第1篇 內(nèi)部管理制度建設(shè)情況規(guī)范
內(nèi)部管理制度建設(shè)情況
湖北xx有限公司門崗出入管理規(guī)定
一、目的
為了進(jìn)一步加強(qiáng)管理,杜絕閑雜人員入廠,維護(hù)本公司正常的內(nèi)部治安秩序,保證生產(chǎn)工作的順利進(jìn)行,確保公司的人員和財(cái)產(chǎn)的安全,特制定本管理辦法,所有出入本公司大門之人員,車輛必須遵守執(zhí)行。
二、范圍
適用于湖北創(chuàng)力鞋業(yè)有限公司門衛(wèi)崗日常管理。
我公司已經(jīng)在門衛(wèi)崗四周安裝24小時(shí)全景監(jiān)控加強(qiáng)門衛(wèi)崗管理工作。
三、職責(zé)
廠辦為公司門崗的歸口部門,負(fù)責(zé)門崗的日常管理。
廠長電話:1507292xxxx
四、程序
1、人員出入
1)公司所有員工必須按時(shí)上下班,上班時(shí)間內(nèi)不得外出,確有事由必須外出的需填寫請假單,經(jīng)主管批準(zhǔn)簽字后交于門衛(wèi)人員方可外出,否則保安人員有權(quán)拒絕其外出。
2)公司離職人員帶行李出廠,必須有其主管簽字的放行單方可出廠,否則保安人員有權(quán)拒絕其帶行李物品出廠。
3)公司員工家屬接送其上下班的,一律到廠門口停車,不得送人入內(nèi),或到廠內(nèi)接人,對不聽勸阻者,報(bào)警處理!
4)公司住宿人員必須在晚23:30分前回廠,并不可帶外來人員留廠住宿,超長時(shí)間者門衛(wèi)有權(quán)拒其進(jìn)廠,對不聽規(guī)勸者,并私自翻越,處以100-200元的罰款,影響惡劣者,廠辦可對其進(jìn)行辭退或開除處理。
5)公司員工親屬有緊急事由進(jìn)廠會(huì)見員工的,經(jīng)聯(lián)系該員工到門衛(wèi)室會(huì)見,聯(lián)系不上者,經(jīng)門衛(wèi)聯(lián)系主管,同意后方可入廠會(huì)見。
否則一律不得入內(nèi)。
6)應(yīng)聘和面試人員必須出示二代身份證,無有效證件者,須在門衛(wèi)室登記,經(jīng)門衛(wèi)聯(lián)系廠辦同意后方可進(jìn)入,否則一律不得入內(nèi)。
7)公司員工在上班中途時(shí)間進(jìn)出廠門,均應(yīng)按員工考勤規(guī)定配合門衛(wèi)查詢或登記,停工待料的需拿有效的停工待料單,經(jīng)保安核準(zhǔn)后方可放行,否則一律按早退和曠工處理。
8)長期與本單位有業(yè)務(wù)往來單位的人員,由門衛(wèi)核對確認(rèn)可放行。
因公來廠人員,須聯(lián)系被訪人,且在門衛(wèi)核實(shí)被訪人同意后方可進(jìn)廠接洽工作。
9)公司員工不得以任何借口帶任何非本廠人員入廠,隱瞞事實(shí)、隱瞞保安進(jìn)入廠區(qū),經(jīng)發(fā)現(xiàn)的一律按盜竊嫌疑處理,帶入者處以100-500元罰款。
10)節(jié)假日或特殊情況需帶親屬、朋友、老鄉(xiāng)等入廠的,需經(jīng)門衛(wèi)請示同意后方可帶入,否則一律不得入廠。
11)任何人均不得刁難門衛(wèi)。
若故意滋事、酒后尋釁、刻意搗亂的,與門衛(wèi)人員發(fā)生語言沖突、辱罵、羞辱、肢體沖突、毆打門衛(wèi)執(zhí)勤人員者,依情節(jié)輕重處以100-1000元的罰款,情節(jié)嚴(yán)重者,交由公安機(jī)關(guān)處理。
2、車輛物品出入
1)凡機(jī)動(dòng)車輛進(jìn)出本廠,必須填寫《人員物品進(jìn)出登記薄》,并接受門衛(wèi)的檢查,門衛(wèi)有權(quán)對車輛(包括駕駛室、貨箱、后備箱、摩托車、坐箱等)的查驗(yàn),駕駛員應(yīng)自覺接受檢查,不得刁難,否則門衛(wèi)有權(quán)拒絕其進(jìn)出廠,強(qiáng)行沖崗的將給予100-200元的罰款,情節(jié)嚴(yán)重的將追究相關(guān)責(zé)任,并全額承擔(dān)相關(guān)賠償。
2)凡機(jī)動(dòng)車輛攜帶物品出入者,必須出示物品所屬部門開具的出廠單,經(jīng)門衛(wèi)清點(diǎn)核實(shí)后方可出廠,否則門衛(wèi)有權(quán)禁止其出廠,強(qiáng)行沖崗者,將給予100-200元的罰款,情節(jié)嚴(yán)重的將追究相關(guān)責(zé)任,并全額承擔(dān)相關(guān)賠償。
3)凡隨車自帶物品,原則上不準(zhǔn)帶入廠,確需進(jìn)廠,必須填寫物品名錄,在門衛(wèi)核實(shí)后方可進(jìn)廠,出廠時(shí),所運(yùn)物品必須經(jīng)門衛(wèi)清點(diǎn)核實(shí)后,方可放行出廠。
4)若發(fā)現(xiàn)出門手續(xù)不全和物品項(xiàng)目數(shù)量不符者,將對出門單簽批負(fù)責(zé)人和車主給予50-100元的罰款。
若駕駛員不聽從門衛(wèi)指揮,違令駕車強(qiáng)闖廠門,給予200元罰款,門衛(wèi)發(fā)現(xiàn)出廠物品與出門單上標(biāo)識品種、數(shù)量或重量明顯不符的情況,不能開門放行,并應(yīng)立即報(bào)告相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo),由廠里給予相關(guān)責(zé)任人相應(yīng)的處理。
本規(guī)定若有未盡事宜,可隨時(shí)修正補(bǔ)充。
湖北創(chuàng)力鞋業(yè)有限公司
20xx年8月9日
第2篇 建設(shè)項(xiàng)目管理制度內(nèi)部控制制度
建設(shè)項(xiàng)目管理制度
第一章
總則
第一條
為保證本單位所有工程項(xiàng)目的建筑質(zhì)量,對工程項(xiàng)目施工過程進(jìn)行有效控制,確保工程項(xiàng)目符合有關(guān)規(guī)范和要求,最大限度的節(jié)約建設(shè)資金和發(fā)揮投資效益,特制定本制度。
第二條
本制度適用于本單位所有工程。
第二章
組織管理體系
第三條
為了加強(qiáng)本單位基本建設(shè)的宏觀管理,科學(xué)合理的安排工程項(xiàng)目,本單位就具體工程項(xiàng)目成立管理處,管理處負(fù)責(zé)對該制度進(jìn)行具體實(shí)施。
第四條
管理處職責(zé):
(一)根據(jù)生產(chǎn)、工作、生活的需要,研究決定基本建設(shè)項(xiàng)目及投資;
(二)研究決定管理處領(lǐng)導(dǎo)和各部門負(fù)責(zé)人臨時(shí)提出的急需建設(shè)的單項(xiàng)工程;
(四)研究決定工程設(shè)計(jì)的重大變更;
(五)管理處領(lǐng)導(dǎo)組織每季度召開一次會(huì)議,聽取項(xiàng)目情況匯報(bào),研究決定工程項(xiàng)目方面的重大問題,如有特殊情況可臨時(shí)召開,會(huì)議的時(shí)間、內(nèi)容、地點(diǎn)、參加人,由管理處請示分局領(lǐng)導(dǎo)決定,辦公室負(fù)責(zé)會(huì)議的通知,記錄并及時(shí)編寫會(huì)議紀(jì)要,管理處方面記錄由管理處同志負(fù)責(zé)記錄并整理;
(六)管理處會(huì)議由主任主持召開,主任外出由工程部負(fù)責(zé)人主持召開。
第五條
管理處下設(shè)工程部、計(jì)劃投資部,是項(xiàng)目的執(zhí)行部門,負(fù)責(zé)項(xiàng)目的管理和具體實(shí)施工作。
第六條
工程部職責(zé):
(一)貫徹落實(shí)基本建設(shè)的法律、法規(guī)、條例、規(guī)定、規(guī)范及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);
(二)收集相關(guān)資料,為領(lǐng)導(dǎo)組決策工程項(xiàng)目、投資、預(yù)決算、重大設(shè)計(jì)變更提供盡量詳細(xì)必要的依據(jù);
(三)提出工程項(xiàng)目立項(xiàng)的建議,組織實(shí)施工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、預(yù)算、工程質(zhì)量監(jiān)理、驗(yàn)收、決算等管理工作。
(四)參加工程項(xiàng)目的招議標(biāo)工作,凡單位符合條件的工程項(xiàng)目必須進(jìn)行招議標(biāo);
工程項(xiàng)目的招議標(biāo)由單位負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)提出申請,由管理處負(fù)責(zé)組織。
招議標(biāo)參加人員:單位負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、監(jiān)察負(fù)責(zé)人、辦公室負(fù)責(zé)人。其他參加人員由單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員開會(huì)研究決定。所有工程項(xiàng)目招議標(biāo)后,必須簽訂合同書,合同書必須遵守國家合同法,所有參加人員都必須簽名。
(五)工程完工后,組織工程驗(yàn)收;
(六)工程驗(yàn)收后,及時(shí)審查施工方?jīng)Q算和施工資料,確保工程資料(尤其是保證資料)的齊全完整,并及時(shí)入檔保存。
(七)加強(qiáng)對工程監(jiān)理單位的管理和協(xié)調(diào),加強(qiáng)對本單位項(xiàng)目管理人員的管理、考核和培訓(xùn),確保工程的質(zhì)量、進(jìn)度及款項(xiàng)撥付。
(八)及時(shí)召開有關(guān)方面參加的聯(lián)席會(huì)議,研究解決工程項(xiàng)目開展中存在的問題,交流管理經(jīng)驗(yàn),協(xié)調(diào)好有關(guān)各方的關(guān)系。
第三章
項(xiàng)目立項(xiàng)及審核管理
第七條
管理程序
項(xiàng)目申報(bào)部門根據(jù)單位需求、技術(shù)需求向單位主管部門提交項(xiàng)目立項(xiàng)申請報(bào)告,經(jīng)單位負(fù)責(zé)人召開辦公會(huì)議研究決定后,由生產(chǎn)股組織編寫《項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書》。生產(chǎn)股根據(jù)《項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書》要求,進(jìn)行調(diào)研和可行性研究,組織編制《項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》
1、項(xiàng)目可行性評審
分管領(lǐng)導(dǎo)及管理處主任組織實(shí)施項(xiàng)目的協(xié)調(diào)和評審相關(guān)工作。對《項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》內(nèi)容初審,并及時(shí)向單位負(fù)責(zé)人及上級領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào),審核通過后,及時(shí)組織相關(guān)單位及相關(guān)人員編制《項(xiàng)目立項(xiàng)評審報(bào)告》。
2、立項(xiàng)的批準(zhǔn)
生產(chǎn)股將《項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書》、《項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》、《項(xiàng)目立項(xiàng)評審報(bào)告》送交單位負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審查,交由上級領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)單位批準(zhǔn)。
3、立項(xiàng)結(jié)束
生產(chǎn)股將立項(xiàng)文檔歸檔備案。
第四章
工程概預(yù)算管理
第八條
工程預(yù)算管理工作由管理處預(yù)算員或委托的相關(guān)單位負(fù)責(zé)。
第九條
工程預(yù)算編制人員應(yīng)持證上崗。
第十條
工程預(yù)算編制要求:
(一)熟悉并掌握預(yù)算定額的使用范圍、具體內(nèi)容、工程量計(jì)算規(guī)則和計(jì)算方法;
(二)熟悉并掌握預(yù)算定額的應(yīng)取費(fèi)用項(xiàng)目,費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算公式;
(三)熟悉并掌握施工圖及其文字說明,熟悉有關(guān)技術(shù)交底內(nèi)容;
(四)根據(jù)施工圖中的有關(guān)內(nèi)容,確定并準(zhǔn)備有關(guān)預(yù)算定額;
(五)確定分部工程項(xiàng)目,列出工程細(xì)目,計(jì)算工程量,套用預(yù)算單價(jià);
(六)編制補(bǔ)充單價(jià),計(jì)算總價(jià)和小計(jì);
(七)進(jìn)行工、料分析,計(jì)算應(yīng)取費(fèi)用;
(八)復(fù)核、計(jì)算單位工程總價(jià)及單方造價(jià);
(九)填寫編制說明書并裝訂簽章。
第十一條
工程預(yù)算編制工作,還應(yīng)遵守以下要求:
(一)在熟悉設(shè)計(jì)圖紙的基礎(chǔ)上,應(yīng)公正合理的對待設(shè)計(jì)變更和現(xiàn)場簽證;
(二)編制工程預(yù)算要了解材料預(yù)算價(jià)格和市場價(jià)格對工程預(yù)算的影響;
(三)必須使用計(jì)算機(jī)編制預(yù)決算,提高編制效率和確保編制預(yù)算文件的準(zhǔn)確性;
(五)預(yù)算員要不斷更新知識,提高專業(yè)技術(shù)與管理水平,及時(shí)、準(zhǔn)確、合理的完成預(yù)算的編制工作;
(六)預(yù)算員應(yīng)保持良好的職業(yè)道德,不得利用工作之便,收受合作方的錢物,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將給予相應(yīng)處罰。
第十二條
工程預(yù)算書的審批
(一)對于向外委托預(yù)算的由管理處主任提出申請,經(jīng)分局負(fù)責(zé)人審批,不需要向外委預(yù)算的由管理處人員進(jìn)行預(yù)算編制,工程預(yù)算書編制完成后應(yīng)由管理處主任審核并簽字,交負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)審核;
(二)經(jīng)審定的工程預(yù)算書作為控制工程投資、編制工程進(jìn)度、編制計(jì)劃報(bào)表、提供各種數(shù)據(jù)的指標(biāo)和工程結(jié)算的參考依據(jù)。
第五章
工程項(xiàng)目招投標(biāo)管理
第十三條
單位所有項(xiàng)目交由單位負(fù)責(zé)人審批,審批后交由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及管理處負(fù)責(zé)實(shí)施。
第十四條
單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員根據(jù)生產(chǎn)、工作、生活的需要,研究決定單位年度基本建設(shè)項(xiàng)目及投資。
第十五條
生產(chǎn)股研究決定單位領(lǐng)導(dǎo)和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人臨時(shí)提出的急需建設(shè)的單項(xiàng)工程,進(jìn)行立項(xiàng)并確定交由管理處直接負(fù)責(zé)。
第十六條
單位所有工程項(xiàng)目均應(yīng)按合同管理制度相關(guān)規(guī)定簽訂工程合同,未簽訂合同而擅自開工的,該項(xiàng)工程由相關(guān)人員自行承擔(dān)。
第十七條
管理處根據(jù)確定的工程項(xiàng)目,逐項(xiàng)深入實(shí)際調(diào)查,收集水文、地質(zhì)、氣象等環(huán)境資料;選定地理、地形的坐標(biāo)位置、評估項(xiàng)目和周邊建筑的關(guān)系;明確電力、電訊、供排水、供氣、供暖等設(shè)施的布置走向;對項(xiàng)目的可行性、工程規(guī)模、投資概算等提出初步意見,并及時(shí)向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。
第十八條
招投標(biāo)工作應(yīng)堅(jiān)持公開、公平、公正的原則,以技術(shù)水平、管理水平、社會(huì)信譽(yù)和合理報(bào)價(jià)情況開展工程項(xiàng)目招投標(biāo)工作。
第十九條
工程管理處為工程項(xiàng)目招投標(biāo)組織和管理的部門,財(cái)務(wù)股、辦公室、工程部和計(jì)劃部為工程項(xiàng)目招投標(biāo)參與部門,監(jiān)察股為工程項(xiàng)目招投標(biāo)監(jiān)督部門。
第二十條
招標(biāo)申請經(jīng)單位負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)同意后,由項(xiàng)目管理處按程序組織招標(biāo)。項(xiàng)目管理處根據(jù)工程項(xiàng)目實(shí)際情況,組織編制招標(biāo)文件和標(biāo)底,提出擬采用的招標(biāo)方式和對投標(biāo)單位的要求等,并組織相關(guān)單位及人員召開評標(biāo)會(huì)議。
第二十一條
發(fā)布招標(biāo)公告或發(fā)出招標(biāo)邀請書,按以下程序進(jìn)行招標(biāo):
1、對投標(biāo)單位進(jìn)行資質(zhì)審查,并將審查結(jié)果通知各申請投標(biāo)者;
2、向合格的投標(biāo)單位分發(fā)招標(biāo)文件及設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)資料等;
3、組織投標(biāo)單位踏勘現(xiàn)場,并對招標(biāo)文件答疑;
4、制定評標(biāo)、定標(biāo)辦法;
5、召開開標(biāo)會(huì)議,審查投標(biāo)標(biāo)書;
6、織評標(biāo),決定中標(biāo)單位;
7、發(fā)出中標(biāo)通知書;
8、承發(fā)包合同會(huì)簽,并與中標(biāo)單位簽訂。
第二十二條
招標(biāo)文件應(yīng)包含以下內(nèi)容:
1、工程綜合說明。包括工程名稱、地址、招標(biāo)項(xiàng)目、建筑面積和技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及現(xiàn)場條件、招標(biāo)方式、要求開工和竣工時(shí)間、對投標(biāo)企業(yè)的資質(zhì)等級要求等。
2、必要的設(shè)計(jì)圖紙和技術(shù)資料。
3、工程量清單(視具體工程定)。
4、主要材料(鋼材、砂、石、水泥等)與設(shè)備的供應(yīng)方式,加工定貨情況和材料、設(shè)備價(jià)差的處理方法。
5、特殊工程的施工要求以及采用的技術(shù)規(guī)范。
6、投標(biāo)書的編制要求及評標(biāo)、定標(biāo)原則。
7、投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等活動(dòng)的日程安排。
8、《建設(shè)工程施工合同條件》及調(diào)整要求。
9、要求交納的投標(biāo)保證金額度(原則上按標(biāo)的額的2%)。
第六章
工程設(shè)計(jì)及變更管理
第二十三條
單位所投資基建工程的設(shè)計(jì)可分為兩種情況:
(一)大型基建工程須委托具備相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位來完成,可進(jìn)行工程設(shè)計(jì)招標(biāo)。設(shè)計(jì)單位應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)要求完成設(shè)計(jì)任務(wù),形成施工圖、說明書、專題報(bào)告及設(shè)備材料明細(xì)表等,管理處應(yīng)安排專人參與設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)過程;
(二)一般小型基建項(xiàng)目或修繕工程由單位生產(chǎn)股負(fù)責(zé)實(shí)施,由分管領(lǐng)導(dǎo)審核。
第二十四條
施工圖會(huì)審
(一)管理處收到設(shè)計(jì)院施工圖并審閱后在移交單上簽署審閱意見;
(二)管理處須首先將收到的設(shè)計(jì)圖紙交由基建領(lǐng)導(dǎo)組審閱,審閱同意后方可進(jìn)行后續(xù)工作。如設(shè)計(jì)方案不能滿足要求,由管理處決定自行修改還是同設(shè)計(jì)院進(jìn)行協(xié)商修改。
(三)項(xiàng)目管理處將施工圖分發(fā)給監(jiān)理、施工單位等;
(四)在管理處、監(jiān)理、施工等單位均對施工圖熟悉之后,管理處組織設(shè)計(jì)院、監(jiān)理、施工單位等進(jìn)行施工圖會(huì)審;
(五)施工圖會(huì)審及工程施工過程中,如遇技術(shù)難點(diǎn)問題,管理處可邀請有關(guān)專家作專題咨詢,管理處主任負(fù)責(zé)將專題咨詢結(jié)果匯總形成《專家咨詢會(huì)議報(bào)告》,并分發(fā)給施工、監(jiān)理等有關(guān)單位執(zhí)行;
(六)施工圖會(huì)審記錄由管理處負(fù)責(zé),并發(fā)放監(jiān)理、施工單位等。
第二十五條
施工圖變更
(一)施工圖變更的提出:施工圖變更可以由設(shè)計(jì)單位、管理處、監(jiān)理、施工單位等提出。
(二)施工圖變更提出的依據(jù)。施工圖變更提出的依據(jù)可以是:
1、施工過程中發(fā)現(xiàn)的地質(zhì)、水文實(shí)際與勘察報(bào)告、資料不符合;
2、投資的變化;
3、項(xiàng)目整體規(guī)劃的變動(dòng);
4、施工中發(fā)現(xiàn)的問題,不改變設(shè)計(jì)就無法繼續(xù)進(jìn)行;
5、原設(shè)計(jì)的錯(cuò)漏或設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的不適宜;
6、其他更改的依據(jù)。
(三)施工圖變更的確認(rèn)、審查和執(zhí)行
1、所有的施工圖變更,不論是何方提出,以及是否重大,均須按規(guī)定進(jìn)行確認(rèn)或履行報(bào)批手續(xù),填寫相應(yīng)的表格和記錄;
2、由工程部部長對施工圖變更請求進(jìn)行初審,初審?fù)ㄟ^后提交管理處主任組織設(shè)計(jì)單位、管理處、監(jiān)理、施工單位及單位相關(guān)人員進(jìn)行會(huì)審;
3、委托設(shè)計(jì)院設(shè)計(jì)的施工圖變更均應(yīng)送原設(shè)計(jì)單位審查,取得相應(yīng)設(shè)計(jì)圖紙、設(shè)計(jì)文件方可按施工圖變更施工;
4、設(shè)計(jì)變更通過后,管理處主任組織雙方進(jìn)行設(shè)計(jì)變更交底,施工單位接收變更的施工圖和施工變更單,按照變更的施工圖進(jìn)行施工。
5、更改設(shè)計(jì)可能引起的下列之一的更改,管理處主任應(yīng)與施工方協(xié)商,并按協(xié)商結(jié)果執(zhí)行:
(1)增減合同中約定的工程數(shù)量;
(2)更改有關(guān)工程的性質(zhì)、質(zhì)量要求;
(3)更改有關(guān)部分的標(biāo)高、基礎(chǔ)、位置和尺寸;
(4)增加工程需要的附加工作;
(5)改變有關(guān)工程的施工時(shí)間和順序。
6、施工單位應(yīng)將施工圖變更的情況如實(shí)反映在竣工圖紙上。
第七章
監(jiān)理管理
第二十六條
單位所有重大工程(100萬以上)都應(yīng)實(shí)行法定的監(jiān)理制度。管理處要根據(jù)工程項(xiàng)目的性質(zhì),通過招標(biāo)選定具有相應(yīng)資質(zhì)的優(yōu)秀監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理。同時(shí)要根據(jù)監(jiān)理法的規(guī)定,跟蹤監(jiān)督監(jiān)理單位的工作質(zhì)量,加強(qiáng)同監(jiān)理部門的協(xié)調(diào)和溝通。對單位的重點(diǎn)工程,實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)組成員包工程制度。
第二十七條
監(jiān)理的權(quán)力和義務(wù)。
(一)監(jiān)理是甲方在施工現(xiàn)場的管理者,有權(quán)對施工單位的施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、安全合同、施工圖紙等進(jìn)行檢查,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)上報(bào)單位管理處;
(二)監(jiān)理必須熟悉施工圖紙,掌握有關(guān)技術(shù)規(guī)范,標(biāo)準(zhǔn),編制工程質(zhì)量監(jiān)理計(jì)劃,填寫工程質(zhì)量監(jiān)督記錄。
(三)負(fù)責(zé)對隱蔽工程施工工序(打壓、探傷、防腐)驗(yàn)收并簽字,對現(xiàn)場安裝的設(shè)備、儀器儀表、配件及材料的出廠檢驗(yàn)合格證等進(jìn)行檢查,并作好記錄;
(四)負(fù)責(zé)對現(xiàn)場施工質(zhì)量,進(jìn)度和投資等進(jìn)行控制;
(五)協(xié)調(diào)解決施工中出現(xiàn)的矛盾和問題,有權(quán)對不符合要求的工程項(xiàng)目簽發(fā)整改單或停工通知;
(六)負(fù)責(zé)每日向單位管理處匯報(bào)工程進(jìn)度及質(zhì)量情況;
(七)工程結(jié)束后,參加工程驗(yàn)收及竣工資料的整理移交工作;
(八)監(jiān)理工作需符合國家關(guān)于監(jiān)理方面的法律法規(guī)。
第三十九條
監(jiān)理單位要加強(qiáng)信息反饋,保證工程質(zhì)量。如在工程施工中出現(xiàn)了問題,監(jiān)理工程師應(yīng)該及時(shí)地給施工單位下達(dá)監(jiān)理通知單,并將監(jiān)理通知單收集在該工程的竣工資料里。如下達(dá)的監(jiān)理通知單對施工單位不起作用,監(jiān)理工程師應(yīng)及時(shí)把情況反饋到單位管理處。
第二十八條
工程開工前,監(jiān)理單位的監(jiān)理一定要攜帶著必需的檢測儀器進(jìn)入施工現(xiàn)場。管理處要下大力度對監(jiān)理單位所監(jiān)理的項(xiàng)目進(jìn)行檢查。如在巡回檢查中有的監(jiān)理沒有這些必要的檢測儀器,管理處將通報(bào)限期內(nèi)配置,如限期內(nèi)沒有配置,責(zé)令更換其監(jiān)理或更換此監(jiān)理單位。
第八章
施工質(zhì)量管理
第二十九條
管理處明確施工過程質(zhì)量控制的人員及其職責(zé)、權(quán)限和與其他部門的相互關(guān)系。
第三十條
管理處或監(jiān)理編制工程質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃,并組織實(shí)施。
第三十一條
管理處和監(jiān)理驗(yàn)證現(xiàn)場安裝的設(shè)備、儀器、儀表、配件及材料的出廠檢驗(yàn)合格證、商檢證明,對關(guān)鍵產(chǎn)品必須進(jìn)行現(xiàn)場測試,并做好測試記錄;
第三十二條
施工工序未經(jīng)管理處和監(jiān)理現(xiàn)場驗(yàn)收合格,不得進(jìn)入下道工序;隱蔽工程施工前必須辦理驗(yàn)收,經(jīng)管理處和監(jiān)理工程師驗(yàn)收合格并簽字確認(rèn),方可進(jìn)行隱蔽施工并做好隱蔽記錄;
第三十三條
在施工過程中,管理處和監(jiān)理有權(quán)簽發(fā)工程停工令,施工單位根據(jù)要求整改完畢并驗(yàn)收合格后,由管理處和監(jiān)理簽發(fā)被停工程的開工令。
第三十四條
土方、現(xiàn)場措施等沒有施工圖預(yù)算的零星工程,其工程量(運(yùn)距)的確定,必須由管理處會(huì)同監(jiān)理、施工單位組成工程量(運(yùn)距)驗(yàn)收小組,經(jīng)實(shí)地測量,并在工程簽證單上簽字后,由管理處主任審核,審核后報(bào)單位負(fù)責(zé)人審批。
第三十五條
施工質(zhì)量驗(yàn)收的程序
(一)施工單位完成一項(xiàng)重要工序后,由施工單位負(fù)責(zé)人向單位管理處和監(jiān)理報(bào)檢:
(二)管理處負(fù)責(zé)該項(xiàng)工程的工程管理員負(fù)責(zé)組織監(jiān)理、施工單位負(fù)責(zé)人、稽核專員、管理處長等進(jìn)行施工質(zhì)量驗(yàn)收;
(三)驗(yàn)收合格,工程管理員填寫驗(yàn)收單,參加驗(yàn)收的人員在驗(yàn)收單上簽字,施工單位可以進(jìn)入下一道工序,工程管理員將相關(guān)資料存檔,驗(yàn)收不合格則責(zé)令施工單位限期整改;
(四)施工單位整改完畢后,進(jìn)行二次報(bào)檢,管理處負(fù)責(zé)該項(xiàng)工程的工程管理員負(fù)責(zé)組織監(jiān)理、施工單位負(fù)責(zé)人、稽核專員、管理處長等進(jìn)行二次驗(yàn)收,驗(yàn)收合格,工程管理員填寫驗(yàn)收單,參加驗(yàn)收的人員在驗(yàn)收單上簽字,施工單位可以進(jìn)入下一道工序,工程管理員將相關(guān)資料存檔,二次驗(yàn)收不合格,管理處通知施工單位停工,報(bào)管理處主任,管理處主任和分管領(lǐng)導(dǎo)提出處理意見。
第三十六條
配置的施工過程質(zhì)量控制人員應(yīng)滿足下列要求:
(一)專業(yè)配置及人員數(shù)量滿足項(xiàng)目施工質(zhì)量控制的需要;
(二)崗位人員對所控制的施工過程具有必須的專業(yè)知識和一定的經(jīng)驗(yàn);
(三)具有一定的組織能力、溝通能力和認(rèn)真負(fù)責(zé)的工作態(tài)度;
(四)應(yīng)配備為施工過程質(zhì)量控制所需的檢測、試驗(yàn)工具、儀器、儀表。
第三十七條
施工過程質(zhì)量控制的方法有:
(一)認(rèn)可、確認(rèn);
(二)簽證、簽發(fā);
(三)指令;
(四)審核、審定、審批;
(五)旁站;
(六)檢查(巡回檢查、聯(lián)合檢查、例行檢查),檢測、檢驗(yàn)、試驗(yàn)、驗(yàn)收、核定等。
第三十八條
控制的方法應(yīng)根據(jù)控制的需要確定,并滿足:
(一)符合國家、行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范的要求;
(二)符合適用法律、法規(guī)的規(guī)定;
(三)滿足合同及其他約定。
第三十九條
控制項(xiàng)目及內(nèi)容
(一)質(zhì)量控制應(yīng)按單項(xiàng)、單位、分部、分項(xiàng)工程進(jìn)行;
(二)質(zhì)量控制項(xiàng)目。下列工程均應(yīng)進(jìn)行適宜的質(zhì)量控制:
1、土方與爆破工程、道路工程;
2、地基與基礎(chǔ)工程;
3、地下防水工程;
4、混凝土結(jié)構(gòu)工程;
5、鋼結(jié)構(gòu)工程;
6、地面、樓面、門窗工程;
7、室內(nèi)室外給排水工程;
8、裝飾工程;
9、屋面工程。
(三)控制的內(nèi)容:
1、按相關(guān)的有效國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范進(jìn)行;
2、工程使用的材料、配件、構(gòu)件是否符合規(guī)定;
3、工程使用的機(jī)具、模板是否符合要求;
4、混凝土和砂漿配比及配比試驗(yàn)結(jié)果的確認(rèn)是否符合規(guī)定;
5、施工方建立、保存并提供的自檢或試驗(yàn)記錄/報(bào)告是否完整、齊全、準(zhǔn)確、有效;
6、施工程序、方法和結(jié)果是否符合標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的規(guī)定和要求。
第四十條
控制時(shí)機(jī)
(一)工程使用的重要材料(如水泥、鋼材、配件、構(gòu)件)在進(jìn)入施工現(xiàn)場、驗(yàn)收后使用前進(jìn)行確認(rèn)、核查,必要時(shí)取樣送有關(guān)單位進(jìn)行試驗(yàn);
(二)機(jī)具、吊具、模板在第一次使用前進(jìn)行認(rèn)可;
(三)分部、分項(xiàng)工程在施工過程中進(jìn)行旁站或檢查,施工結(jié)束后進(jìn)行確認(rèn)或驗(yàn)收;
(四)隱蔽工程結(jié)束,經(jīng)驗(yàn)收合格后方可繼續(xù)進(jìn)行下一工程。
第四十一條
控制判定依據(jù)
(一)施工圖紙及相關(guān)設(shè)計(jì)文件、技術(shù)文件;
(二)國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn);
(三)法律、法規(guī)、規(guī)范;
(四)合同及其他形式的約定。
第四十二條
判定結(jié)果
(一)判定的結(jié)果分為:合格或符合規(guī)定要求、不合格或不符合規(guī)定要求;
(二)合格的類別包括:工程質(zhì)量合格,施工或作業(yè)合格;
(三)不合格包括材料不合格,程序、施工、作業(yè)及方法不符合(如混凝土養(yǎng)護(hù)等),不合格也可分為單項(xiàng)指標(biāo)不合格;
(四)應(yīng)確保不合格工程或施工不驗(yàn)收,不批準(zhǔn)進(jìn)行下一道工程或工序的施工及作業(yè)。
第四十三條
在質(zhì)量控制過程中發(fā)現(xiàn)或判定為不合格或不符合規(guī)定要求的工程或施工,根據(jù)不符合的程序及影響,可采取下列手段中的一種及其組合:
(一)暫停施工;
(二)返工;
(三)返修;
(四)請求設(shè)計(jì)更改;
(五)停用、禁用(對不符合規(guī)定的材料、配件、設(shè)備適用);
(六)限時(shí)糾正;
(七)拒收或禁止施工。
第四十四條
記錄的控制
(一)施工過程質(zhì)量控制所用的記錄或報(bào)告表格主要由施工方提供,一部分由管理處建立,但應(yīng)確保記錄表格的規(guī)范化、控制項(xiàng)目的完整性、控制內(nèi)容的明確性。
(二)按可追溯性及工程竣工驗(yàn)收要求對記錄進(jìn)行管理。
第九章
資金控制
第四十五條
建設(shè)項(xiàng)目決策階段及工程前期資金的控制
1.建設(shè)項(xiàng)目投資決策階段,必須委托具有資質(zhì)的單位編制可行性研究報(bào)告或立項(xiàng)申請報(bào)告,選擇技術(shù)上可行、經(jīng)濟(jì)上合理的建設(shè)方案??尚行匝芯侩A段的投資估算編制控制誤差率在±20%以內(nèi)。
2.建設(shè)項(xiàng)目嚴(yán)格按國家、省、市及學(xué)校有關(guān)設(shè)計(jì)招投標(biāo)規(guī)定,組織設(shè)計(jì)招標(biāo)工作,通過設(shè)計(jì)招標(biāo)和設(shè)計(jì)方案競選優(yōu)化設(shè)計(jì)方案。
3.預(yù)留金:在工程合同價(jià)款中按預(yù)算控制價(jià)的8%-10%約定預(yù)留金,作為施工過程中工程變更所增加的工程量、設(shè)計(jì)變更、局部地基處理等增加的費(fèi)用。預(yù)留金不作為進(jìn)度款支付的依據(jù),結(jié)算時(shí)按實(shí)際發(fā)生支付。
第四十六條
項(xiàng)目資金審查
(1)除瞬間會(huì)危及建筑或人身安全和突發(fā)項(xiàng)目的變更外,未經(jīng)投資估計(jì)、預(yù)算、審批的工程變更一律不得發(fā)出。擅自發(fā)出工程變更而影響項(xiàng)目投資控制的,由發(fā)出人自行負(fù)責(zé)。
(2)管理處工程部、計(jì)劃部負(fù)責(zé)人配合總監(jiān)理工程師,根據(jù)工程變更文件的內(nèi)容和變更預(yù)算進(jìn)行審查。符合審批權(quán)限的,審批后向承包人發(fā)布變更批示;超越審批權(quán)限的,報(bào)單位負(fù)責(zé)人審批。
(3)管理處工程部、計(jì)劃部負(fù)責(zé)人配合總監(jiān)理工程師,負(fù)責(zé)審核變更是否合理、變更預(yù)算是否符合定額和有關(guān)文件規(guī)定,審核增加的變更預(yù)算是否超計(jì)劃、該變更預(yù)算所需要費(fèi)用能否解決。
(4)單項(xiàng)變更工程增加投資在10萬以內(nèi),或增加投資占預(yù)留金10%以內(nèi),由工程管理處主任報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽發(fā)。
(5)單項(xiàng)變更工程增加投資在10萬元以上,或累計(jì)增加投資占預(yù)留金的80%時(shí),由單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員討論提出處理意見,由單位負(fù)責(zé)人或其委托人簽發(fā)。
第四十七條
進(jìn)度款撥付
1.按照合同要求,施工單位應(yīng)提前(具體時(shí)間由項(xiàng)目根據(jù)需要而定),將當(dāng)月完成的實(shí)物工程量按單位、分明細(xì)地報(bào)給管理處工程部和計(jì)劃部。經(jīng)工程部、計(jì)劃部負(fù)責(zé)人核實(shí)后,由管理處主任審核。審核完成后經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批,報(bào)單位負(fù)責(zé)人審核,經(jīng)單位負(fù)責(zé)人同意,簽發(fā)支付證書后,由單位財(cái)務(wù)股撥付工程款。工程項(xiàng)目的所有款項(xiàng)均要納入財(cái)務(wù)帳內(nèi),嚴(yán)禁資金的體外循環(huán)。
2.項(xiàng)目的一切財(cái)務(wù)支出都要遵循按計(jì)劃、先批準(zhǔn)、后付款、然后再報(bào)銷的原則。
第十章
施工安全管理
第四十八條
施工現(xiàn)場的用電線路、用電設(shè)備、設(shè)施的安裝和使用必須符合安裝規(guī)范和安全操作規(guī)程,嚴(yán)禁任意拉線接電。
第四十九條
施工現(xiàn)場必須設(shè)有保證施工安全要求的夜間照明;危險(xiǎn)潮濕場所的照明及手持照明燈具,必須采用符合安全要求的電壓。
第五十條
施工機(jī)械應(yīng)當(dāng)按照施工平面圖規(guī)定的位置和線路設(shè)置,不得任意侵占施工場所。施工機(jī)械進(jìn)場
使用前必須經(jīng)過檢查,確保其安全性能符合規(guī)定方可使用。施工機(jī)械操作人員應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定持證上崗,禁止無證人員操作。
第五十一條
管理處應(yīng)要求施工方項(xiàng)目部做好施工現(xiàn)場的安全保衛(wèi)工作,在施工現(xiàn)場周邊設(shè)立圍護(hù)設(shè)施,非施工人員不得擅自進(jìn)入施工現(xiàn)場。
第五十二條
管理處應(yīng)要求施工方項(xiàng)目部嚴(yán)格依照《中華人民共和國消防法》的規(guī)定,在施工現(xiàn)場建立消防管理制度,設(shè)置符合消防要求的消防設(shè)施和器材,并保持其狀態(tài)完好。
第五十三條
管理處應(yīng)聯(lián)合審計(jì)稽核委員會(huì)、監(jiān)理、外包方定期或不定期的對施工現(xiàn)場進(jìn)行聯(lián)合安全檢查,對外包方安全管理實(shí)施情況進(jìn)行檢查,督促其整改,必要時(shí)應(yīng)用《安全隱患整改通知單》的書面形式,限定外包方整改。
第五十四條
重大安全隱患或下達(dá)的書面安全整改指令,外包方不積極采取有力措施或進(jìn)行整改時(shí),管理處應(yīng)對其進(jìn)行停工處理。
第十一章
施工進(jìn)度管理
第五十五條
進(jìn)度控制責(zé)任者及其職責(zé)
(一)單位管理處
1、根據(jù)單位要求,編制工程總體施工計(jì)劃;
2、按照施工計(jì)劃對各施工單位下達(dá)施工任務(wù)并監(jiān)督落實(shí);
3、掌握各工程施工動(dòng)態(tài)和進(jìn)度,對照總體施工計(jì)劃,進(jìn)行工程進(jìn)度盤點(diǎn)和分析,對工程進(jìn)度進(jìn)行總體控制;
4、如果實(shí)際施工情況對比施工進(jìn)度有延誤,工程管理員可對施工單位進(jìn)行罰款。
(二)施工單位
1、根據(jù)總體施工計(jì)劃,按月度編制施工計(jì)劃并按計(jì)劃進(jìn)行施工;
2、負(fù)責(zé)及時(shí)將施工進(jìn)度控制情況上報(bào)管理處。
第十二章
施工現(xiàn)場管理
第五十六條
單位管理處應(yīng)加強(qiáng)對各施工單位現(xiàn)場管理的要求,定期檢查。
(一)各施工隊(duì)要對所使用的原材料,包括砂、石子、磚等應(yīng)堆放整齊,并安排專人進(jìn)行管理;
(二)為防止丟失及防止居民或小孩進(jìn)入施工現(xiàn)場造成傷害,各施工隊(duì)?wèi)?yīng)將鋼筋、水泥等堆放整齊并在四周架設(shè)圍護(hù)欄,并安排專人24小時(shí)看管;
(三)各施工隊(duì)所用的電纜該填埋的必須挖溝填埋,防止漏電造成事故發(fā)生;
(四)各施工單位的機(jī)械設(shè)備日常保養(yǎng)應(yīng)到位;
(五)各施工隊(duì)所用的鋼管、扣件、模板要按所承擔(dān)的工程面積配備,并有專用鋼材庫,合理擺放。
第十三章
竣工驗(yàn)收管理
第五十七條
工程驗(yàn)收應(yīng)具備的條件
(一)已按設(shè)計(jì)文件、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)要求、合同規(guī)定完成交驗(yàn)的工程/施工;
(二)已通過施工單位進(jìn)行的自檢且符合規(guī)定/規(guī)范;
(三)交驗(yàn)方已備齊涉及驗(yàn)收應(yīng)準(zhǔn)備或提供的圖樣、記錄、證件(如證明使用材質(zhì)合格的)。
第五十八條
驗(yàn)收程序
(一)施工方工程已經(jīng)完工并參照有關(guān)規(guī)定已自檢后,提出工程竣工驗(yàn)收申請,并提供相應(yīng)的工程驗(yàn)收資料;
(二)管理處和監(jiān)理接受施工方工程驗(yàn)收申請,收集相關(guān)資料;
(三)管理處和監(jiān)理審核施工方提供的資料,對工程進(jìn)行判定是需要整改還是進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)收;
(四)經(jīng)判定工程某部分需要整改,提出整改意見,通知施工方及時(shí)整改,整改后施工方再次提出工程驗(yàn)收申請;
(五)管理處和監(jiān)理經(jīng)判定該項(xiàng)工程已具備竣工驗(yàn)收資格后,工程管理處主任組織單位分管領(lǐng)導(dǎo)、上級單位領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)理、施工方負(fù)責(zé)人、召開現(xiàn)場驗(yàn)收會(huì)議;
(六)經(jīng)現(xiàn)場驗(yàn)收如果認(rèn)定工程合格,應(yīng)填寫工程驗(yàn)收單并簽字,表明工程已竣工并驗(yàn)收完畢,邀請質(zhì)檢部門確認(rèn)合格后,經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審批后至此進(jìn)入工程結(jié)算流程;
(七)竣工驗(yàn)收,應(yīng)由管理處指定人員做好記錄(包括錄音、錄像、照相)及整理/編寫相關(guān)文件、報(bào)告。
第五十九條
驗(yàn)收依據(jù):
(一)適用的法規(guī)、國家/行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和質(zhì)量評定標(biāo)準(zhǔn);
(二)有效的設(shè)計(jì)圖紙、設(shè)計(jì)文件及變更通知單;
(三)相關(guān)合同。
第六十條
竣工預(yù)驗(yàn)收應(yīng)提報(bào)的文件、資料
(一)竣工預(yù)驗(yàn)收資料由管理處收集、整理、匯總??⒐を?yàn)收應(yīng)提交的文件、資料,由單位管理處負(fù)責(zé)匯總后提交檔案室存檔
(二)文件、資料應(yīng)完整、齊全、清晰、裝訂規(guī)范,并辦理文件交接手續(xù)。
第六十一條
竣工資料審查的要求:
(一)完整性——應(yīng)提報(bào)的資料是否完整、齊全;
(二)規(guī)范性——應(yīng)用記錄表格、填寫及采用的計(jì)量單位是否規(guī)范;
(三)符合性——是否符合驗(yàn)收依據(jù)的規(guī)定和要求;
(四)有效性——是否與實(shí)際相符。
第六十二條
竣工資料審查的方法:
(一)審閱——記錄審查中發(fā)現(xiàn)的不當(dāng)、遺漏、錯(cuò)誤、要求提交方進(jìn)行說明、補(bǔ)充、更正;
(二)驗(yàn)證——必要時(shí)可進(jìn)行測量、現(xiàn)場觀察、重新計(jì)算進(jìn)行驗(yàn)證;
(三)核對——與設(shè)計(jì)圖紙、設(shè)計(jì)文件、其他相關(guān)資料進(jìn)行相互間核對,以判斷其正確性。
第六十三條
驗(yàn)收后的收尾
(一)管理處應(yīng)督促施工/承包單位對竣工預(yù)驗(yàn)收提出的問題進(jìn)行整改/施工,并對整改/施工結(jié)果進(jìn)行檢查,直至達(dá)到要求為止;
(二)管理處應(yīng)督促施工單位拆除臨時(shí)建筑、設(shè)施、撤離施工機(jī)械和設(shè)備、材料、配件;
(三)管理處應(yīng)按時(shí)辦理工程決算、驗(yàn)收及資產(chǎn)交接手續(xù),管理處要與單位財(cái)務(wù)部密切配合,共同辦理好資產(chǎn)的交接工作。
第十四章
工程結(jié)算管理
第六十四條
管理處管理人員在工程結(jié)束后對本工程的結(jié)算進(jìn)行結(jié)算資料準(zhǔn)備并提交管理處主任,包括:
(一)招標(biāo)文件;
(二)合同及補(bǔ)充協(xié)議;
(三)現(xiàn)場變更簽證;
(四)竣工驗(yàn)收合格證。
第六十五條
管理處主任在收到完整的工程結(jié)算資料后,應(yīng)對所收到的工程結(jié)算資料進(jìn)行審核,審核項(xiàng)目至少應(yīng)包括如下幾點(diǎn):
(一)結(jié)算資料的完整性;
(二)結(jié)算資料的有效性;
(三)結(jié)算資料經(jīng)審核不合格時(shí),工程管理員應(yīng)立即向管理處長說明情況,并在工程結(jié)算資料中注明。
第六十六條
工程結(jié)算的程序
(一)施工單位填寫結(jié)算單,報(bào)管理處,工程部核對相關(guān)結(jié)算單;
(二)工程部核對相關(guān)結(jié)算單通過后,按經(jīng)審核合格的結(jié)算資料及相關(guān)定額文件要求計(jì)算工程量、套用定額和單價(jià)、調(diào)整材料差價(jià)及計(jì)提有關(guān)工程費(fèi)用,進(jìn)行工程結(jié)算,填寫《結(jié)算書》,報(bào)管理處主任和單位分管領(lǐng)導(dǎo)審批;
(三)審批通過后,由管理處主任組織竣工驗(yàn)收相關(guān)人員進(jìn)行會(huì)簽,填寫工程結(jié)算單,報(bào)上級領(lǐng)導(dǎo)以及相關(guān)單位進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì),專項(xiàng)審計(jì)通過后進(jìn)入財(cái)務(wù)股對外付款流程,不通過則由審計(jì)專員下達(dá)審計(jì)報(bào)告并監(jiān)督審計(jì)報(bào)告的執(zhí)行。
第十五章
工程檔案管理
第六十七條
生產(chǎn)股是單位基本建設(shè)項(xiàng)目工程檔案工作的歸口管理單位,負(fù)責(zé)工程建設(shè)過程的檔案管理工作。在項(xiàng)目建設(shè)過程中隨時(shí)形成大量的文件、圖表、圖紙、聲像等不同檔案載體的有價(jià)值的材料,都屬于歸檔的文件。
第六十八條
檔案是建設(shè)項(xiàng)目的真實(shí)記錄,由于它的原始性和唯一性,決定了檔案是任何資料都不可代替的。檔案形成后必須及時(shí)歸案,任何部門或個(gè)人不得拒絕歸檔,更不得將檔案材料據(jù)為己有。
第六十九條
歸檔要求:
(一)檔案資料形成或基本建設(shè)項(xiàng)目完成后,文件材料應(yīng)及時(shí)收集、嚴(yán)格管理、隨辦隨歸,認(rèn)真填寫歸檔文件材料目錄。
(二)文件材料要用鋼筆或簽字筆填寫,禁用鉛筆、圓珠筆、彩筆、純蘭鋼筆水書寫。
(三)文件材料要求有責(zé)任人簽字蓋章的地方,必需簽字蓋章,并填寫好日期。
(四)歸檔的文件材料如有圖紙的,必須按照GB-10609.3-89《技術(shù)圖紙的折疊方法》進(jìn)行折疊。(簡稱:風(fēng)琴式)。
(五)工程項(xiàng)目完工后,相關(guān)檔案應(yīng)及時(shí)向單位檔案室歸檔。
第3篇 內(nèi)部控制內(nèi)控制度建設(shè)管理辦法
目 錄1
第一章 總 則2
第二章 內(nèi)控制度分類及部室職責(zé)2
第三章 內(nèi)控制度的制定、修訂和廢止3
第四章 內(nèi)控制度的督導(dǎo)執(zhí)行4
第五章 內(nèi)控制度的評審5
第六章 內(nèi)控制度的存檔管理 (略)6
第七章 附 則6
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè),為促進(jìn)公司制度建設(shè)的系統(tǒng)化、一體化、流程化、表單化、信息化,促進(jìn)公司管理實(shí)現(xiàn)制度化、流程化、標(biāo)準(zhǔn)化,特制定本辦法。
第二條 本辦法之內(nèi)控制度建設(shè)管理是指對各類制度的起草、審批、執(zhí)行、檢查、修訂、廢止等各環(huán)節(jié)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范。
第二章 內(nèi)控制度分類及部室職責(zé)
第三條 本辦法之內(nèi)控制度分為組織管理制度、專業(yè)管理制度、技術(shù)規(guī)范三類。
具體分類(略)
第四條 根據(jù)內(nèi)控制度內(nèi)容分類:
1、制度基本內(nèi)容:目的、適用范圍、制度正文約束條例、考核條例。
2、制度操作流程:制度操作的流程圖,通??捎胿isio編。
3、制度操作表單。
第五條 根據(jù)管理活動(dòng)的特點(diǎn)、性質(zhì)及其范圍大小等,管理制度的文體基本上可分為:章程、條例、職責(zé)、守則、辦法、制度、規(guī)定、細(xì)則。
第六條 公司制度按其效力范圍分為三級:
一級:在集團(tuán)范圍內(nèi)生效的制度文件;
二級:限于總公司本部、分公司、事業(yè)部和子公司內(nèi)部生效的制度文件;
三級:總公司本部各部門內(nèi)部、分公司各部門內(nèi)部、事業(yè)部各部門內(nèi)部、子公司各部門內(nèi)部及項(xiàng)目部內(nèi)部生效的制度文件。
第七條 內(nèi)控制度建設(shè)的歸口部門為審計(jì)部(內(nèi)控部),主要職責(zé)是:負(fù)責(zé)制度體系建設(shè)及管理工作;根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估及外部監(jiān)管要求向各管理部門提出制度編寫要求;負(fù)責(zé)制度的初審與會(huì)審管理工作;負(fù)責(zé)制度起草部門編寫制度的指導(dǎo)工作、流程編制的輔導(dǎo)與完善工作、培訓(xùn)情況檢查、落實(shí)情況檢查、執(zhí)行效果評價(jià);負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制定制度優(yōu)化方案,并負(fù)責(zé)逐項(xiàng)督導(dǎo)落實(shí);定期在審計(jì)工作和專項(xiàng)內(nèi)控建設(shè)工作中對各項(xiàng)內(nèi)控制度進(jìn)行評價(jià)、梳理和建議;及時(shí)向董事會(huì)匯報(bào)內(nèi)控制度建設(shè)工作。
第八條 公司的制度責(zé)任部門即公司制度的編制及督導(dǎo)執(zhí)行部門為公司各業(yè)務(wù)單位和職能部門。各業(yè)務(wù)單位和職能部門負(fù)責(zé)公司制度的制定及督導(dǎo)執(zhí)行(包括調(diào)研、起草、征求意見、編寫培訓(xùn)教案及培訓(xùn)計(jì)劃并進(jìn)行授課、編制制度檢查計(jì)劃、執(zhí)行情況的檢查與意見反饋、申請修訂等),以及制度整改建議落實(shí)等。
第九條 制度的責(zé)任部門必須對每一項(xiàng)制度確定制度責(zé)任人,責(zé)任人的主要職責(zé)是:對負(fù)責(zé)的制度進(jìn)行培訓(xùn)、檢查制度執(zhí)行情況、建立制度檔案(包括制度建設(shè)各個(gè)環(huán)節(jié)的內(nèi)容)等。
第十條 綜合部負(fù)責(zé)制度文件編號、發(fā)文、整理建檔等工作。
第十一條 培訓(xùn)部負(fù)責(zé)按照培訓(xùn)工作相關(guān)要求組織實(shí)施培訓(xùn),達(dá)到培訓(xùn)效果。
第十二條 證券部負(fù)責(zé)再次審核及發(fā)布需要對外公告的內(nèi)控制度。
第十三條 本辦法所指流程就是指做事情的順序,業(yè)務(wù)流程是指為了實(shí)現(xiàn)特定的目的,利用多部門或單位之間的合作共同完成的工作過程。
第三章 內(nèi)控制度的制定、修訂和廢止
第十四條 內(nèi)控制度編制的流程:各業(yè)務(wù)單位和職能部門對制度編制需求進(jìn)行識別與確認(rèn)→各業(yè)務(wù)單位和職能部門起草初稿→各業(yè)務(wù)單位和職能部門組織與制度相關(guān)部門進(jìn)行研討并征求意見(包括公司對口管理部門的意見)→內(nèi)控制度建設(shè)管理人員(審計(jì)部或內(nèi)控部)初審→各業(yè)務(wù)單位和職能部門根據(jù)制度的重要程度組織會(huì)審或會(huì)簽→經(jīng)總經(jīng)理室或董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)審批后以紅頭文件下發(fā)或經(jīng)局域網(wǎng)發(fā)布(審批時(shí)須附制度需求識別與征求意見單、制度審核單、制度定稿及文件審批單)。
第十五條 內(nèi)控制度的修訂流程:各業(yè)務(wù)單位和職能部門提出制度修訂的書面申請或建議→審計(jì)部(內(nèi)控部)審核→提交公司例會(huì)審定→執(zhí)行制度編制流程。
第十六條各業(yè)務(wù)單位和職能部門每年定期于12月末依據(jù)流程對由本部門負(fù)責(zé)的制度進(jìn)行檢查更新并及時(shí)對外公布以貫徹執(zhí)行。對于文件名以暫行規(guī)定、試行辦法等結(jié)尾的制度,必須事先確定后試運(yùn)行期限(不能超過一年)。如有特殊情況,需經(jīng)總經(jīng)理室或董事會(huì)批準(zhǔn)。
第十七條 內(nèi)控制度的廢止流程
1、對原制度進(jìn)行修訂后,原制度廢止。
2、對不能適應(yīng)現(xiàn)實(shí)狀況要求的制度進(jìn)行廢止,按如下流程進(jìn)行:制度編制部門(制度責(zé)任部門)提出制度廢止的書面申請,并填寫制度需求識別與征求意見單→審計(jì)部(內(nèi)控部)審核→提交總經(jīng)理室或董事會(huì)審定→決定是否廢止。
第四章 內(nèi)控制度的督導(dǎo)執(zhí)行
第十八條 制度的貫徹:公司制度下發(fā)一周之內(nèi),各部門各機(jī)構(gòu)要組織相關(guān)人員學(xué)習(xí),對要制定具體的實(shí)施細(xì)則的,需在15個(gè)工作日內(nèi)完成,下發(fā)一周內(nèi),各相關(guān)單位要組織相關(guān)人員進(jìn)行學(xué)習(xí)貫徹。
第十九條 制度的培訓(xùn):制度下發(fā)前,制度責(zé)任人要編寫制度培訓(xùn)教案和培訓(xùn)計(jì)劃,填寫制度培訓(xùn)計(jì)劃單,并提交到總公司審計(jì)部(內(nèi)控部),在制度下發(fā)的15天內(nèi),審計(jì)部(內(nèi)控部)牽頭會(huì)同制度責(zé)任部門對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。
第二十條 制度的執(zhí)行:各級管理制度必須嚴(yán)格執(zhí)行,各單位檢查管理制度在本單位執(zhí)行情況時(shí),每一個(gè)環(huán)節(jié)都必須有檢查執(zhí)行情況的原始紙質(zhì)記錄,且記錄一定要真實(shí)、全面,要留下管理的“痕跡”,以作為檢查、督導(dǎo)和明確責(zé)任的依據(jù)。
第二十一條 制度執(zhí)行中特殊情況的處理
1、制度執(zhí)行過程中,如果認(rèn)為制度脫離實(shí)際難以落實(shí)時(shí),要及時(shí)與制度起草部門或?qū)徲?jì)部(內(nèi)控部)書面溝通,如無異議就要對制度在本單位的落實(shí)負(fù)責(zé)。
2、制度執(zhí)行過程中,如果發(fā)現(xiàn)重大情況確實(shí)不能按制度執(zhí)行的,制度的執(zhí)行部門或相關(guān)部門必須履行請示報(bào)批程序,經(jīng)制度責(zé)任人及以上層級領(lǐng)導(dǎo)同意后方可靈活處理,并要對此過程留存紙質(zhì)檔案備查。
第二十二條 制度落實(shí)的督導(dǎo)檢查
1、前兩個(gè)月,制度責(zé)任人對各單位執(zhí)行情況每月都要進(jìn)行檢查;制度下發(fā)兩個(gè)月后,制度責(zé)任人要每半年至少檢查一次。檢查需形成相關(guān)報(bào)告
2、審計(jì)部(內(nèi)控部)在開展一年一度的各機(jī)構(gòu)內(nèi)控審計(jì)或內(nèi)控建設(shè)專項(xiàng)工作的過程中,將視需要對內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)(檢查)。(上市監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和制度的差異、制度與實(shí)際執(zhí)行的差異)
第五章 內(nèi)控制度的評審
第二十三條 定期評審:每年12月初,審計(jì)部(內(nèi)控部)組織公司各部門各機(jī)構(gòu)對公司的內(nèi)控制度進(jìn)行一次評審,并形成書面評審記錄以供決策參考。
第二十四條 不定期評審:發(fā)生下列情況時(shí),審計(jì)部(內(nèi)控部)應(yīng)適時(shí)組織公司制度體系或有關(guān)制度的評審活動(dòng)。
1、國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整、重要法律法規(guī)實(shí)施、競爭對手的競爭態(tài)勢發(fā)生變化等影響公司經(jīng)營環(huán)境改變時(shí)。
2、公司資源配置、經(jīng)營方向和領(lǐng)域、組織機(jī)構(gòu)等發(fā)生重大變化時(shí)。
3、公司對本公司的經(jīng)營、管理策略進(jìn)行重大調(diào)整時(shí)。
4、其他改變公司外部或內(nèi)部經(jīng)營條件的事項(xiàng)發(fā)生時(shí)。
第二十五條 制度評審結(jié)果的運(yùn)用
1、識別并確定公司制度建設(shè)的需求。確定公司有關(guān)內(nèi)控制度的培訓(xùn)、編制、修改、執(zhí)行中止、廢止等事項(xiàng);確定公司制度管理改進(jìn)創(chuàng)新的空間和實(shí)施措施。
2、編制公司內(nèi)控制度建設(shè)的評估報(bào)告。審計(jì)部(內(nèi)控部)在每年的12月底,應(yīng)根據(jù)制度定期和不定期的評審結(jié)果,結(jié)合制度日常檢查和有關(guān)數(shù)據(jù)與信息的情況,編制公司內(nèi)控制度建設(shè)的綜合評價(jià)報(bào)告,并提交董事會(huì)。
3、將制度評審的結(jié)果作為公司各部門進(jìn)行績效考核的其中一項(xiàng)依據(jù)。
第六章 內(nèi)控制度的存檔管理 (略)
第七章 附 則
第二十六條 所有內(nèi)控制度的解釋權(quán)均歸制度制定部門,本辦法由審計(jì)部(內(nèi)控部)負(fù)責(zé)起草和修訂、培訓(xùn)和解釋,經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后發(fā)布。
第二十七條 本辦法自*年x月x日起執(zhí)行。