他企業(yè)直接或者間接與公司已有的或者計(jì)劃中的合同、交易、安排有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)(聘任合同除外),不論有關(guān)事項(xiàng)在一般情況下是否需要董事會(huì)批準(zhǔn)同意,均應(yīng)當(dāng)盡快向董事會(huì)披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度。

除非有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事按照本條前款的要求向董事會(huì)作了披露,并且董事會(huì)在不將其計(jì)入法定人數(shù),該董事亦未參加表決的會(huì)議上批準(zhǔn)了該事項(xiàng),公司有權(quán)撤銷(xiāo)該合同、交易或者安排,但在對(duì)方是善意第三人的情況下除外。

第八十條 如果公司董事在公司首次考慮訂立有關(guān)合同、交易、安排前以書(shū)面形式通知董事會(huì),聲明由于通知所列的內(nèi)容,公司日后達(dá)成的合同、交易、安排與其有利益關(guān)系,則在通知闡明的范圍內(nèi),有關(guān)董事視為做了本章前條所規(guī)定的披露。

第八十一條 董事連續(xù)二次未能親自出席,也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議,視為不能履行職責(zé),董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)予以撤換。

第八十二條 董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告。

第八十三條 如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí),該董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任董事填補(bǔ)因其辭職產(chǎn)生的缺額后方能生效。

余任董事會(huì)應(yīng)當(dāng)盡快召集臨時(shí)股東大會(huì),選舉董事填補(bǔ)因董事辭職產(chǎn)生的空缺。在股東大會(huì)未就董事選舉作出決議以前,該提出辭職的董事以及余任董事會(huì)的職權(quán)應(yīng)當(dāng)受到合理的限制。

第八十四條 董事提出辭職或者任期屆滿,其對(duì)公司和股東負(fù)有的義務(wù)在其辭職報(bào)告尚未生效或者生效后的合理期間內(nèi),以及任期結(jié)束后的合理期間內(nèi)并不當(dāng)然解除,其對(duì)公司商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然有效,直至該秘密成為公開(kāi)信息。其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平的原則決定,視事件發(fā)生與離任之間時(shí)間的長(zhǎng)短,以及與公司的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。

第八十五條 任職尚未結(jié)束的董事,對(duì)因其擅自離職使公司造成的損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第八十六條 公司不以任何形式為董事納稅。

第八十七條 本節(jié)有關(guān)董事義務(wù)的規(guī)定,適用于公司監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員。

第二節(jié) 董事會(huì)

第八十八條 公司設(shè)董事會(huì),對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。

第八十九條 董事會(huì)由____名董事組成,設(shè)董事長(zhǎng)一人,副董事長(zhǎng)______人。

第九十條 董事會(huì)行使下列職權(quán):

(一)負(fù)責(zé)召集股東大會(huì),并向大會(huì)報(bào)告工作;

(二)執(zhí)行股東大會(huì)的決議;

(三)決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;

(四)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;

(五)制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;

(六)制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案;

(七)擬訂公司重大收購(gòu)、回購(gòu)本公司股票或者合并、分立和解散方案;

(八)在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi),決定公司的風(fēng)險(xiǎn)投資、資產(chǎn)抵押及其他擔(dān)保事項(xiàng);

(九)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;

(十)聘任或者解聘公司經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū);根據(jù)經(jīng)理的提名,聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員,并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng);

(十一)制訂公司的基本管理制度;

(十二)制訂公司章程的修改方案;

(十三)管理公司信息披露事項(xiàng);

(十四)向股東大會(huì)提請(qǐng)聘請(qǐng)或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所;

(十五)聽(tīng)取公司經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查經(jīng)理的工作;

(十六)法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定,以及股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。

第九十一條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告出具的有保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告向股東大會(huì)作出說(shuō)明。

第九十二條 董事會(huì)制訂董事會(huì)議事規(guī)則,以確保董事會(huì)的工作效率和科學(xué)決策。

第九十三條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確定其運(yùn)用公司資產(chǎn)所作出的風(fēng)險(xiǎn)投資權(quán)限,建立嚴(yán)格的審查和決策程序;重大投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審,并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

第九十四條 董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由公司董事?lián)?其中,董事長(zhǎng)由____________________推薦,副董事長(zhǎng)分別由________、________推薦;并均以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生和罷免。

第九十五條 董事長(zhǎng)行使下列職權(quán):

(一)主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議;

(二)督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行;

(三)簽署公司股票、公司債券及其他有價(jià)證券;

(四)簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件;

(五)行使法定代表人的職權(quán);

(六)在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下,對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán),并在事后向公司董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告;

(七)董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

第九十六條 董事長(zhǎng)不能履行職權(quán)時(shí),董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)指定副董事長(zhǎng)代行其職權(quán)。

第九十七條 董事會(huì)每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議,由董事長(zhǎng)召集,于會(huì)議召開(kāi)十日以前書(shū)面通知全體董事。

第九十八條 有下列情形之一的,董事應(yīng)在______個(gè)工作日內(nèi)召集臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議:

(一)董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí);

(二)三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí);

(三)監(jiān)事會(huì)提議時(shí);

(四)經(jīng)理提議時(shí)。

第九十九條 董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議的通知方式為:專人送出、掛號(hào)郵件方式、傳真方式;通知時(shí)限為:會(huì)議召開(kāi)前十日。

如有本章第九十八條第(二)、(三)、(四)規(guī)定的情形,董事長(zhǎng)不能履行職責(zé)時(shí),應(yīng)當(dāng)指定一名副董事長(zhǎng)或者一名董事代其召集臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議;董事長(zhǎng)無(wú)故不履行職責(zé),亦未指定具體人員代其行使職責(zé)的,可由副董事長(zhǎng)或者二分之一以上的董事共同推舉一名董事負(fù)責(zé)召*議。

第一百條 董事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容:

(一)會(huì)議日期和地點(diǎn);

(二)會(huì)議期限;

(三)事由及議題;

(四)發(fā)出通知的日期。

第一百零一條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由二分之一以上的董事出席方可舉行。每一董事享有一票表決權(quán)。董事會(huì)作出決議,必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。

第一百零二條 董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障董事充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下,可以用傳真方式進(jìn)行并作出決議,并由參會(huì)董事簽字。

董事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案由董事會(huì)秘書(shū)保存。保存期限為_(kāi)___年。

第一百零三條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由董事本人出席,董事因故不能出席的,可以書(shū)面委托其他董事代為出席。

委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名,代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限,并由委托人簽名或蓋章。

代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議,亦未委托代表出席的,視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。

第一百零四條 董事會(huì)決議以記名方式表決。

第一百零五條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄,出席會(huì)議的董事和記錄人,應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。出席會(huì)議的董事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出說(shuō)明性記載。

第一百零六條 董事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容:

(一)會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和召集人姓名;

(二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事(代理人)姓名;

(三)會(huì)議議程;

(四)董事發(fā)言要點(diǎn);

(五)每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果(表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù))。

第一百零七條 董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議上簽字并對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)或者章程,致使公司遭受損失的,參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的,該董事可以免除責(zé)任。

第三節(jié) 獨(dú)立董事

第一百零八條 公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)[2001]102號(hào)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》所規(guī)定的任職資格。

公司應(yīng)當(dāng)從具有5年以上法律、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)或其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必須的工作經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士中選任獨(dú)立董事。公司獨(dú)立董事中至少包括一名注冊(cè)會(huì)計(jì)師。

第一百零九條 下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事:

(一)在公司或其關(guān)聯(lián)企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系;

(二)公司股東的自然人股東及其直系親屬;

(三)在股東單位任職的人員及其直系親屬;

(四)最近一年曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員;

(五)為公司或其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員;

(六)公司章程規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。

第一百一十條 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有公司百分之一股份以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人,并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。

第一百一十一條 獨(dú)立董事的提名人應(yīng)對(duì)被提名人的資格和獨(dú)立性向股東大會(huì)發(fā)表書(shū)面意見(jiàn),被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與公司之間不存在任何影響其作出獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系向股東大會(huì)出具書(shū)面說(shuō)明。

第一百一十二條 獨(dú)立董事任期與公司其他董事任期相同,連選可以連任,但連任時(shí)間不得超過(guò)六年。

第一百一十三條 獨(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的,由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。除上述情況及《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任董事的情形外,獨(dú)立董事在任期屆滿前不得被無(wú)故免職。

第一百一十四條 獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)和股東大會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告,對(duì)任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起公司股東注意的情況進(jìn)行說(shuō)明。該獨(dú)立董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任獨(dú)立董事填補(bǔ)其缺額后生效。

第一百一十五條 除法律、法規(guī)和章程規(guī)定的董事權(quán)利外,獨(dú)立董事還有權(quán)行使下列特別職權(quán):

(一)金額高于300萬(wàn)元或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值5%的關(guān)聯(lián)交易在提交董事會(huì)討論前,應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)獨(dú)立董事認(rèn)可;

(二)向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所;

(三)向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì);

(四)提議召開(kāi)董事會(huì);

(五)獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)。

第一百一十六條 獨(dú)立董事在行使上述特別職權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。

第一百一十七條 獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)下列事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立同意、保留、反對(duì)等意見(jiàn),并說(shuō)明理由:

(一)提名、任免董事;

(二)聘任或解聘高級(jí)管理人員;

(三)公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬;

(四)股東或其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬(wàn)元或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5%的借款或其他資金往來(lái),以及公司是否采取有效措施回收欠款;

(五)獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng);

(六)公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第一百一十八條 公司應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。凡須經(jīng)董事會(huì)決策的事項(xiàng),公司必須按法定時(shí)間和本章程規(guī)定提前通知獨(dú)立董事并同時(shí)提供足夠的資料。凡二分之一以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不充分時(shí),可聯(lián)名書(shū)面向董事會(huì)提出延期召開(kāi)董事會(huì)或延期討論事項(xiàng),董事會(huì)應(yīng)予以采納。

公司向獨(dú)立董事提供的資料,公司和獨(dú)立董事應(yīng)保存______年。

第一百一十九條 公司應(yīng)提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的工作條件。公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)積極為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供協(xié)助。

第一百二十條 獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí),公司有關(guān)人員應(yīng)積極配合,不得拒絕、阻礙或隱瞞,不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。

第一百二十一條 獨(dú)立董事聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用及其他行使職權(quán)時(shí)所需的費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第一百二十二條 公司應(yīng)當(dāng)給予獨(dú)立董事適當(dāng)?shù)慕蛸N。津貼標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制定議案,股東大會(huì)審議通過(guò)。除上述津貼外,獨(dú)立董事不應(yīng)從公司及其股東或有利益的機(jī)構(gòu)或個(gè)人取得額外、未披露的其他利益。

第四節(jié) 董事會(huì)秘書(shū)

第一百二十三條 董事會(huì)設(shè)董事會(huì)秘書(shū)。董事會(huì)秘書(shū)是公司高級(jí)管理人員,對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。

第一百二十四條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具有必備的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn),由董事會(huì)委任。

本章程第七十四條規(guī)定不得擔(dān)任公司董事的情形適用于董事會(huì)秘書(shū)。

第一百二十五條 董事會(huì)秘書(shū)的主要職責(zé)是:

(一)準(zhǔn)備和遞交國(guó)家有關(guān)部門(mén)要求的董事會(huì)和股東大會(huì)出具的報(bào)告和文件;

(二)籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì),并負(fù)責(zé)會(huì)議的記錄和會(huì)議文件、記錄的保管;

(三)負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù),保證公司信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確、合法、真實(shí)和完整;

(四)保證有權(quán)得到公司有關(guān)記錄和文件的人及時(shí)得到有關(guān)文件和記錄。

(五)公司章程和公司股票上市的證券交易所上市規(guī)則所規(guī)定的其他職責(zé)。

第一百二十六條 公司董事或者其他高級(jí)管理人員可以兼任公司董事會(huì)秘書(shū)。公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師事務(wù)所的律師不得兼任公司董事會(huì)秘書(shū)。

第一百二十七條 董事會(huì)秘書(shū)由董事長(zhǎng)提名,經(jīng)董事會(huì)聘任或者解聘。董事兼任董事會(huì)秘書(shū)的,如某一行為需由董事、董事會(huì)秘書(shū)分別作出時(shí),則該兼任董事及公司董事會(huì)秘書(shū)的人不得以雙重身份作出。

第六章 總經(jīng)理

第一百二十八條 公司設(shè)總經(jīng)理一名,由董事會(huì)聘任或解聘。董事可受聘兼任總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員,但兼任總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員職務(wù)的董事不得超過(guò)公司董事總數(shù)的二分之一。

公司設(shè)副總經(jīng)理______名,總會(huì)計(jì)師一名。公司總會(huì)計(jì)師為公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

第一百二十九條 《公司法》第57條、第58條規(guī)定的情形以及被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者,并且禁入尚未解除的人員,不得擔(dān)任公司的總經(jīng)理。

第一百三十條 總經(jīng)理每屆任期______年,經(jīng)連聘可以連任。

第一百三十一條 總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),行使下列職權(quán):

(一)主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作,并向董事會(huì)報(bào)告工作;

(二)組織實(shí)施董事會(huì)決議、公司年度計(jì)劃和投資方案;

(三)擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案;

(四)擬訂公司的基本管理制度;

(五)制訂公司的具體規(guī)章;

(六)提請(qǐng)董事會(huì)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;

(七)聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的管理人員;

(八)擬定公司職工的工資、福利、獎(jiǎng)懲,決定公司職工的聘用和解聘;

(九)提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議;

(十)公司章程或董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

第一百三十二條 總經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議,非董事總經(jīng)理在董事會(huì)上沒(méi)有表決權(quán)。

第一百三十三條 總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)的要求,向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運(yùn)用情況和盈虧情況?？偨?jīng)理必須保證該報(bào)告的真實(shí)性。

第一百三十四條 總經(jīng)理擬定有關(guān)職工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動(dòng)、勞動(dòng)保險(xiǎn)、解聘(或開(kāi)除)公司職工等涉及職工切身利益的問(wèn)題時(shí),應(yīng)當(dāng)事先聽(tīng)取工會(huì)和職代會(huì)的意見(jiàn)。

第一百三十五條 總經(jīng)理應(yīng)制訂總經(jīng)理工作細(xì)則,報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

第一百三十六條 總經(jīng)理工作細(xì)則包括下列內(nèi)容:

(一)總經(jīng)理會(huì)議召開(kāi)的條件、程序和參加的人員;

(二)總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員各自具體的職責(zé)及其分工;

(三)公司資金、資產(chǎn)運(yùn)用,簽訂重大合同的權(quán)限,以及向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的報(bào)告制度;

(四)董事會(huì)認(rèn)為必要的其他事項(xiàng)。

第一百三十七條 公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,履行誠(chéng)信和勤勉的義務(wù)。

第一百三十八條 總經(jīng)理可以在任期屆滿以前提出辭職。有關(guān)總經(jīng)理辭職的具體程序和辦法由總經(jīng)理與公司之間的勞務(wù)合同規(guī)定。

第七章 監(jiān)事會(huì)

第一節(jié) 監(jiān)事

第一百三十九條 監(jiān)事由股東代表和公司職工代表?yè)?dān)任。公司職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事不得少于監(jiān)事人數(shù)的三分之一。

第一百四十條 《公司法》第57條、第58條規(guī)定的情形以及被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者,并且禁入尚未解除的,不得擔(dān)任公司的監(jiān)事。

董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。

第一百四十一條 監(jiān)事每屆任期三年。股東擔(dān)任的監(jiān)事分別由________、________推薦,并由股東大會(huì)選舉或更換,職工擔(dān)任的監(jiān)事由公司職工民主選舉產(chǎn)生或更換,監(jiān)事連選可以連任。

第一百四十二條 監(jiān)事連續(xù)二次不能親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的,視為不能履行職責(zé),股東大會(huì)或職工代表大會(huì)應(yīng)當(dāng)予以撤換。

第一百四十三條 監(jiān)事可以在任期屆滿以前提出辭職,章程第五章有關(guān)董事辭職的規(guī)定,適用于監(jiān)事。

第一百四十四條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,履行誠(chéng)信和勤勉的義務(wù)。

第二節(jié) 監(jiān)事會(huì)

第一百四十五條 公司設(shè)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)由____名監(jiān)事組成,監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)召集人一名,從______提名的監(jiān)事中選任。監(jiān)事會(huì)召集人不能履行職權(quán)時(shí),由該召集人指定一名監(jiān)事代行其職權(quán)。

第一百四十六條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán):

(一)檢查公司的財(cái)務(wù);

(二)對(duì)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者章程的行為進(jìn)行監(jiān)督;

(三)當(dāng)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),要求其予以糾正,必要時(shí)向股東大會(huì)或國(guó)家有關(guān)主管機(jī)關(guān)報(bào)告;

(四)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì);

(五)列席董事會(huì)會(huì)議;

(六)公司章程規(guī)定或股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。

第一百四十七條 監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)時(shí),必要時(shí)可以聘請(qǐng)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)性機(jī)構(gòu)給予幫助,由此發(fā)生的費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第一百四十八條 監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)____次會(huì)議。會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)十日以前書(shū)面送達(dá)全體監(jiān)事。

第一百四十九條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容:舉行會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限,事由及議題,發(fā)出通知的日期。

第三節(jié) 監(jiān)事會(huì)決議

第一百五十條 監(jiān)事會(huì)以會(huì)議形式進(jìn)行表決通過(guò)形成有關(guān)決議。

監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有半數(shù)以上監(jiān)事出席方可舉行。監(jiān)事因故不能出席,可以書(shū)面委托其他監(jiān)事出席,委托書(shū)應(yīng)載明授權(quán)權(quán)限。

第一百五十一條 監(jiān)事會(huì)決議必須經(jīng)全體監(jiān)事的三分之二以上同意方可通過(guò)。

第一百五十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有記錄,出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人,應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說(shuō)明性記載。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案由董事會(huì)秘書(shū)保存,保存期限為_(kāi)___年。

第八章 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、利潤(rùn)分配和審計(jì)

第一節(jié) 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度

第一百五十三條 公司依照法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)部門(mén)的規(guī)定,制訂公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。

第一百五十四條 公司在每一會(huì)計(jì)年度前六個(gè)月結(jié)束后六十日以內(nèi)編制公司的中期財(cái)務(wù)報(bào)告;在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后一百二十日以內(nèi)編制公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

第一百五十五條 公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告以及進(jìn)行中期利潤(rùn)分配的中期財(cái)務(wù)報(bào)告,包括下列內(nèi)容:

(1)資產(chǎn)負(fù)債表;

(2)利潤(rùn)表;

(3)利潤(rùn)分配表;

(4)財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表(或現(xiàn)金流量表);

(5)會(huì)計(jì)報(bào)表附注。

公司不進(jìn)行中期利潤(rùn)分配的,中期財(cái)務(wù)報(bào)告包括上款除第(3)項(xiàng)以外的會(huì)計(jì)報(bào)表及附注。

第一百五十六條 中期財(cái)務(wù)報(bào)告和年度財(cái)務(wù)報(bào)告按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行編制。

第一百五十七條 公司除法定的會(huì)計(jì)賬冊(cè)外,不另立會(huì)計(jì)賬冊(cè)。公司的資產(chǎn),不以任何個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)。

第一百五十八條 公司交納所得稅后的利潤(rùn),按下列順序分配:

(1)彌補(bǔ)上一年度的虧損;

(2)提取法定公積金百分之十;

(3)提取任意公積金;

(4)支付股東股利。

公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的百分之五十以上的,可以不再提取。提取法定公積金、公益金后,是否提取任意公積金由股東大會(huì)決定。公司不在彌補(bǔ)公司虧損和提取法定公積金、公益金之前向股東分配利潤(rùn)。

第一百五十九條 股東大會(huì)決議將公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí),按股東原有股份比例派送新股。但法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí),所留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的百分之二十五。

第一百六十條 公司股東大會(huì)對(duì)利潤(rùn)分配方案作出決議后,公司董事會(huì)須在股東大會(huì)召開(kāi)后兩個(gè)月內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)事項(xiàng)。

第一百六十一條 公司可以采取現(xiàn)金或者股票方式分配股利。

第二節(jié) 內(nèi)部審計(jì)

第一百六十二條 公司實(shí)行內(nèi)部審計(jì)制度,配備專職審計(jì)人員,對(duì)公司財(cái)務(wù)收支和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。

第一百六十三條 公司內(nèi)部審計(jì)制度和審計(jì)人員的職責(zé),應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。審計(jì)負(fù)責(zé)人向董事會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。

第三節(jié) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘任

第一百六十四條 公司聘用取得“從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格”的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、凈資產(chǎn)驗(yàn)證及其他相關(guān)的咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù),聘期一年,可以續(xù)聘。

第一百六十五條 公司聘用會(huì)計(jì)師事務(wù)所由股東大會(huì)決定。

第一百六十六條 經(jīng)公司聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所享有下列權(quán)利:

(一)查閱公司財(cái)務(wù)報(bào)表、記錄和憑證,并有權(quán)要求公司的董事、總經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員提供有關(guān)的資料和說(shuō)明;

(二)要求公司提供為會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行職務(wù)所必需的其子公司的資料和說(shuō)明;

(三)列席股東大會(huì),獲得股東大會(huì)的通知或者與股東大會(huì)有關(guān)的其他信息,在股東大會(huì)上就涉及其作為公司聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事宜發(fā)言。

第一百六十七條 如果會(huì)計(jì)師事務(wù)所職位出現(xiàn)空缺,董事會(huì)在股東大會(huì)召開(kāi)前,可以委任會(huì)計(jì)師事務(wù)所填補(bǔ)該空缺。

第一百六十八條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬由股東大會(huì)決定。董事會(huì)委任填補(bǔ)空缺的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬,由董事會(huì)確定,報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

第一百六十九條 公司解聘或者續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所由股東大會(huì)作出決定,并在有關(guān)的報(bào)刊上予以披露,必要時(shí)說(shuō)明更換原因,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)備案。

第一百七十條 公司解聘或者不再續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所時(shí),提前三十天事先通知會(huì)計(jì)師事務(wù)所,會(huì)計(jì)師事務(wù)所有權(quán)向股東大會(huì)陳述意見(jiàn)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所認(rèn)為公司對(duì)其解聘或者不再續(xù)聘理由不當(dāng)?shù)?可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)提出申訴。會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出辭聘的,應(yīng)當(dāng)向股東大會(huì)說(shuō)明公司有無(wú)不當(dāng)情事。

第九章 通知和公告

第一百七十一條 公司的通知以下列形式發(fā)出:

(一)以專人送出;

(二)以郵件方式送出;

(三)以公告方式進(jìn)行;

(四)公司章程規(guī)定的其他形式。

第一百七十二條 公司發(fā)出的通知,以公告方式進(jìn)行的,一經(jīng)公告,視為所有相關(guān)人員收到通知。

第一百七十三條 公司召開(kāi)股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的會(huì)議通知,以專人送出、郵件方式、傳真方式進(jìn)行。

第一百七十四條 公司通知以專人送出的,由被送達(dá)人在送達(dá)回執(zhí)上簽名(或蓋章),被送達(dá)人簽收日期為送達(dá)日期;公司通知以郵件送出的,自交付郵局之日起第七個(gè)工作日為送達(dá)日期;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日為送達(dá)日期。

第一百七十五條 因意外遺漏未向某有權(quán)得到通知的人送出會(huì)議通知或者該等人沒(méi)有收到會(huì)議通知,會(huì)議及會(huì)議作出的決議并不因此無(wú)效。

第一百七十六條 公司指定《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》為刊登公司公告和其他需要披露信息的報(bào)刊。

第十章 合并、分立、解散和清算

第一節(jié) 合并或分立

第一百七十七條 公司可以依法進(jìn)行合并或者分立。

公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種形式。

第一百七十八條 公司合并或者分立,按照下列程序辦理:

(一)董事會(huì)擬訂合并或者分立方案;

(二)股東大會(huì)依照章程的規(guī)定作出決議;

(三)各方當(dāng)事人簽訂合并或者分立合同;

(四)依法辦理有關(guān)審批手續(xù);

(五)處理債權(quán)、債務(wù)等各項(xiàng)合并或者分立事宜;

(六)辦理解散登記或者變更登記。

第一百七十九條 公司合并或者分立,合并或者分立各方應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單。公司自股東大會(huì)作出合并或者分立決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人,并于三十日內(nèi)在__________上公告三次。

第一百八十條 債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起三十日內(nèi),未接到通知書(shū)的自第一次公告之日起九十日內(nèi),有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。公司不能清償債務(wù)或者提供相應(yīng)擔(dān)保的,不進(jìn)行合并或者分立。

第一百八十一條 公司合并或者分立時(shí),公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)采取必要的措施保護(hù)反對(duì)公司合并或者分立的股東的合法權(quán)益。

第一百八十二條 公司合并或者分立各方的資產(chǎn)、債權(quán)、債務(wù)的處理,通過(guò)簽訂合同加以明確規(guī)定。

公司合并后,合并各方的債權(quán)、債務(wù),由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。

公司分立前的債務(wù)按所達(dá)成的協(xié)議由分立后的公司承擔(dān)。

第一百八十三條 公司合并或者分立,登記事項(xiàng)發(fā)生變更的,依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記;公司解散的,依法辦理公司注銷(xiāo)登記;設(shè)立新公司的,依法辦理公司設(shè)立登記。

第二節(jié) 解散和清算

第一百八十四條 有下列情形之一的,公司應(yīng)當(dāng)解散并依法進(jìn)行清算:

(一)營(yíng)業(yè)期限屆滿;

(二)股東大會(huì)決議解散;

(三)因合并或者分立而解散;

(四)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)依法宣告破產(chǎn);

(五)違反法律、法規(guī)被依法責(zé)令關(guān)閉。

第一百八十五條 公司因有本節(jié)前條第(一)、(二)項(xiàng)情形而解散的,應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)成立清算組。清算組人員由股東大會(huì)以普通決議的方式選定。

公司因有本節(jié)前條(三)項(xiàng)情形而解散的,清算工作由合并或者分立各方當(dāng)事人依照合并或者分立時(shí)簽訂的合同辦理。

公司因有本節(jié)前條(四)項(xiàng)情形而解散的,由人民法院依照有關(guān)法律的規(guī)定,組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及專業(yè)人員成立清算組進(jìn)行清算。

公司因有本節(jié)前條(五)項(xiàng)情形而解散的,由有關(guān)主管機(jī)關(guān)組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及專業(yè)人員成立清算組進(jìn)行清算。

第一百八十六條 清算組成立后,董事會(huì)、總經(jīng)理的職權(quán)立即停止。清算期間,公司不得開(kāi)展新的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第一百八十七條 清算組在清算期間行使下列職權(quán):

(一)通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人;

(二)清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單;

(三)處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù);

(四)清繳所欠稅款;

(五)清理債權(quán)、債務(wù);

(六)處理公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn);

(七)代表公司參與民事訴訟活動(dòng)。

第一百八十八條 清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人,并于六十日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公告三次。

第一百八十九條 債權(quán)人應(yīng)當(dāng)在章程規(guī)定的期限內(nèi)向清算組申報(bào)其債權(quán)。債權(quán)人申報(bào)債權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)說(shuō)明債權(quán)的有關(guān)事項(xiàng),并提供證明材料。清算組應(yīng)當(dāng)對(duì)債權(quán)進(jìn)行登記。

第一百九十條 清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后,應(yīng)當(dāng)制定清算方案,并報(bào)股東大會(huì)或者有關(guān)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)。

第一百九十一條 公司財(cái)產(chǎn)按下列順序清償:

(一)支付清算費(fèi)用;

(二)支付公司職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用;

(三)交納所欠稅款;

(四)清償公司債務(wù);

(五)按股東持有的股份比例進(jìn)行分配。

公司財(cái)產(chǎn)未按前款第(一)至(四)項(xiàng)規(guī)定清償前,不分配給股東。

第一百九十二條 清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后,認(rèn)為公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向人民法院申請(qǐng)宣告破產(chǎn)。公司經(jīng)人民法院宣告破產(chǎn)后,清算組應(yīng)當(dāng)將清算事務(wù)移交給人民法院。

第一百九十三條 清算結(jié)束后,清算組應(yīng)當(dāng)制作清算報(bào)告,以及清算期間收支報(bào)表和財(cái)務(wù)賬冊(cè),報(bào)股東大會(huì)或者有關(guān)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)。

清算組應(yīng)當(dāng)自股東大會(huì)或者有關(guān)主管機(jī)關(guān)對(duì)清算報(bào)告確認(rèn)之日起三十日內(nèi),依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理注銷(xiāo)公司登記,并公告公司終止。

第一百九十四條 清算組人員應(yīng)當(dāng)忠于職守,依法履行清算義務(wù),不得利用職權(quán)收賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司財(cái)產(chǎn)。

清算組人員因故意或者重大過(guò)失給公司或者債權(quán)人造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第十一章 修改章程

第一百九十五條 有下列情形之一的,公司應(yīng)當(dāng)修改章程:

(一)《公司法》或有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后,章程規(guī)定的事項(xiàng)與修改后的法律、行政法規(guī)的規(guī)定相抵觸;

(二)公司的情況發(fā)生變化,與章程記載的事項(xiàng)不一致;

(三)股東大會(huì)決定修改章程。

第一百九十六條 股東大會(huì)決議通過(guò)的章程修改事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)審批的,須報(bào)原審批的主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn);涉及公司登記事項(xiàng)的,依法辦理變更登記。

第一百九十七條 董事會(huì)依照股東大會(huì)修改章程的決議和有關(guān)主管機(jī)關(guān)的審批意見(jiàn)修改公司章程。

第一百九十八條 章程修改事項(xiàng)屬于法律、法規(guī)要求披露的信息,按規(guī)定予以公告。

第十二章 附則

第一百九十九條 董事會(huì)可依照章程的規(guī)定,制訂章程細(xì)則。章程細(xì)則不得與章程的規(guī)定相抵觸。

第二百條 本章程以中文書(shū)寫(xiě),其他任何語(yǔ)種或不同版本的章程與本章程有歧義時(shí),以在工商行政管理機(jī)關(guān)最后一次核準(zhǔn)登記后的中文版為準(zhǔn)。

第二百零一條 本章程所稱“以上”、“以內(nèi)”、“以下”,都含本數(shù);“不滿”、“以外”不含本數(shù)。

第二百零二條 章程由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

〈公司股東簽字頁(yè)〉

______________________________公司

(公章)

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日期:

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第10篇 污水處理有限責(zé)任公司巡視維護(hù)制度

1.總則

1.1. 為加強(qiáng)各項(xiàng)工作管理,增強(qiáng)工作責(zé)任心,提高工作效率,各個(gè)部門(mén)、各個(gè)崗位人員做到有章可循,按照工藝要求,特制定《污水處理有限責(zé)任公司巡視維護(hù)制度》。

1.2. 本制度適用于污水處理有限責(zé)任公司職工(包括聘用的臨時(shí)工)。

2. 格柵間巡視維護(hù)制度

2.1. 值班人員應(yīng)保持高度責(zé)任感,對(duì)格柵間內(nèi)的各種運(yùn)行設(shè)備每2小時(shí)巡視1次,發(fā)現(xiàn)有異常情況應(yīng)立即報(bào)告有關(guān)人員及時(shí)處理,并做好值班記錄。

2.2. 觀察格柵間外進(jìn)水渠內(nèi)是否有大型異物。

2.3. 要保持格柵間通風(fēng)良好,在進(jìn)入格柵間前應(yīng)打開(kāi)通風(fēng)設(shè)施。

2.4. 觀察螺旋輸送器和柵渣壓實(shí)機(jī)有無(wú)纏繞或堵塞現(xiàn)象。

2.5. 觀察粗、細(xì)格柵的運(yùn)行情況,檢查撈渣耙,鏈輪和電機(jī)是否運(yùn)行平穩(wěn)。

2.6. 要保持室內(nèi)各設(shè)備、儀表、門(mén)窗地面清潔衛(wèi)生。

2.7. 及時(shí)清運(yùn)柵渣。

3. 提升井巡視維護(hù)制度

3.1. 值班人員應(yīng)保持高度責(zé)任感,對(duì)提升井及附屬設(shè)備每2小時(shí)巡視1次,發(fā)現(xiàn)有異常情況應(yīng)立即報(bào)告有關(guān)人員及時(shí)處理,并做好值班記錄。

3.2. 觀察進(jìn)水泵的運(yùn)行是否正常。

3.3. 觀察止回閥的位置是否正常,必要時(shí)應(yīng)人工復(fù)位。

3.4. 觀察各種儀表讀數(shù)是否正常,如發(fā)現(xiàn)異常應(yīng)清洗探頭,清洗后仍異常,立即報(bào)告有關(guān)人員及時(shí)處理。

3.5. 保持進(jìn)水井內(nèi)通風(fēng)良好,在進(jìn)入井之前,應(yīng)打開(kāi)通風(fēng)機(jī)。

3.6. 要保持室內(nèi)各設(shè)備、儀表、閥門(mén)、欄桿、門(mén)窗、 地面,干凈衛(wèi)生。

4. 旋流沉砂池巡視維護(hù)制度

4.1. 操作人員根據(jù)池組的設(shè)置與水量變化,應(yīng)調(diào)節(jié)沉砂池進(jìn)水閘閥,宜持沉砂池污水設(shè)計(jì)流速。

4.2. 旋流沉砂池的空氣量,應(yīng)根據(jù)水量的變化進(jìn)行調(diào)節(jié)。

4.3. 沉砂池均應(yīng)定時(shí)排砂或連續(xù)排砂。

4.4. 機(jī)械除砂應(yīng)符合下列規(guī)定:

4.4.1. 除砂機(jī)械應(yīng)每日至少運(yùn)行一次。操作人員應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)視,發(fā)現(xiàn)故障應(yīng)采取處理措施。

4.4.2. 除砂機(jī)械工作完畢,應(yīng)將其恢復(fù)到工作狀態(tài)。

4.4.3. 沉砂池排出的沉砂應(yīng)及時(shí)外運(yùn),不宜長(zhǎng)期存放。

4.5. 沉砂池上的電器設(shè)備應(yīng)做好防潮濕和抗腐蝕處理。

4.6. 每年應(yīng)對(duì)沉砂顆粒進(jìn)行化驗(yàn)分析一次,并對(duì)沉砂量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

4.7. 沉砂池每運(yùn)行2年,應(yīng)徹底清池檢修一次。

5. 鼓風(fēng)機(jī)房巡視制度

5.1. 值班人員應(yīng)保持高度責(zé)任感,對(duì)鼓風(fēng)機(jī)房?jī)?nèi)運(yùn)行的設(shè)備每2小時(shí)巡視1次,發(fā)現(xiàn)有異常情況應(yīng)立即報(bào)告有關(guān)人員及時(shí)處理,并做好值班記錄

5.2. 檢查各儀表的讀數(shù)是否在正常變化的范圍內(nèi),并將讀數(shù)逐一填入值班記錄表相應(yīng)格中。

5.3. 檢查mcc2輸入電壓及運(yùn)行電流的情況。注意在自動(dòng)控制聯(lián)機(jī)狀態(tài)下鼓風(fēng)機(jī)的開(kāi)停順序及相應(yīng)擴(kuò)散量的變化。

5.4. 檢查鼓風(fēng)機(jī)軸承箱的機(jī)油是否在規(guī)定范圍內(nèi),有無(wú)漏油、滲油現(xiàn)象,油溫、油壓是否正常。

5.5. 注意鼓風(fēng)機(jī)的噪音是否正常,或有異常振動(dòng)和響聲。

5.6. 檢查控制室內(nèi)的plc的各項(xiàng)監(jiān)控項(xiàng)目是否正常。

5.7. 巡視人員不得擅自開(kāi)、停鼓風(fēng)機(jī),如需開(kāi)停時(shí)要與生產(chǎn)技術(shù)科、中控室、配電室聯(lián)系,經(jīng)其同意后方可操作。

6. 生化池巡視維護(hù)制度

6.1. 值班人員應(yīng)保持高度責(zé)任感,對(duì)生化池的各種設(shè)備每2小時(shí)班巡視1次,發(fā)現(xiàn)有異常情況應(yīng)立即報(bào)告有關(guān)人員及時(shí)處理,并做好值班記錄。

6.2. 觀察池上各儀表的讀數(shù)并注意是否保持在設(shè)定數(shù)值范圍內(nèi),如發(fā)現(xiàn)異常應(yīng)及時(shí)分析原因,采取相應(yīng)措施。

6.3. 觀察生物池內(nèi)曝氣均勻程度。注意水面是否有較大翻動(dòng),大面積不曝氣或曝氣有脈沖現(xiàn)象。

6.4. 觀察水下攪拌器和回流泵的運(yùn)行情況,有無(wú)異常噪音或振動(dòng)。

6.5. 要保證每月排放一次曝氣管中的冷凝水。

6.6. 要保持池上的各種設(shè)施、儀表、閥門(mén)、欄桿、走道板干凈衛(wèi)生。

7. 二沉池巡視維護(hù)制度

7.1.對(duì)二沉池的各種設(shè)備每2小時(shí)巡視1次,發(fā)現(xiàn)有異常情況應(yīng)立即報(bào)告有關(guān)人員及時(shí)處理,并做好值班記錄。

7.2. 觀察刮泥機(jī)運(yùn)行是否平穩(wěn),鏈條上有無(wú)異物卡入,減速器是否有漏油現(xiàn)象。

7.3. 觀察水面浮渣情況。要及時(shí)排除浮渣,排渣時(shí)要注意浮渣泵的運(yùn)行情況。

7.4. 觀察出水堰板上有無(wú)勾掛物、青苔,如果有應(yīng)及時(shí)清除,保持外觀干凈整潔。

7.5. 觀察出泥管排泥是否順暢,如不出泥,可就近加開(kāi)回流污泥泵,15分鐘內(nèi)仍不出泥,及時(shí)報(bào)告有關(guān)人員。

7.6. 觀察回流污泥泵和剩余污泥泵的運(yùn)行情況,有無(wú)異常噪音或振動(dòng)。

7.7. 應(yīng)保持池上各種設(shè)備、閥門(mén)、儀表、欄桿、走道板干凈衛(wèi)生。

8. 加藥設(shè)備巡視維護(hù)制度

8.1. 加藥設(shè)備正常運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí),每班巡查二次。

8.2. 加藥設(shè)備使用粉末狀藥劑,從二樓加藥,藥粉要滿至二層加藥口。

8.3. 所加的藥粉及加藥斗中不能有任何雜物及水份,否則將阻礙藥粉螺旋輸送器正常運(yùn)行。

8.4. 加藥裝置中的小電熱器(紅燈亮為開(kāi))是否常開(kāi),其作用在于保持加藥螺旋輸送器及藥粉的干燥不結(jié)塊。

8.5. 藥粉與水混合容器上方的銅三通不能堵塞。

8.6. 藥粉與混合容器的液位應(yīng)位于容器中位,該液位可通過(guò)其上部的小閥門(mén)來(lái)調(diào)節(jié)。

8.7. 該加藥設(shè)備如無(wú)特殊情況,一般設(shè)置在自動(dòng)運(yùn)行狀態(tài)。

9. 濃縮設(shè)備巡視維護(hù)制度

9.1.對(duì)濃縮的各種設(shè)備每班巡視兩次,發(fā)現(xiàn)有異常情況應(yīng)立即報(bào)告有關(guān)人員及時(shí)處理并做好值班記錄。

9.2. 應(yīng)保持后濃縮泵房?jī)?nèi)通風(fēng)良好。

9.3. 觀察供泥泵運(yùn)轉(zhuǎn)是否正常,有無(wú)異常噪音振動(dòng)或過(guò)熱現(xiàn)象。

9.4. 觀察橋上的驅(qū)動(dòng)器運(yùn)行是否平穩(wěn),有無(wú)漏油或過(guò)熱現(xiàn)象。

9.5. 要保持橋上的驅(qū)動(dòng)器、泵房?jī)?nèi)的供泥泵、儀表、門(mén)窗、地面干凈衛(wèi)生。

10. 總配電室維護(hù)檢查制度

10.1. 對(duì)配電室設(shè)備定時(shí)巡查,對(duì)設(shè)備異常狀態(tài)要做到及時(shí)發(fā)現(xiàn),認(rèn)真分析,正確處理,做好記錄,并向生產(chǎn)技術(shù)科匯報(bào)。

10.2. 巡視應(yīng)在配電室規(guī)定的時(shí)間、線路進(jìn)行,一般應(yīng)包括:交接班、高峰負(fù)荷時(shí)、晚間用燈時(shí)。

10.3. 遇各下列情況應(yīng)增加巡視次數(shù)。

10.3.1. 設(shè)備過(guò)負(fù)荷或負(fù)荷顯著增加時(shí)。

10.3.2. 設(shè)備經(jīng)過(guò)檢修、改造或長(zhǎng)期停用后,需重新投入系統(tǒng)運(yùn)行,新安裝的設(shè)備投入系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)。

10.3.3. 遇有大風(fēng)、雷雨、濃霧、冰凍等惡劣氣候,事故跳閘和設(shè)備運(yùn)行中有可疑現(xiàn)象時(shí)。

10.3.4. 法定日、假日及上級(jí)通知有重要供電期間。

10.4. 單人巡視時(shí)必須遵守《電氣安全規(guī)范》的有關(guān)規(guī)定。

10.5. 值班人員進(jìn)行巡視后,應(yīng)將檢查情況和巡視時(shí)間做好記錄,同時(shí)將設(shè)備缺陷列入設(shè)備缺陷記錄,重大設(shè)備缺陷立即向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

10.6. 巡視時(shí)有嚴(yán)重或威脅人身和設(shè)備安全的情況,應(yīng)按事故處理或按照規(guī)定進(jìn)行處理,并同時(shí)向分管經(jīng)理匯報(bào)。

11. 附則

11.1. 本制度解釋權(quán)歸污水處理有限責(zé)任公司。

11.2. 以上各條款如與上級(jí)文件精神有抵觸,按上級(jí)文件執(zhí)行。

11.3. 本制度從2023年5月1日起執(zhí)行。

第11篇 建設(shè)有限公司資產(chǎn)減值準(zhǔn)備損失處理制度

某建設(shè)股份有限公司資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和損失處理制度

第一章總則

第一條為規(guī)范公司運(yùn)作,真實(shí)反映公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果,合理預(yù)計(jì)各項(xiàng)資產(chǎn)可能發(fā)生的損失,有效保證資產(chǎn)核銷(xiāo)工作的正確,依據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》和相關(guān)規(guī)定,制定本制度。

第二條本制度的制定遵循審慎經(jīng)營(yíng)原則。

第二章職責(zé)

第三條分公司財(cái)務(wù)部職責(zé)

(一)加強(qiáng)對(duì)應(yīng)收賬款和其他應(yīng)收款的管理,減少老賬呆賬。每月編制應(yīng)收款項(xiàng)明細(xì)表,檢查應(yīng)收賬款回收情況并向公司財(cái)務(wù)部匯報(bào)。

(二)及時(shí)與倉(cāng)庫(kù)核對(duì)存貨明細(xì)賬,定期盤(pán)庫(kù),保證所有存貨賬實(shí)相符。每月編制存貨明細(xì)表,檢查存貨跌價(jià)情況并向公司財(cái)務(wù)部匯報(bào)。

(三)每月同各使用單位核實(shí)分公司負(fù)責(zé)管理的固定資產(chǎn)的狀況,保證賬實(shí)相符,并將異常情況及時(shí)報(bào)公司財(cái)務(wù)部。

第四條公司財(cái)務(wù)部職責(zé)

(一)審查各分公司上報(bào)的應(yīng)收賬款明細(xì)表、存貨明細(xì)表,及時(shí)調(diào)查有關(guān)分公司固定資產(chǎn)異常情況。

(二)每月對(duì)公司在建工程與長(zhǎng)、短期投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行檢查,對(duì)公司專有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)予以密切關(guān)注。

(三)及時(shí)發(fā)現(xiàn)投資公司可能發(fā)生的虧損和潛虧,并總結(jié)問(wèn)題,提交公司董事會(huì)解決。

(四)初步制定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的計(jì)提方法與內(nèi)部控制方案,提交董事會(huì)批準(zhǔn)。

(五)核實(shí)資產(chǎn)減值實(shí)際狀況,向總經(jīng)理和董事會(huì)提交資產(chǎn)損失報(bào)告。

第五條公司總經(jīng)理職責(zé)

(一)向董事會(huì)提交損失估計(jì)及會(huì)計(jì)處理的具體方法和依據(jù)。

(二)向董事會(huì)提供需要核銷(xiāo)的資產(chǎn)減值項(xiàng)目涉及到的客戶財(cái)務(wù)狀況或法院裁決結(jié)果。

第六條董事會(huì)職責(zé)

(一)對(duì)總經(jīng)理提交的各項(xiàng)資產(chǎn)減值報(bào)告做出專門(mén)決議。

(二)批準(zhǔn)或否決資產(chǎn)核銷(xiāo)報(bào)告。

第七條監(jiān)事會(huì)職責(zé)

(一)切實(shí)履行監(jiān)督職能,對(duì)董事會(huì)決議提出專門(mén)意見(jiàn),并形成決議。

(二)必要時(shí)聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)助對(duì)內(nèi)控制度制定和執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。

第三章管理程序

第八條資產(chǎn)減值準(zhǔn)備與損失處理的內(nèi)控制度制定及實(shí)施

(一)公司財(cái)務(wù)部在核實(shí)各分公司上報(bào)情況的基礎(chǔ)上,根據(jù)公司實(shí)際情況和《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》要求,草擬資產(chǎn)減值的處理方法。

(二)總經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)部上報(bào)的處理意見(jiàn)進(jìn)行討論并確定資產(chǎn)減值方法。

(三)董事會(huì)對(duì)資產(chǎn)減值報(bào)告做出決議。

(四)監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)決議履行監(jiān)督職能,董事會(huì)在審議本內(nèi)部控制制度時(shí),監(jiān)事列席會(huì)議,提出專門(mén)意見(jiàn),并出具報(bào)告。

(五)總經(jīng)理應(yīng)定期檢查公司相關(guān)部門(mén)及分公司對(duì)本制度的執(zhí)行情況,并責(zé)成財(cái)務(wù)部根據(jù)情況變化適時(shí)對(duì)有關(guān)制度進(jìn)行必要修訂。

第九條資產(chǎn)管理

(一)公司各部門(mén)及分公司應(yīng)對(duì)全體職工進(jìn)行資產(chǎn)安全教育,確保公司資產(chǎn)的安全、完整和高效運(yùn)轉(zhuǎn)。

(二)總經(jīng)理對(duì)公司所有資產(chǎn)的安全完整負(fù)責(zé),副總經(jīng)理、各分公司經(jīng)理對(duì)分管的資產(chǎn)的安全完整負(fù)責(zé)。

第十條資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

每個(gè)會(huì)計(jì)年度中期和年度終了,公司應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)及各分公司對(duì)各項(xiàng)資產(chǎn)進(jìn)行詳查,以確定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的數(shù)額。各項(xiàng)資產(chǎn)減值計(jì)提方法見(jiàn)本制度規(guī)定。

第十一條資產(chǎn)損失核銷(xiāo)的權(quán)限劃分

公司對(duì)已提取減值準(zhǔn)備的資產(chǎn)應(yīng)查明原因,追究責(zé)任。對(duì)通過(guò)各種追討措施仍未收回的資產(chǎn),應(yīng)進(jìn)行核銷(xiāo)。管理層對(duì)資產(chǎn)損失核銷(xiāo)的管理權(quán)限如下:

核銷(xiāo)凈損失在50萬(wàn)元(含50萬(wàn)元)以下,報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批;

核銷(xiāo)凈損失在50-100萬(wàn)元(含100萬(wàn)元)以下,報(bào)董事會(huì)審批;

核銷(xiāo)凈損失在100萬(wàn)元以上,報(bào)股東大會(huì)審批。

第十二條計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的政策一經(jīng)確定,一個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)不得隨意更改。若因?qū)嶋H情況發(fā)生變動(dòng)而確需更改的,需按上述程序重新辦理。若需對(duì)外公告,應(yīng)及時(shí)進(jìn)行相關(guān)信息披露。

第四章應(yīng)收款項(xiàng)

第十三條應(yīng)收款項(xiàng)管理

(一)公司市場(chǎng)部、分公司市場(chǎng)部和財(cái)務(wù)部及其他相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)確認(rèn)應(yīng)收賬款的可回收性;其他應(yīng)收款項(xiàng)的可回收性由各責(zé)任部門(mén)和相關(guān)人員負(fù)責(zé);

(二)公司市場(chǎng)部和財(cái)務(wù)部、分公司市場(chǎng)部、工程處和財(cái)務(wù)部共同制定應(yīng)收賬款管理政策,主要包括:客戶信用調(diào)查制度、客戶信息反饋制度、客戶信用政策、貨款回收制度、應(yīng)收賬款定期核對(duì)制度、應(yīng)收賬款壞賬準(zhǔn)備的政策、呆壞賬處理制度。

第十四條應(yīng)收款項(xiàng)計(jì)提壞賬準(zhǔn)備

(一)應(yīng)收款項(xiàng)包括應(yīng)收賬款、其他應(yīng)收款,采用備抵法計(jì)提壞賬準(zhǔn)備。應(yīng)收賬款全部或部分被確認(rèn)為壞賬時(shí),應(yīng)根據(jù)其金額沖減壞賬準(zhǔn)備,同時(shí)轉(zhuǎn)銷(xiāo)相應(yīng)的應(yīng)收賬款金額。

(二)應(yīng)收款項(xiàng)計(jì)提壞賬準(zhǔn)備采用賬齡分析法。賬齡分析法是根據(jù)應(yīng)收款項(xiàng)入賬時(shí)間的長(zhǎng)短來(lái)估計(jì)壞賬損失的方法。年末,公司、分公司分別按匯總之前的應(yīng)收款項(xiàng)計(jì)提壞帳準(zhǔn)備。計(jì)提比率如下:

賬齡計(jì)提比例

1年以內(nèi)5%

1-2年6%

2-3年7%

3-4年8%

4-5年9%

5年以上100%

第十五條除有確鑿證據(jù)表明該項(xiàng)應(yīng)收款項(xiàng)不能收回或收回的可能性不大外(如債務(wù)單位已撤銷(xiāo)、破產(chǎn)、資不抵債、現(xiàn)金流量嚴(yán)重不足、發(fā)生嚴(yán)重的自然災(zāi)害等導(dǎo)致停產(chǎn)而在短時(shí)間內(nèi)無(wú)法償付債務(wù)等,以及5年以上的應(yīng)收款項(xiàng)),以下應(yīng)收款項(xiàng)不能全額計(jì)提壞賬準(zhǔn)備:

(一)當(dāng)年發(fā)生的應(yīng)收賬款,以及未到期的應(yīng)收款項(xiàng);

(二)已經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)討論,決定以應(yīng)收款項(xiàng)進(jìn)行債務(wù)重組,或以其他方式進(jìn)行重組的;

(三)與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的應(yīng)收款項(xiàng),特別是母子公司交易或事項(xiàng)產(chǎn)生的應(yīng)收款項(xiàng);

(四)其他無(wú)確鑿證據(jù)證明不能收回的應(yīng)收款項(xiàng)。

第十六條公司的預(yù)付賬款,如有確鑿證據(jù)表明其不符合預(yù)付賬款性質(zhì),或者因供貨單位破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等原因已無(wú)望再收到所購(gòu)貨物的,應(yīng)當(dāng)將原計(jì)入預(yù)付賬款的金額轉(zhuǎn)入其他應(yīng)收款,并按規(guī)定計(jì)提壞賬準(zhǔn)備。

第十七條公司持有的未到期應(yīng)收票據(jù),如有確鑿證據(jù)證明不能夠收回或收回的可能性不大時(shí),應(yīng)

將其賬面余額轉(zhuǎn)入應(yīng)收賬款,并計(jì)提相應(yīng)的壞賬準(zhǔn)備。

第十八條計(jì)提的壞賬準(zhǔn)備計(jì)入當(dāng)期損益,增加'管理費(fèi)用'。

第十九條公司對(duì)有確鑿證據(jù)表明確實(shí)無(wú)法收回的應(yīng)收款項(xiàng),如債務(wù)單位已撤銷(xiāo)、破產(chǎn)、資不抵債、現(xiàn)金流量嚴(yán)重不足等,根據(jù)公司的管理權(quán)限批準(zhǔn)作為資產(chǎn)損失,沖銷(xiāo)已提取的壞賬準(zhǔn)備。

第五章存貨

第二十條存貨計(jì)提跌價(jià)損失準(zhǔn)備

(一)存貨采用成本與可變現(xiàn)凈值孰低的方法計(jì)提跌價(jià)準(zhǔn)備。

(二)存貨跌價(jià)準(zhǔn)備指由于存貨遭受毀損、全部或部分陳舊過(guò)時(shí)或銷(xiāo)售價(jià)格低于成本等原因,使存貨成本高于可變現(xiàn)凈值的,應(yīng)按可變現(xiàn)凈值低于存貨成本部分,計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備,計(jì)入'存貨跌價(jià)損失'科目;若以后存貨價(jià)值又得以恢復(fù),在已提跌價(jià)準(zhǔn)備的范圍內(nèi)轉(zhuǎn)回。

可變現(xiàn)凈值,是指公司在正常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,以預(yù)計(jì)售價(jià)減去預(yù)期耗用成本及銷(xiāo)售該產(chǎn)品所發(fā)生的差旅費(fèi)、運(yùn)輸費(fèi)、裝卸費(fèi)、包裝費(fèi)、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)及運(yùn)輸途中的合理?yè)p耗等費(fèi)用后的價(jià)值。

(三)當(dāng)存在下列情況之一時(shí),應(yīng)當(dāng)計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備:

1.市價(jià)持續(xù)下跌,并且在可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)無(wú)回升的希望;

2.公司使用該項(xiàng)原材料生產(chǎn)的產(chǎn)品的成本大于產(chǎn)品的銷(xiāo)售價(jià)格;

3.公司因產(chǎn)品更新?lián)Q代,原有庫(kù)存原材料已不適應(yīng)新產(chǎn)品的需要,而該原材料的市場(chǎng)價(jià)格又低于其賬面成本;

4.因公司所提供的商品或勞務(wù)過(guò)時(shí)或消費(fèi)者偏好改變而使市場(chǎng)的需求發(fā)生變化,導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格逐漸下跌;

5.其他足以證明該項(xiàng)存貨實(shí)質(zhì)上已經(jīng)發(fā)生減值的情形。

(四)存貨可變現(xiàn)凈值的選取標(biāo)準(zhǔn):

1.對(duì)購(gòu)進(jìn)的存貨,分品種按到當(dāng)年12月31日為止最后一批購(gòu)進(jìn)貨物的單價(jià)為該種存貨的可變現(xiàn)凈值;

2.對(duì)銷(xiāo)售的存貨,分品種按到當(dāng)年12月31日為止最后一批銷(xiāo)售貨物的單價(jià)為該種存貨的可變現(xiàn)凈值。

(五)存貨跌價(jià)準(zhǔn)備應(yīng)按照單個(gè)存貨項(xiàng)目的成本低于其可變現(xiàn)凈值的差額計(jì)量。

第二十一條已提減值準(zhǔn)備的存貨后來(lái)用于投資或債務(wù)重組時(shí)的處理辦法:

(一)已提減值準(zhǔn)備的存貨用于投資時(shí),先沖回已提的減值準(zhǔn)備,再按沖回減值準(zhǔn)備后的存貨之賬面價(jià)值加相關(guān)稅項(xiàng)確定初始投資成本。若取得投資的公允價(jià)值小于存貨的賬面價(jià)值,仍按存貨的賬面價(jià)值作為初始投資成本入賬,待期末計(jì)提投資減值準(zhǔn)備時(shí)再一并調(diào)整。

(二)已提減值準(zhǔn)備的存貨用于清償債務(wù)時(shí),公司應(yīng)按存貨的賬面價(jià)值結(jié)轉(zhuǎn)存貨,同時(shí)結(jié)轉(zhuǎn)相關(guān)的減值準(zhǔn)備,并按債務(wù)賬面價(jià)值扣除存貨賬面值、增值稅銷(xiāo)項(xiàng)稅額、減值準(zhǔn)備等相關(guān)費(fèi)用之后的差額確認(rèn)為當(dāng)期損失或資本公積。

第二十二條公司施工領(lǐng)用、出售已計(jì)提跌價(jià)準(zhǔn)備的存貨,不同時(shí)調(diào)整已計(jì)提的跌價(jià)準(zhǔn)備,待中期期末或年度終了時(shí)再予以調(diào)整。

第六章投資

第二十三條短期投資計(jì)提跌價(jià)準(zhǔn)備

(一)短期投資采用成本與市價(jià)孰低法計(jì)價(jià)。

(二)公司在期末將股票、債券等短期投資的市價(jià)與成本比較,按市價(jià)低于成本的差額,計(jì)提跌價(jià)準(zhǔn)備,抵減'投資收益'。

(三)公司出售或收回短期投資時(shí),按實(shí)際成本轉(zhuǎn)賬,不同時(shí)調(diào)整已計(jì)提的跌價(jià)準(zhǔn)備,待中期期末或年度終了時(shí)再予以調(diào)整。

第二十四條長(zhǎng)期投資計(jì)提減值準(zhǔn)備

(一)公司在期末應(yīng)對(duì)長(zhǎng)期投資逐項(xiàng)檢查,如果由于市價(jià)持續(xù)下跌或被投資單位經(jīng)營(yíng)狀況惡化等原因?qū)е缕淇墒栈亟痤~低于賬面價(jià)值,并且這種降低的價(jià)值在可預(yù)計(jì)的未來(lái)不可恢復(fù),應(yīng)按可收回金額低于長(zhǎng)期投資賬面價(jià)值的差額提取長(zhǎng)期投資減值準(zhǔn)備,抵減'投資收益'。

(二)對(duì)公司目前無(wú)市價(jià)的長(zhǎng)期投資可以根據(jù)下列跡象判斷是否應(yīng)當(dāng)計(jì)提減值準(zhǔn)備:

1.影響被投資單位經(jīng)營(yíng)的政治或法律環(huán)境的變化,如稅收、貿(mào)易等法規(guī)的頒布或修訂,可能導(dǎo)致被投資單位出現(xiàn)巨額虧損;

2.被投資單位所供應(yīng)的商品或提供的勞務(wù)因產(chǎn)品過(guò)時(shí)或消費(fèi)者偏好改變而使市場(chǎng)的需求發(fā)生變化,從而導(dǎo)致被投資單位財(cái)務(wù)狀況發(fā)生嚴(yán)重惡化;

3.投資單位所在行業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)等發(fā)生重大變化,被投資單位已失去競(jìng)爭(zhēng)能力,從而導(dǎo)致財(cái)務(wù)狀況發(fā)生嚴(yán)重惡化,如進(jìn)行清理整頓、清算等;

4.有證據(jù)表明該項(xiàng)投資實(shí)質(zhì)上已經(jīng)不能再給公司帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益的其他情形。

(三)長(zhǎng)期投資減值準(zhǔn)備按單項(xiàng)投資項(xiàng)目計(jì)算確定。

(四)處理長(zhǎng)期投資時(shí),其已計(jì)提的長(zhǎng)期投資減值準(zhǔn)備一并轉(zhuǎn)入投資收益;已確認(rèn)損失的長(zhǎng)期投資價(jià)值又得以恢復(fù),在原已確認(rèn)的投資損失金額內(nèi)轉(zhuǎn)回。

第二十五條公司對(duì)已提取減值準(zhǔn)備的短期投資和長(zhǎng)期投資項(xiàng)目應(yīng)加強(qiáng)管理,盡量減少損失。有確鑿證據(jù)表明確實(shí)無(wú)法收回的長(zhǎng)、短期投資,如被投資單位已撤銷(xiāo)、破產(chǎn)、資不抵債、現(xiàn)金流量嚴(yán)重不足等,可按公司的管理權(quán)限批準(zhǔn)將其作為資產(chǎn)損失,沖銷(xiāo)已計(jì)提的壞賬準(zhǔn)備。

第七章固定資產(chǎn)與在建工程

第二十六條公司應(yīng)當(dāng)定期或期末對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行全面清查,如果由于技術(shù)陳舊、損壞、長(zhǎng)期閑置或其他經(jīng)濟(jì)原因、導(dǎo)致其可收回金額低于其賬面價(jià)值的,應(yīng)當(dāng)計(jì)提固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。

第二十七條當(dāng)存在下列一項(xiàng)或若干項(xiàng)跡象時(shí),應(yīng)當(dāng)考慮固定資產(chǎn)已發(fā)生減值:

(一)資產(chǎn)的市價(jià)在當(dāng)期大幅下跌,其跌幅大大高于因時(shí)間推移或正常使用而引起的下跌;

(二)市場(chǎng)利率或市場(chǎng)的其他投資回報(bào)率在當(dāng)期已經(jīng)提高,從而很可能影響公司計(jì)算資產(chǎn)使用價(jià)值時(shí)采用的折現(xiàn)率,并大幅降低資產(chǎn)的可收回金額;

(三)公司的凈資產(chǎn)賬面價(jià)值大于其市場(chǎng)資本化金額;

(四)有證據(jù)表明,資產(chǎn)已陳舊過(guò)時(shí)或?qū)嶓w發(fā)生損壞;

(五)公司已經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)討論,計(jì)劃終止或重組某項(xiàng)資產(chǎn)所屬的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù),或計(jì)劃在以前預(yù)定的日期之前處置某項(xiàng)資產(chǎn)。這使得資產(chǎn)使用或預(yù)計(jì)使用方式或程度已在當(dāng)期或?qū)⒃诮诎l(fā)生重大變化,對(duì)公司產(chǎn)生負(fù)面影響;

第二十八條如果公司的固定資產(chǎn)實(shí)質(zhì)上已經(jīng)發(fā)生了減值,應(yīng)當(dāng)計(jì)提減值準(zhǔn)備。對(duì)存在下列情況之一的固定資產(chǎn),應(yīng)當(dāng)全額計(jì)提減值準(zhǔn)備:

(一)長(zhǎng)期閑置不用,在可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)不會(huì)再使用,且已無(wú)轉(zhuǎn)讓價(jià)值的固定資產(chǎn);

(二)由于技術(shù)進(jìn)步等原因,已不可使用的固定資產(chǎn);

(三)雖然尚可使用,但使用后會(huì)產(chǎn)生大量不合格產(chǎn)品的固定資產(chǎn);

(四)已遭毀損,以至于不再具有使用價(jià)值和轉(zhuǎn)讓價(jià)值的固定資產(chǎn);

(五)其他實(shí)質(zhì)上已經(jīng)不能再給公司帶來(lái)經(jīng)

濟(jì)利益的固定資產(chǎn)。

第二十九條固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備,應(yīng)按單項(xiàng)項(xiàng)目計(jì)提; 已全額計(jì)提減值準(zhǔn)備的固定資產(chǎn),不再計(jì)提折舊。

第三十條已計(jì)提減值準(zhǔn)備的固定資產(chǎn)應(yīng)按扣除減值準(zhǔn)備后的賬面凈值計(jì)提折舊。

第三十一條已計(jì)提減值準(zhǔn)備的固定資產(chǎn)后來(lái)用于投資或債務(wù)重組時(shí)的處理方法:

(一)已提減值準(zhǔn)備的固定資產(chǎn)用于投資時(shí),先沖回已提的減值準(zhǔn)備,再按沖回減值準(zhǔn)備后的固定資產(chǎn)之賬面凈值確定初始投資成本。若取得投資的公允價(jià)值小于固定資產(chǎn)賬面凈值,仍按該項(xiàng)固定資產(chǎn)賬面凈值作為初始投資成本入賬,待期末計(jì)提投資減值準(zhǔn)備時(shí)再一并調(diào)整;

(二)已提減值準(zhǔn)備的固定資產(chǎn)用于清償債務(wù)時(shí),公司應(yīng)先清理固定資產(chǎn),同時(shí)結(jié)轉(zhuǎn)相關(guān)的減值準(zhǔn)備,并按債務(wù)賬面值扣除固定資產(chǎn)賬面凈值、清理費(fèi)用(扣除殘值收入)和減值準(zhǔn)備之后的差額確認(rèn)為當(dāng)期損失或資本公積。

第三十二條在建工程存在下列一項(xiàng)或若干項(xiàng)情況時(shí),應(yīng)當(dāng)計(jì)提減值準(zhǔn)備:

(一)在建工程因資金、嚴(yán)重自然災(zāi)害等原因被迫長(zhǎng)期停工;

(二)在建工程完工后長(zhǎng)期擱置,未實(shí)現(xiàn)預(yù)計(jì)使用價(jià)值;

(三)工程物資銹蝕、毀損,嚴(yán)重影響工程質(zhì)量。

第八章無(wú)形資產(chǎn)

第三十三條公司應(yīng)當(dāng)在期末對(duì)無(wú)形資產(chǎn)逐項(xiàng)檢查,如果由于市價(jià)持續(xù)下跌、或技術(shù)陳舊、損壞、長(zhǎng)期閑置等原因,導(dǎo)致其可收回金額低于其賬面價(jià)值的,應(yīng)當(dāng)計(jì)提無(wú)形資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。

第三十四條當(dāng)存在下列一項(xiàng)或若干項(xiàng)情況時(shí),應(yīng)當(dāng)計(jì)提無(wú)形資產(chǎn)的減值準(zhǔn)備:

(一)某項(xiàng)無(wú)形資產(chǎn)已被其他新技術(shù)所替代,使其為公司創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)利益的能力受到重大不利影響;

(二)某項(xiàng)無(wú)形資產(chǎn)的市價(jià)在當(dāng)期大幅下跌,在剩余攤銷(xiāo)年限內(nèi)預(yù)期不會(huì)恢復(fù);

(三)某項(xiàng)無(wú)形資產(chǎn)已超過(guò)法律保護(hù)期限,但仍然具有部分使用價(jià)值;

(四)其他足以證明某項(xiàng)無(wú)形資產(chǎn)實(shí)質(zhì)上已經(jīng)發(fā)生了減值的情形。

第三十五條無(wú)形資產(chǎn)減值準(zhǔn)備,應(yīng)按單項(xiàng)項(xiàng)目計(jì)提。

第三十六條已計(jì)提減值準(zhǔn)備的無(wú)形資產(chǎn)應(yīng)按扣除減值準(zhǔn)備后的賬面凈值進(jìn)行攤銷(xiāo)。

第三十七條已計(jì)提減值準(zhǔn)備的無(wú)形資產(chǎn)后來(lái)用于投資或債務(wù)重組時(shí)的處理方法:

(一)已提減值準(zhǔn)備的無(wú)形資產(chǎn)用于投資時(shí),先沖回已提的減值準(zhǔn)備,再按沖回減值準(zhǔn)備后的無(wú)形資產(chǎn)之賬面凈值確定初始投資成本。若取得投資的公允價(jià)值小于無(wú)形資產(chǎn)賬面凈值,仍按該項(xiàng)無(wú)形資產(chǎn)賬面凈值作為初始投資成本入賬,待期末計(jì)提投資減值準(zhǔn)備時(shí)再一并調(diào)整;

(二)已提減值準(zhǔn)備的無(wú)形資產(chǎn)用于清償債務(wù)時(shí),公司應(yīng)按無(wú)形資產(chǎn)的賬面凈值結(jié)轉(zhuǎn)無(wú)形資產(chǎn),同時(shí)結(jié)轉(zhuǎn)相關(guān)的減值準(zhǔn)備,并按債務(wù)賬面值扣除無(wú)形資產(chǎn)賬面凈值、減值準(zhǔn)備等相關(guān)費(fèi)用之后的差額確認(rèn)為當(dāng)期損失或資本公積。

第九章監(jiān)督與信息披露

第三十八條公司監(jiān)事會(huì)對(duì)資產(chǎn)減值內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督,并列席董事會(huì)審議計(jì)提和核銷(xiāo)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的會(huì)議。

第三十九條監(jiān)事會(huì)可視情況聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。

第四十條監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)有關(guān)核銷(xiāo)和計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的決議程序是否合法、依據(jù)是否充分等提出書(shū)面意見(jiàn),并形成決議向股東大會(huì)報(bào)告。

第四十一條公司應(yīng)在定期報(bào)告中披露各項(xiàng)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的計(jì)提方法、比例和提取金額。

第四十二條如果資產(chǎn)減值準(zhǔn)備提取后,其價(jià)值又有較大變動(dòng),且對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)有重大影響,公司將及時(shí)作出公告。

第十章附則

第四十三條本制度由公司財(cái)務(wù)部擬訂,報(bào)公司董事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行,其解釋、修改權(quán)歸公司董事會(huì)。

第12篇 有限公司車(chē)輛工作制度

每一種類(lèi)型的公司,對(duì)于行政車(chē)輛的管理都有著嚴(yán)格的管理制度,并都有著制定的管理目的。以下是某有限公司車(chē)輛管理制度的范本,僅供參考。

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了****有限公司涉及車(chē)輛的管理和控制的規(guī)范。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于****有限公司所有涉及車(chē)輛的相關(guān)管理活動(dòng)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件,其隨后所有的

修改單(不包括勘誤的內(nèi)容)或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn),然而,鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究

是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件,其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

《車(chē)輛保修申請(qǐng)單》

《車(chē)輛使用申請(qǐng)審批表》

《車(chē)輛管理登記表》

3要求

一切對(duì)于車(chē)輛的管理和控制的活動(dòng)應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。

3.1公司公務(wù)用車(chē)的證照保管,車(chē)輛年審、車(chē)輛保險(xiǎn)及養(yǎng)路費(fèi)支出等事項(xiàng)統(tǒng)一由銷(xiāo)售部負(fù)責(zé)管理。公司車(chē)輛由銷(xiāo)售部主管指派專人駕駛、保養(yǎng)、維修、檢驗(yàn)、清潔等。

3.2本公司人員因公用車(chē),須事前向銷(xiāo)售部主管申請(qǐng)調(diào)派,銷(xiāo)售部主管應(yīng)事先得到董事長(zhǎng)批準(zhǔn),銷(xiāo)售主管或董事長(zhǎng)依其重要性指定派車(chē),不按規(guī)定申請(qǐng),不得派車(chē)。

3.3車(chē)輛駕駛?cè)吮仨毦哂泻戏ǖ南鄳?yīng)駕照。

3.4未經(jīng)銷(xiāo)售部主管或總經(jīng)理批準(zhǔn),公司車(chē)輛不得借予本公司之外的人員使用。

3.5費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)

3.5.1公務(wù)車(chē)油料由銷(xiāo)售部主管指定單位辦理,外出購(gòu)油及維修須經(jīng)銷(xiāo)售部主管批準(zhǔn)后,憑發(fā)票實(shí)報(bào)實(shí)銷(xiāo)。

3.6車(chē)輛維修應(yīng)事先填寫(xiě)“車(chē)輛保修申請(qǐng)單”,注明行駛里程,經(jīng)銷(xiāo)售部主管核準(zhǔn)后方可送修;清洗、打臘等事先應(yīng)向主管及時(shí)報(bào)告。

3.7公司一般公務(wù)用車(chē)應(yīng)指定特約修理廠維修,否則維護(hù)費(fèi)不準(zhǔn)報(bào)銷(xiāo)。如情況特殊,經(jīng)銷(xiāo)售部主管同意可據(jù)實(shí)報(bào)銷(xiāo)?？勺孕行迯?fù)的,報(bào)銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)材料零件費(fèi)用。

3.8車(chē)輛于行駛途中發(fā)生故障或其他耗損急需修復(fù)、更換零件時(shí),可視實(shí)際需要進(jìn)行修理,但無(wú)迫切需要或修理費(fèi)超過(guò)200元時(shí),應(yīng)事先征得銷(xiāo)售部主管批準(zhǔn)。

3.9如因駕駛員使用不當(dāng)或車(chē)管專人疏于保養(yǎng),致使車(chē)輛損壞或機(jī)件故障,其所需要修護(hù)費(fèi),應(yīng)依情節(jié)輕重,由公司或責(zé)任人予以負(fù)擔(dān)。

3.10在無(wú)照駕駛、非公駕駛外出、未經(jīng)許可車(chē)輛駕駛員將車(chē)借予他人使用,違反交通規(guī)則、發(fā)生事故或造成車(chē)輛損壞等情況,由車(chē)輛駕駛員及其直接責(zé)任人承擔(dān)一切后果。

3.11私闖紅燈、亂停車(chē)、駕駛未佩帶安全帶、駕駛時(shí)車(chē)速超規(guī)定等駕駛車(chē)輛違反交通規(guī)則行為,其罰款和費(fèi)用由駕駛?cè)藛T自行負(fù)擔(dān)。其余根據(jù)具體情況,另行確定責(zé)任。

3.12各種車(chē)輛如在公務(wù)途中遇不可抗拒車(chē)禍發(fā)生,應(yīng)先急救傷患人,向附近公安機(jī)關(guān)報(bào)案,并立即與銷(xiāo)售部主管聯(lián)絡(luò)處理。突發(fā)性其它類(lèi)臨時(shí)事故或故障,也應(yīng)遵守“先報(bào)告再處理”原則。

3.13發(fā)生責(zé)任事故造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí),按實(shí)際損失,責(zé)任者應(yīng)賠償。

a.一般事故(經(jīng)濟(jì)損失在1000元以下者):按經(jīng)濟(jì)損失的50%處罰;

b.嚴(yán)重事故(經(jīng)濟(jì)損失在1000~5000元者):按經(jīng)濟(jì)損失的40%處罰;

c.重大事故(經(jīng)濟(jì)損失在5000~10000元以上者):按經(jīng)濟(jì)損失的20%處罰;

d.特大事故(經(jīng)濟(jì)損失在10000元以上者):按經(jīng)濟(jì)損失的10%處罰。

3.14因意外事故造成車(chē)輛損壞,其損失在扣除保險(xiǎn)金額后,按3.13條執(zhí)行。

3.15發(fā)生交通事故后,如需向受害當(dāng)事人賠償損失,經(jīng)扣除保險(xiǎn)金額后,按3.13條執(zhí)行。

3.16公司領(lǐng)導(dǎo)自行出車(chē),出現(xiàn)責(zé)任事故,按本制度規(guī)定處理。

3.17在銷(xiāo)售部領(lǐng)導(dǎo)下,公司駕駛員要認(rèn)真做好對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)和各部門(mén)的駕駛服務(wù)。

3.18憑“車(chē)輛使用申請(qǐng)審批表”出車(chē),未經(jīng)銷(xiāo)售部主管批準(zhǔn),不得用公車(chē)辦私事。

3.19工作積極主動(dòng),服從分配,同事之間搞好團(tuán)結(jié)互助,有事提前請(qǐng)假,不得無(wú)故缺勤。

3.20公司職工不得用公車(chē)學(xué)習(xí)汽車(chē)駕駛,否則,一切后果及損失由車(chē)輛保管者負(fù)責(zé)。

3.21駕駛?cè)藨?yīng)嚴(yán)守交通規(guī)則,交通違章按第十一條處理。

3.22對(duì)用車(chē)者服務(wù)

a.不論用車(chē)者是否是本公司職工,司機(jī)都應(yīng)熱情接待,禮貌服務(wù),安全駕駛,遵守交通規(guī)則,確保交通安全;

b.維護(hù)公司的良好形象;

c.司機(jī)應(yīng)在乘車(chē)人(特別是公司客人和干部)上下車(chē)時(shí),主動(dòng)打招呼,開(kāi)關(guān)車(chē)門(mén);

d.當(dāng)乘車(chē)人上車(chē)后,司機(jī)應(yīng)向其確認(rèn)目的地;

e.當(dāng)乘車(chē)人下車(chē)辦事時(shí),司機(jī)一般不得離車(chē);

f.乘車(chē)人帶大件物品時(shí),司機(jī)應(yīng)予以幫助。

3.23離車(chē)注意

a.司機(jī)因故需離開(kāi)車(chē)輛時(shí),必須鎖死車(chē)門(mén);

b.車(chē)中放有貴重物品或文件資料,司機(jī)必須在離開(kāi)時(shí),應(yīng)將其放與后行李箱后加鎖。

3.24出發(fā)前后工作

a.清潔車(chē)內(nèi)外衛(wèi)生,確保整車(chē)干凈整潔;

b.行車(chē)前要堅(jiān)持勤檢查,做到機(jī)油、汽油、剎車(chē)油、冷卻水備齊;輪胎氣壓、制動(dòng)轉(zhuǎn)向、喇叭、燈光完好;確保車(chē)輛處于安全、可靠的良好狀態(tài);

c.司機(jī)應(yīng)根據(jù)目的地選擇最佳的行車(chē)路線;

d.隨車(chē)運(yùn)送物品時(shí),收車(chē)后需向管理責(zé)任者報(bào)告。

3.25個(gè)人形象

a.司機(jī)要保持良好的個(gè)人形象,保持服裝的整潔衛(wèi)生;

b.注意頭發(fā)、手足的清潔;

c.注意個(gè)人言行;

d.在駕駛過(guò)程中,努力保持正確的姿勢(shì)。

3.26因公外出晚間23時(shí)以后返回公司的車(chē)輛及員工,可根據(jù)情況憑票報(bào)銷(xiāo)一趟返回住所出租車(chē)費(fèi)。

3.27司機(jī)與公司領(lǐng)導(dǎo)或客戶同行時(shí),應(yīng)保守機(jī)密,不得隨意向他人泄露任何相關(guān)信息及內(nèi)容。

3.28屬公司所有的其它各種車(chē)輛(包括貨車(chē)、叉車(chē)、拖拉機(jī)等)參照本管理制度的有關(guān)條款執(zhí)行。

3.29未盡事宜按《中華人民共和國(guó)道路交通法》和相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

3.30本制度經(jīng)人事行政部起草,經(jīng)總經(jīng)理核定、批準(zhǔn)后發(fā)布施行,人事行政部對(duì)其負(fù)有解釋權(quán)。