第1篇 內部管理制度建設情況規(guī)范

內部管理制度建設情況

湖北xx有限公司門崗出入管理規(guī)定

一、目的

為了進一步加強管理,杜絕閑雜人員入廠,維護本公司正常的內部治安秩序,保證生產工作的順利進行,確保公司的人員和財產的安全,特制定本管理辦法,所有出入本公司大門之人員,車輛必須遵守執(zhí)行。

二、范圍

適用于湖北創(chuàng)力鞋業(yè)有限公司門衛(wèi)崗日常管理。

我公司已經(jīng)在門衛(wèi)崗四周安裝24小時全景監(jiān)控加強門衛(wèi)崗管理工作。

三、職責

廠辦為公司門崗的歸口部門,負責門崗的日常管理。

廠長電話:1507292xxxx

四、程序

1、人員出入

1)公司所有員工必須按時上下班,上班時間內不得外出,確有事由必須外出的需填寫請假單,經(jīng)主管批準簽字后交于門衛(wèi)人員方可外出,否則保安人員有權拒絕其外出。

2)公司離職人員帶行李出廠,必須有其主管簽字的放行單方可出廠,否則保安人員有權拒絕其帶行李物品出廠。

3)公司員工家屬接送其上下班的,一律到廠門口停車,不得送人入內,或到廠內接人,對不聽勸阻者,報警處理!

4)公司住宿人員必須在晚23:30分前回廠,并不可帶外來人員留廠住宿,超長時間者門衛(wèi)有權拒其進廠,對不聽規(guī)勸者,并私自翻越,處以100-200元的罰款,影響惡劣者,廠辦可對其進行辭退或開除處理。

5)公司員工親屬有緊急事由進廠會見員工的,經(jīng)聯(lián)系該員工到門衛(wèi)室會見,聯(lián)系不上者,經(jīng)門衛(wèi)聯(lián)系主管,同意后方可入廠會見。

否則一律不得入內。

6)應聘和面試人員必須出示二代身份證,無有效證件者,須在門衛(wèi)室登記,經(jīng)門衛(wèi)聯(lián)系廠辦同意后方可進入,否則一律不得入內。

7)公司員工在上班中途時間進出廠門,均應按員工考勤規(guī)定配合門衛(wèi)查詢或登記,停工待料的需拿有效的停工待料單,經(jīng)保安核準后方可放行,否則一律按早退和曠工處理。

8)長期與本單位有業(yè)務往來單位的人員,由門衛(wèi)核對確認可放行。

因公來廠人員,須聯(lián)系被訪人,且在門衛(wèi)核實被訪人同意后方可進廠接洽工作。

9)公司員工不得以任何借口帶任何非本廠人員入廠,隱瞞事實、隱瞞保安進入廠區(qū),經(jīng)發(fā)現(xiàn)的一律按盜竊嫌疑處理,帶入者處以100-500元罰款。

10)節(jié)假日或特殊情況需帶親屬、朋友、老鄉(xiāng)等入廠的,需經(jīng)門衛(wèi)請示同意后方可帶入,否則一律不得入廠。

11)任何人均不得刁難門衛(wèi)。

若故意滋事、酒后尋釁、刻意搗亂的,與門衛(wèi)人員發(fā)生語言沖突、辱罵、羞辱、肢體沖突、毆打門衛(wèi)執(zhí)勤人員者,依情節(jié)輕重處以100-1000元的罰款,情節(jié)嚴重者,交由公安機關處理。

2、車輛物品出入

1)凡機動車輛進出本廠,必須填寫《人員物品進出登記薄》,并接受門衛(wèi)的檢查,門衛(wèi)有權對車輛(包括駕駛室、貨箱、后備箱、摩托車、坐箱等)的查驗,駕駛員應自覺接受檢查,不得刁難,否則門衛(wèi)有權拒絕其進出廠,強行沖崗的將給予100-200元的罰款,情節(jié)嚴重的將追究相關責任,并全額承擔相關賠償。

2)凡機動車輛攜帶物品出入者,必須出示物品所屬部門開具的出廠單,經(jīng)門衛(wèi)清點核實后方可出廠,否則門衛(wèi)有權禁止其出廠,強行沖崗者,將給予100-200元的罰款,情節(jié)嚴重的將追究相關責任,并全額承擔相關賠償。

3)凡隨車自帶物品,原則上不準帶入廠,確需進廠,必須填寫物品名錄,在門衛(wèi)核實后方可進廠,出廠時,所運物品必須經(jīng)門衛(wèi)清點核實后,方可放行出廠。

4)若發(fā)現(xiàn)出門手續(xù)不全和物品項目數(shù)量不符者,將對出門單簽批負責人和車主給予50-100元的罰款。

若駕駛員不聽從門衛(wèi)指揮,違令駕車強闖廠門,給予200元罰款,門衛(wèi)發(fā)現(xiàn)出廠物品與出門單上標識品種、數(shù)量或重量明顯不符的情況,不能開門放行,并應立即報告相關部門和領導,由廠里給予相關責任人相應的處理。

本規(guī)定若有未盡事宜,可隨時修正補充。

湖北創(chuàng)力鞋業(yè)有限公司

20xx年8月9日

第2篇 建設項目管理制度內部控制制度

建設項目管理制度

第一章

總則

第一條

為保證本單位所有工程項目的建筑質量，對工程項目施工過程進行有效控制，確保工程項目符合有關規(guī)范和要求，最大限度的節(jié)約建設資金和發(fā)揮投資效益，特制定本制度。

第二條

本制度適用于本單位所有工程。

第二章

組織管理體系

第三條

為了加強本單位基本建設的宏觀管理，科學合理的安排工程項目，本單位就具體工程項目成立管理處，管理處負責對該制度進行具體實施。

第四條

管理處職責：

（一）根據(jù)生產、工作、生活的需要，研究決定基本建設項目及投資；

（二）研究決定管理處領導和各部門負責人臨時提出的急需建設的單項工程；

（四）研究決定工程設計的重大變更；

（五）管理處領導組織每季度召開一次會議，聽取項目情況匯報，研究決定工程項目方面的重大問題，如有特殊情況可臨時召開，會議的時間、內容、地點、參加人，由管理處請示分局領導決定，辦公室負責會議的通知，記錄并及時編寫會議紀要，管理處方面記錄由管理處同志負責記錄并整理；

（六）管理處會議由主任主持召開，主任外出由工程部負責人主持召開。

第五條

管理處下設工程部、計劃投資部，是項目的執(zhí)行部門，負責項目的管理和具體實施工作。

第六條

工程部職責：

（一）貫徹落實基本建設的法律、法規(guī)、條例、規(guī)定、規(guī)范及技術標準；

（二）收集相關資料，為領導組決策工程項目、投資、預決算、重大設計變更提供盡量詳細必要的依據(jù)；

（三）提出工程項目立項的建議，組織實施工程項目的設計、預算、工程質量監(jiān)理、驗收、決算等管理工作。

（四）參加工程項目的招議標工作，凡單位符合條件的工程項目必須進行招議標；

工程項目的招議標由單位負責領導提出申請，由管理處負責組織。

招議標參加人員：單位負責人、項目負責人、安全負責人、生產負責人、財務負責人、監(jiān)察負責人、辦公室負責人。其他參加人員由單位領導班子成員開會研究決定。所有工程項目招議標后，必須簽訂合同書，合同書必須遵守國家合同法，所有參加人員都必須簽名。

（五）工程完工后，組織工程驗收；

（六）工程驗收后，及時審查施工方?jīng)Q算和施工資料，確保工程資料（尤其是保證資料）的齊全完整，并及時入檔保存。

（七）加強對工程監(jiān)理單位的管理和協(xié)調，加強對本單位項目管理人員的管理、考核和培訓，確保工程的質量、進度及款項撥付。

（八）及時召開有關方面參加的聯(lián)席會議，研究解決工程項目開展中存在的問題，交流管理經(jīng)驗，協(xié)調好有關各方的關系。

第三章

項目立項及審核管理

第七條

管理程序

項目申報部門根據(jù)單位需求、技術需求向單位主管部門提交項目立項申請報告，經(jīng)單位負責人召開辦公會議研究決定后，由生產股組織編寫《項目可行性研究任務書》。生產股根據(jù)《項目可行性研究任務書》要求，進行調研和可行性研究，組織編制《項目可行性研究報告》

1、項目可行性評審

分管領導及管理處主任組織實施項目的協(xié)調和評審相關工作。對《項目可行性研究報告》內容初審，并及時向單位負責人及上級領導匯報，審核通過后，及時組織相關單位及相關人員編制《項目立項評審報告》。

2、立項的批準

生產股將《項目可行性研究任務書》、《項目可行性研究報告》、《項目立項評審報告》送交單位負責人、分管領導審查，交由上級領導及相關單位批準。

3、立項結束

生產股將立項文檔歸檔備案。

第四章

工程概預算管理

第八條

工程預算管理工作由管理處預算員或委托的相關單位負責。

第九條

工程預算編制人員應持證上崗。

第十條

工程預算編制要求：

（一）熟悉并掌握預算定額的使用范圍、具體內容、工程量計算規(guī)則和計算方法；

（二）熟悉并掌握預算定額的應取費用項目，費用標準和計算公式；

（三）熟悉并掌握施工圖及其文字說明，熟悉有關技術交底內容；

（四）根據(jù)施工圖中的有關內容，確定并準備有關預算定額；

（五）確定分部工程項目，列出工程細目，計算工程量，套用預算單價；

（六）編制補充單價，計算總價和小計；

（七）進行工、料分析，計算應取費用；

（八）復核、計算單位工程總價及單方造價；

（九）填寫編制說明書并裝訂簽章。

第十一條

工程預算編制工作，還應遵守以下要求：

（一）在熟悉設計圖紙的基礎上，應公正合理的對待設計變更和現(xiàn)場簽證；

（二）編制工程預算要了解材料預算價格和市場價格對工程預算的影響；

（三）必須使用計算機編制預決算，提高編制效率和確保編制預算文件的準確性；

（五）預算員要不斷更新知識，提高專業(yè)技術與管理水平，及時、準確、合理的完成預算的編制工作；

（六）預算員應保持良好的職業(yè)道德，不得利用工作之便，收受合作方的錢物，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將給予相應處罰。

第十二條

工程預算書的審批

（一）對于向外委托預算的由管理處主任提出申請，經(jīng)分局負責人審批，不需要向外委預算的由管理處人員進行預算編制，工程預算書編制完成后應由管理處主任審核并簽字，交負責領導審核；

（二）經(jīng)審定的工程預算書作為控制工程投資、編制工程進度、編制計劃報表、提供各種數(shù)據(jù)的指標和工程結算的參考依據(jù)。

第五章

工程項目招投標管理

第十三條

單位所有項目交由單位負責人審批，審批后交由項目負責人及管理處負責實施。

第十四條

單位領導班子成員根據(jù)生產、工作、生活的需要，研究決定單位年度基本建設項目及投資。

第十五條

生產股研究決定單位領導和項目負責人臨時提出的急需建設的單項工程，進行立項并確定交由管理處直接負責。

第十六條

單位所有工程項目均應按合同管理制度相關規(guī)定簽訂工程合同，未簽訂合同而擅自開工的，該項工程由相關人員自行承擔。

第十七條

管理處根據(jù)確定的工程項目，逐項深入實際調查，收集水文、地質、氣象等環(huán)境資料；選定地理、地形的坐標位置、評估項目和周邊建筑的關系；明確電力、電訊、供排水、供氣、供暖等設施的布置走向；對項目的可行性、工程規(guī)模、投資概算等提出初步意見，并及時向上級領導匯報。

第十八條

招投標工作應堅持公開、公平、公正的原則，以技術水平、管理水平、社會信譽和合理報價情況開展工程項目招投標工作。

第十九條

工程管理處為工程項目招投標組織和管理的部門，財務股、辦公室、工程部和計劃部為工程項目招投標參與部門，監(jiān)察股為工程項目招投標監(jiān)督部門。

第二十條

招標申請經(jīng)單位負責人及分管領導同意后，由項目管理處按程序組織招標。項目管理處根據(jù)工程項目實際情況，組織編制招標文件和標底，提出擬采用的招標方式和對投標單位的要求等，并組織相關單位及人員召開評標會議。

第二十一條

發(fā)布招標公告或發(fā)出招標邀請書，按以下程序進行招標：

1、對投標單位進行資質審查，并將審查結果通知各申請投標者；

2、向合格的投標單位分發(fā)招標文件及設計圖紙、技術資料等；

3、組織投標單位踏勘現(xiàn)場，并對招標文件答疑；

4、制定評標、定標辦法；

5、召開開標會議，審查投標標書；

6、織評標，決定中標單位；

7、發(fā)出中標通知書；

8、承發(fā)包合同會簽，并與中標單位簽訂。

第二十二條

招標文件應包含以下內容：

1、工程綜合說明。包括工程名稱、地址、招標項目、建筑面積和技術要求、質量標準以及現(xiàn)場條件、招標方式、要求開工和竣工時間、對投標企業(yè)的資質等級要求等。

2、必要的設計圖紙和技術資料。

3、工程量清單（視具體工程定）。

4、主要材料（鋼材、砂、石、水泥等）與設備的供應方式，加工定貨情況和材料、設備價差的處理方法。

5、特殊工程的施工要求以及采用的技術規(guī)范。

6、投標書的編制要求及評標、定標原則。

7、投標、開標、評標、定標等活動的日程安排。

8、《建設工程施工合同條件》及調整要求。

9、要求交納的投標保證金額度（原則上按標的額的2%）。

第六章

工程設計及變更管理

第二十三條

單位所投資基建工程的設計可分為兩種情況：

（一）大型基建工程須委托具備相應資質的設計單位來完成，可進行工程設計招標。設計單位應根據(jù)設計要求完成設計任務，形成施工圖、說明書、專題報告及設備材料明細表等，管理處應安排專人參與設計單位的設計過程；

（二）一般小型基建項目或修繕工程由單位生產股負責實施，由分管領導審核。

第二十四條

施工圖會審

（一）管理處收到設計院施工圖并審閱后在移交單上簽署審閱意見；

（二）管理處須首先將收到的設計圖紙交由基建領導組審閱，審閱同意后方可進行后續(xù)工作。如設計方案不能滿足要求，由管理處決定自行修改還是同設計院進行協(xié)商修改。

（三）項目管理處將施工圖分發(fā)給監(jiān)理、施工單位等；

（四）在管理處、監(jiān)理、施工等單位均對施工圖熟悉之后，管理處組織設計院、監(jiān)理、施工單位等進行施工圖會審；

（五）施工圖會審及工程施工過程中，如遇技術難點問題，管理處可邀請有關專家作專題咨詢，管理處主任負責將專題咨詢結果匯總形成《專家咨詢會議報告》，并分發(fā)給施工、監(jiān)理等有關單位執(zhí)行；

（六）施工圖會審記錄由管理處負責，并發(fā)放監(jiān)理、施工單位等。

第二十五條

施工圖變更

（一）施工圖變更的提出：施工圖變更可以由設計單位、管理處、監(jiān)理、施工單位等提出。

（二）施工圖變更提出的依據(jù)。施工圖變更提出的依據(jù)可以是：

1、施工過程中發(fā)現(xiàn)的地質、水文實際與勘察報告、資料不符合；

2、投資的變化；

3、項目整體規(guī)劃的變動；

4、施工中發(fā)現(xiàn)的問題，不改變設計就無法繼續(xù)進行；

5、原設計的錯漏或設計標準的不適宜；

6、其他更改的依據(jù)。

（三）施工圖變更的確認、審查和執(zhí)行

1、所有的施工圖變更，不論是何方提出，以及是否重大，均須按規(guī)定進行確認或履行報批手續(xù)，填寫相應的表格和記錄；

2、由工程部部長對施工圖變更請求進行初審，初審通過后提交管理處主任組織設計單位、管理處、監(jiān)理、施工單位及單位相關人員進行會審；

3、委托設計院設計的施工圖變更均應送原設計單位審查，取得相應設計圖紙、設計文件方可按施工圖變更施工；

4、設計變更通過后，管理處主任組織雙方進行設計變更交底，施工單位接收變更的施工圖和施工變更單，按照變更的施工圖進行施工。

5、更改設計可能引起的下列之一的更改，管理處主任應與施工方協(xié)商，并按協(xié)商結果執(zhí)行：

（1）增減合同中約定的工程數(shù)量；

（2）更改有關工程的性質、質量要求；

（3）更改有關部分的標高、基礎、位置和尺寸；

（4）增加工程需要的附加工作；

（5）改變有關工程的施工時間和順序。

6、施工單位應將施工圖變更的情況如實反映在竣工圖紙上。

第七章

監(jiān)理管理

第二十六條

單位所有重大工程（100萬以上）都應實行法定的監(jiān)理制度。管理處要根據(jù)工程項目的性質，通過招標選定具有相應資質的優(yōu)秀監(jiān)理單位進行監(jiān)理。同時要根據(jù)監(jiān)理法的規(guī)定，跟蹤監(jiān)督監(jiān)理單位的工作質量，加強同監(jiān)理部門的協(xié)調和溝通。對單位的重點工程，實行領導組成員包工程制度。

第二十七條

監(jiān)理的權力和義務。

（一）監(jiān)理是甲方在施工現(xiàn)場的管理者，有權對施工單位的施工組織設計、施工方案、安全合同、施工圖紙等進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時上報單位管理處；

（二）監(jiān)理必須熟悉施工圖紙，掌握有關技術規(guī)范，標準，編制工程質量監(jiān)理計劃，填寫工程質量監(jiān)督記錄。

（三）負責對隱蔽工程施工工序（打壓、探傷、防腐）驗收并簽字，對現(xiàn)場安裝的設備、儀器儀表、配件及材料的出廠檢驗合格證等進行檢查，并作好記錄；

（四）負責對現(xiàn)場施工質量，進度和投資等進行控制；

（五）協(xié)調解決施工中出現(xiàn)的矛盾和問題，有權對不符合要求的工程項目簽發(fā)整改單或停工通知；

（六）負責每日向單位管理處匯報工程進度及質量情況；

（七）工程結束后，參加工程驗收及竣工資料的整理移交工作；

（八）監(jiān)理工作需符合國家關于監(jiān)理方面的法律法規(guī)。

第三十九條

監(jiān)理單位要加強信息反饋，保證工程質量。如在工程施工中出現(xiàn)了問題，監(jiān)理工程師應該及時地給施工單位下達監(jiān)理通知單，并將監(jiān)理通知單收集在該工程的竣工資料里。如下達的監(jiān)理通知單對施工單位不起作用，監(jiān)理工程師應及時把情況反饋到單位管理處。

第二十八條

工程開工前，監(jiān)理單位的監(jiān)理一定要攜帶著必需的檢測儀器進入施工現(xiàn)場。管理處要下大力度對監(jiān)理單位所監(jiān)理的項目進行檢查。如在巡回檢查中有的監(jiān)理沒有這些必要的檢測儀器，管理處將通報限期內配置，如限期內沒有配置，責令更換其監(jiān)理或更換此監(jiān)理單位。

第八章

施工質量管理

第二十九條

管理處明確施工過程質量控制的人員及其職責、權限和與其他部門的相互關系。

第三十條

管理處或監(jiān)理編制工程質量監(jiān)督計劃，并組織實施。

第三十一條

管理處和監(jiān)理驗證現(xiàn)場安裝的設備、儀器、儀表、配件及材料的出廠檢驗合格證、商檢證明，對關鍵產品必須進行現(xiàn)場測試，并做好測試記錄；

第三十二條

施工工序未經(jīng)管理處和監(jiān)理現(xiàn)場驗收合格，不得進入下道工序；隱蔽工程施工前必須辦理驗收，經(jīng)管理處和監(jiān)理工程師驗收合格并簽字確認，方可進行隱蔽施工并做好隱蔽記錄；

第三十三條

在施工過程中，管理處和監(jiān)理有權簽發(fā)工程停工令，施工單位根據(jù)要求整改完畢并驗收合格后，由管理處和監(jiān)理簽發(fā)被停工程的開工令。

第三十四條

土方、現(xiàn)場措施等沒有施工圖預算的零星工程，其工程量（運距）的確定，必須由管理處會同監(jiān)理、施工單位組成工程量（運距）驗收小組，經(jīng)實地測量，并在工程簽證單上簽字后，由管理處主任審核，審核后報單位負責人審批。

第三十五條

施工質量驗收的程序

（一）施工單位完成一項重要工序后，由施工單位負責人向單位管理處和監(jiān)理報檢：

（二）管理處負責該項工程的工程管理員負責組織監(jiān)理、施工單位負責人、稽核專員、管理處長等進行施工質量驗收；

（三）驗收合格，工程管理員填寫驗收單，參加驗收的人員在驗收單上簽字，施工單位可以進入下一道工序，工程管理員將相關資料存檔，驗收不合格則責令施工單位限期整改；

（四）施工單位整改完畢后，進行二次報檢，管理處負責該項工程的工程管理員負責組織監(jiān)理、施工單位負責人、稽核專員、管理處長等進行二次驗收，驗收合格，工程管理員填寫驗收單，參加驗收的人員在驗收單上簽字，施工單位可以進入下一道工序，工程管理員將相關資料存檔，二次驗收不合格，管理處通知施工單位停工，報管理處主任，管理處主任和分管領導提出處理意見。

第三十六條

配置的施工過程質量控制人員應滿足下列要求：

（一）專業(yè)配置及人員數(shù)量滿足項目施工質量控制的需要；

（二）崗位人員對所控制的施工過程具有必須的專業(yè)知識和一定的經(jīng)驗；

（三）具有一定的組織能力、溝通能力和認真負責的工作態(tài)度；

（四）應配備為施工過程質量控制所需的檢測、試驗工具、儀器、儀表。

第三十七條

施工過程質量控制的方法有：

（一）認可、確認；

（二）簽證、簽發(fā)；

（三）指令；

（四）審核、審定、審批；

（五）旁站；

（六）檢查（巡回檢查、聯(lián)合檢查、例行檢查），檢測、檢驗、試驗、驗收、核定等。

第三十八條

控制的方法應根據(jù)控制的需要確定，并滿足：

（一）符合國家、行業(yè)相關標準或規(guī)范的要求；

（二）符合適用法律、法規(guī)的規(guī)定；

（三）滿足合同及其他約定。

第三十九條

控制項目及內容

（一）質量控制應按單項、單位、分部、分項工程進行；

（二）質量控制項目。下列工程均應進行適宜的質量控制：

1、土方與爆破工程、道路工程；

2、地基與基礎工程；

3、地下防水工程；

4、混凝土結構工程；

5、鋼結構工程；

6、地面、樓面、門窗工程；

7、室內室外給排水工程；

8、裝飾工程；

9、屋面工程。

（三）控制的內容：

1、按相關的有效國家或行業(yè)標準、規(guī)范進行；

2、工程使用的材料、配件、構件是否符合規(guī)定；

3、工程使用的機具、模板是否符合要求；

4、混凝土和砂漿配比及配比試驗結果的確認是否符合規(guī)定；

5、施工方建立、保存并提供的自檢或試驗記錄/報告是否完整、齊全、準確、有效；

6、施工程序、方法和結果是否符合標準、規(guī)范的規(guī)定和要求。

第四十條

控制時機

（一）工程使用的重要材料（如水泥、鋼材、配件、構件）在進入施工現(xiàn)場、驗收后使用前進行確認、核查，必要時取樣送有關單位進行試驗；

（二）機具、吊具、模板在第一次使用前進行認可；

（三）分部、分項工程在施工過程中進行旁站或檢查，施工結束后進行確認或驗收；

（四）隱蔽工程結束，經(jīng)驗收合格后方可繼續(xù)進行下一工程。

第四十一條

控制判定依據(jù)

（一）施工圖紙及相關設計文件、技術文件；

（二）國家和行業(yè)標準；

（三）法律、法規(guī)、規(guī)范；

（四）合同及其他形式的約定。

第四十二條

判定結果

（一）判定的結果分為：合格或符合規(guī)定要求、不合格或不符合規(guī)定要求；

（二）合格的類別包括：工程質量合格，施工或作業(yè)合格；

（三）不合格包括材料不合格，程序、施工、作業(yè)及方法不符合（如混凝土養(yǎng)護等），不合格也可分為單項指標不合格；

（四）應確保不合格工程或施工不驗收，不批準進行下一道工程或工序的施工及作業(yè)。

第四十三條

在質量控制過程中發(fā)現(xiàn)或判定為不合格或不符合規(guī)定要求的工程或施工，根據(jù)不符合的程序及影響，可采取下列手段中的一種及其組合：

（一）暫停施工；

（二）返工；

（三）返修；

（四）請求設計更改；

（五）停用、禁用（對不符合規(guī)定的材料、配件、設備適用）；

（六）限時糾正；

（七）拒收或禁止施工。

第四十四條

記錄的控制

（一）施工過程質量控制所用的記錄或報告表格主要由施工方提供，一部分由管理處建立，但應確保記錄表格的規(guī)范化、控制項目的完整性、控制內容的明確性。

（二）按可追溯性及工程竣工驗收要求對記錄進行管理。

第九章

資金控制

第四十五條

建設項目決策階段及工程前期資金的控制

1.建設項目投資決策階段,必須委托具有資質的單位編制可行性研究報告或立項申請報告，選擇技術上可行、經(jīng)濟上合理的建設方案?？尚行匝芯侩A段的投資估算編制控制誤差率在±20%以內。

2.建設項目嚴格按國家、省、市及學校有關設計招投標規(guī)定，組織設計招標工作，通過設計招標和設計方案競選優(yōu)化設計方案。

3.預留金：在工程合同價款中按預算控制價的8%-10%約定預留金，作為施工過程中工程變更所增加的工程量、設計變更、局部地基處理等增加的費用。預留金不作為進度款支付的依據(jù)，結算時按實際發(fā)生支付。

第四十六條

項目資金審查

(1)除瞬間會危及建筑或人身安全和突發(fā)項目的變更外，未經(jīng)投資估計、預算、審批的工程變更一律不得發(fā)出。擅自發(fā)出工程變更而影響項目投資控制的，由發(fā)出人自行負責。

(2)管理處工程部、計劃部負責人配合總監(jiān)理工程師，根據(jù)工程變更文件的內容和變更預算進行審查。符合審批權限的，審批后向承包人發(fā)布變更批示；超越審批權限的，報單位負責人審批。

（3）管理處工程部、計劃部負責人配合總監(jiān)理工程師，負責審核變更是否合理、變更預算是否符合定額和有關文件規(guī)定，審核增加的變更預算是否超計劃、該變更預算所需要費用能否解決。

（4）單項變更工程增加投資在10萬以內，或增加投資占預留金10%以內，由工程管理處主任報分管領導審批簽發(fā)。

（5）單項變更工程增加投資在10萬元以上，或累計增加投資占預留金的80%時，由單位領導班子成員討論提出處理意見，由單位負責人或其委托人簽發(fā)。

第四十七條

進度款撥付

1.按照合同要求，施工單位應提前（具體時間由項目根據(jù)需要而定），將當月完成的實物工程量按單位、分明細地報給管理處工程部和計劃部。經(jīng)工程部、計劃部負責人核實后，由管理處主任審核。審核完成后經(jīng)分管領導審批，報單位負責人審核，經(jīng)單位負責人同意，簽發(fā)支付證書后，由單位財務股撥付工程款。工程項目的所有款項均要納入財務帳內，嚴禁資金的體外循環(huán)。

2.項目的一切財務支出都要遵循按計劃、先批準、后付款、然后再報銷的原則。

第十章

施工安全管理

第四十八條

施工現(xiàn)場的用電線路、用電設備、設施的安裝和使用必須符合安裝規(guī)范和安全操作規(guī)程，嚴禁任意拉線接電。

第四十九條

施工現(xiàn)場必須設有保證施工安全要求的夜間照明；危險潮濕場所的照明及手持照明燈具，必須采用符合安全要求的電壓。

第五十條

施工機械應當按照施工平面圖規(guī)定的位置和線路設置，不得任意侵占施工場所。施工機械進場

使用前必須經(jīng)過檢查，確保其安全性能符合規(guī)定方可使用。施工機械操作人員應依照有關規(guī)定持證上崗，禁止無證人員操作。

第五十一條

管理處應要求施工方項目部做好施工現(xiàn)場的安全保衛(wèi)工作，在施工現(xiàn)場周邊設立圍護設施，非施工人員不得擅自進入施工現(xiàn)場。

第五十二條

管理處應要求施工方項目部嚴格依照《中華人民共和國消防法》的規(guī)定，在施工現(xiàn)場建立消防管理制度，設置符合消防要求的消防設施和器材，并保持其狀態(tài)完好。

第五十三條

管理處應聯(lián)合審計稽核委員會、監(jiān)理、外包方定期或不定期的對施工現(xiàn)場進行聯(lián)合安全檢查，對外包方安全管理實施情況進行檢查，督促其整改，必要時應用《安全隱患整改通知單》的書面形式，限定外包方整改。

第五十四條

重大安全隱患或下達的書面安全整改指令，外包方不積極采取有力措施或進行整改時，管理處應對其進行停工處理。

第十一章

施工進度管理

第五十五條

進度控制責任者及其職責

（一）單位管理處

1、根據(jù)單位要求，編制工程總體施工計劃；

2、按照施工計劃對各施工單位下達施工任務并監(jiān)督落實；

3、掌握各工程施工動態(tài)和進度,對照總體施工計劃，進行工程進度盤點和分析，對工程進度進行總體控制；

4、如果實際施工情況對比施工進度有延誤，工程管理員可對施工單位進行罰款。

（二）施工單位

1、根據(jù)總體施工計劃，按月度編制施工計劃并按計劃進行施工；

2、負責及時將施工進度控制情況上報管理處。

第十二章

施工現(xiàn)場管理

第五十六條

單位管理處應加強對各施工單位現(xiàn)場管理的要求，定期檢查。

（一）各施工隊要對所使用的原材料，包括砂、石子、磚等應堆放整齊，并安排專人進行管理；

（二）為防止丟失及防止居民或小孩進入施工現(xiàn)場造成傷害，各施工隊應將鋼筋、水泥等堆放整齊并在四周架設圍護欄，并安排專人24小時看管；

（三）各施工隊所用的電纜該填埋的必須挖溝填埋，防止漏電造成事故發(fā)生；

（四）各施工單位的機械設備日常保養(yǎng)應到位；

（五）各施工隊所用的鋼管、扣件、模板要按所承擔的工程面積配備，并有專用鋼材庫，合理擺放。

第十三章

竣工驗收管理

第五十七條

工程驗收應具備的條件

（一）已按設計文件、相關標準和法規(guī)要求、合同規(guī)定完成交驗的工程/施工；

（二）已通過施工單位進行的自檢且符合規(guī)定/規(guī)范；

（三）交驗方已備齊涉及驗收應準備或提供的圖樣、記錄、證件（如證明使用材質合格的）。

第五十八條

驗收程序

（一）施工方工程已經(jīng)完工并參照有關規(guī)定已自檢后，提出工程竣工驗收申請，并提供相應的工程驗收資料；

（二）管理處和監(jiān)理接受施工方工程驗收申請，收集相關資料；

（三）管理處和監(jiān)理審核施工方提供的資料，對工程進行判定是需要整改還是進行現(xiàn)場驗收；

（四）經(jīng)判定工程某部分需要整改，提出整改意見，通知施工方及時整改，整改后施工方再次提出工程驗收申請；

（五）管理處和監(jiān)理經(jīng)判定該項工程已具備竣工驗收資格后，工程管理處主任組織單位分管領導、上級單位領導、監(jiān)理、施工方負責人、召開現(xiàn)場驗收會議；

（六）經(jīng)現(xiàn)場驗收如果認定工程合格，應填寫工程驗收單并簽字，表明工程已竣工并驗收完畢，邀請質檢部門確認合格后，經(jīng)項目負責人審批后至此進入工程結算流程；

（七）竣工驗收，應由管理處指定人員做好記錄（包括錄音、錄像、照相）及整理/編寫相關文件、報告。

第五十九條

驗收依據(jù)：

（一）適用的法規(guī)、國家/行業(yè)技術標準、規(guī)范和質量評定標準；

（二）有效的設計圖紙、設計文件及變更通知單；

（三）相關合同。

第六十條

竣工預驗收應提報的文件、資料

（一）竣工預驗收資料由管理處收集、整理、匯總?？⒐を炇諔峤坏奈募?、資料，由單位管理處負責匯總后提交檔案室存檔

（二）文件、資料應完整、齊全、清晰、裝訂規(guī)范，并辦理文件交接手續(xù)。

第六十一條

竣工資料審查的要求：

（一）完整性——應提報的資料是否完整、齊全；

（二）規(guī)范性——應用記錄表格、填寫及采用的計量單位是否規(guī)范；

（三）符合性——是否符合驗收依據(jù)的規(guī)定和要求；

（四）有效性——是否與實際相符。

第六十二條

竣工資料審查的方法：

（一）審閱——記錄審查中發(fā)現(xiàn)的不當、遺漏、錯誤、要求提交方進行說明、補充、更正；

（二）驗證——必要時可進行測量、現(xiàn)場觀察、重新計算進行驗證；

（三）核對——與設計圖紙、設計文件、其他相關資料進行相互間核對，以判斷其正確性。

第六十三條

驗收后的收尾

（一）管理處應督促施工/承包單位對竣工預驗收提出的問題進行整改/施工，并對整改/施工結果進行檢查，直至達到要求為止；

（二）管理處應督促施工單位拆除臨時建筑、設施、撤離施工機械和設備、材料、配件；

（三）管理處應按時辦理工程決算、驗收及資產交接手續(xù)，管理處要與單位財務部密切配合，共同辦理好資產的交接工作。

第十四章

工程結算管理

第六十四條

管理處管理人員在工程結束后對本工程的結算進行結算資料準備并提交管理處主任，包括：

（一）招標文件；

（二）合同及補充協(xié)議；

（三）現(xiàn)場變更簽證；

（四）竣工驗收合格證。

第六十五條

管理處主任在收到完整的工程結算資料后，應對所收到的工程結算資料進行審核，審核項目至少應包括如下幾點：

（一）結算資料的完整性；

（二）結算資料的有效性；

（三）結算資料經(jīng)審核不合格時，工程管理員應立即向管理處長說明情況，并在工程結算資料中注明。

第六十六條

工程結算的程序

（一）施工單位填寫結算單，報管理處，工程部核對相關結算單；

（二）工程部核對相關結算單通過后，按經(jīng)審核合格的結算資料及相關定額文件要求計算工程量、套用定額和單價、調整材料差價及計提有關工程費用，進行工程結算，填寫《結算書》，報管理處主任和單位分管領導審批；

（三）審批通過后，由管理處主任組織竣工驗收相關人員進行會簽，填寫工程結算單，報上級領導以及相關單位進行專項審計，專項審計通過后進入財務股對外付款流程，不通過則由審計專員下達審計報告并監(jiān)督審計報告的執(zhí)行。

第十五章

工程檔案管理

第六十七條

生產股是單位基本建設項目工程檔案工作的歸口管理單位，負責工程建設過程的檔案管理工作。在項目建設過程中隨時形成大量的文件、圖表、圖紙、聲像等不同檔案載體的有價值的材料，都屬于歸檔的文件。

第六十八條

檔案是建設項目的真實記錄，由于它的原始性和唯一性，決定了檔案是任何資料都不可代替的。檔案形成后必須及時歸案，任何部門或個人不得拒絕歸檔，更不得將檔案材料據(jù)為己有。

第六十九條

歸檔要求：

（一）檔案資料形成或基本建設項目完成后，文件材料應及時收集、嚴格管理、隨辦隨歸，認真填寫歸檔文件材料目錄。

（二）文件材料要用鋼筆或簽字筆填寫，禁用鉛筆、圓珠筆、彩筆、純蘭鋼筆水書寫。

（三）文件材料要求有責任人簽字蓋章的地方，必需簽字蓋章，并填寫好日期。

（四）歸檔的文件材料如有圖紙的，必須按照GB－10609.3－89《技術圖紙的折疊方法》進行折疊。（簡稱：風琴式）。

（五）工程項目完工后，相關檔案應及時向單位檔案室歸檔。

第3篇 內部控制內控制度建設管理辦法

目 錄1

第一章 總 則2

第二章 內控制度分類及部室職責2

第三章 內控制度的制定、修訂和廢止3

第四章 內控制度的督導執(zhí)行4

第五章 內控制度的評審5

第六章 內控制度的存檔管理 (略)6

第七章 附 則6

第一章 總 則

第一條 為加強內部控制建設，為促進公司制度建設的系統(tǒng)化、一體化、流程化、表單化、信息化，促進公司管理實現(xiàn)制度化、流程化、標準化，特制定本辦法。

第二條 本辦法之內控制度建設管理是指對各類制度的起草、審批、執(zhí)行、檢查、修訂、廢止等各環(huán)節(jié)進行統(tǒng)一規(guī)范。

第二章 內控制度分類及部室職責

第三條 本辦法之內控制度分為組織管理制度、專業(yè)管理制度、技術規(guī)范三類。

具體分類(略)

第四條 根據(jù)內控制度內容分類：

1、制度基本內容：目的、適用范圍、制度正文約束條例、考核條例。

2、制度操作流程：制度操作的流程圖，通?？捎胿isio編。

3、制度操作表單。

第五條 根據(jù)管理活動的特點、性質及其范圍大小等，管理制度的文體基本上可分為：章程、條例、職責、守則、辦法、制度、規(guī)定、細則。

第六條 公司制度按其效力范圍分為三級：

一級：在集團范圍內生效的制度文件;

二級：限于總公司本部、分公司、事業(yè)部和子公司內部生效的制度文件;

三級：總公司本部各部門內部、分公司各部門內部、事業(yè)部各部門內部、子公司各部門內部及項目部內部生效的制度文件。

第七條 內控制度建設的歸口部門為審計部(內控部)，主要職責是：負責制度體系建設及管理工作;根據(jù)風險評估及外部監(jiān)管要求向各管理部門提出制度編寫要求;負責制度的初審與會審管理工作;負責制度起草部門編寫制度的指導工作、流程編制的輔導與完善工作、培訓情況檢查、落實情況檢查、執(zhí)行效果評價;負責統(tǒng)籌制定制度優(yōu)化方案，并負責逐項督導落實;定期在審計工作和專項內控建設工作中對各項內控制度進行評價、梳理和建議;及時向董事會匯報內控制度建設工作。

第八條 公司的制度責任部門即公司制度的編制及督導執(zhí)行部門為公司各業(yè)務單位和職能部門。各業(yè)務單位和職能部門負責公司制度的制定及督導執(zhí)行(包括調研、起草、征求意見、編寫培訓教案及培訓計劃并進行授課、編制制度檢查計劃、執(zhí)行情況的檢查與意見反饋、申請修訂等)，以及制度整改建議落實等。

第九條 制度的責任部門必須對每一項制度確定制度責任人，責任人的主要職責是：對負責的制度進行培訓、檢查制度執(zhí)行情況、建立制度檔案(包括制度建設各個環(huán)節(jié)的內容)等。

第十條 綜合部負責制度文件編號、發(fā)文、整理建檔等工作。

第十一條 培訓部負責按照培訓工作相關要求組織實施培訓，達到培訓效果。

第十二條 證券部負責再次審核及發(fā)布需要對外公告的內控制度。

第十三條 本辦法所指流程就是指做事情的順序，業(yè)務流程是指為了實現(xiàn)特定的目的，利用多部門或單位之間的合作共同完成的工作過程。

第三章 內控制度的制定、修訂和廢止

第十四條 內控制度編制的流程：各業(yè)務單位和職能部門對制度編制需求進行識別與確認→各業(yè)務單位和職能部門起草初稿→各業(yè)務單位和職能部門組織與制度相關部門進行研討并征求意見(包括公司對口管理部門的意見)→內控制度建設管理人員(審計部或內控部)初審→各業(yè)務單位和職能部門根據(jù)制度的重要程度組織會審或會簽→經(jīng)總經(jīng)理室或董事會領導審批后以紅頭文件下發(fā)或經(jīng)局域網(wǎng)發(fā)布(審批時須附制度需求識別與征求意見單、制度審核單、制度定稿及文件審批單)。

第十五條 內控制度的修訂流程：各業(yè)務單位和職能部門提出制度修訂的書面申請或建議→審計部(內控部)審核→提交公司例會審定→執(zhí)行制度編制流程。

第十六條各業(yè)務單位和職能部門每年定期于12月末依據(jù)流程對由本部門負責的制度進行檢查更新并及時對外公布以貫徹執(zhí)行。對于文件名以暫行規(guī)定、試行辦法等結尾的制度，必須事先確定后試運行期限(不能超過一年)。如有特殊情況，需經(jīng)總經(jīng)理室或董事會批準。

第十七條 內控制度的廢止流程

1、對原制度進行修訂后，原制度廢止。

2、對不能適應現(xiàn)實狀況要求的制度進行廢止，按如下流程進行：制度編制部門(制度責任部門)提出制度廢止的書面申請，并填寫制度需求識別與征求意見單→審計部(內控部)審核→提交總經(jīng)理室或董事會審定→決定是否廢止。

第四章 內控制度的督導執(zhí)行

第十八條 制度的貫徹：公司制度下發(fā)一周之內，各部門各機構要組織相關人員學習，對要制定具體的實施細則的，需在15個工作日內完成，下發(fā)一周內，各相關單位要組織相關人員進行學習貫徹。

第十九條 制度的培訓：制度下發(fā)前，制度責任人要編寫制度培訓教案和培訓計劃，填寫制度培訓計劃單，并提交到總公司審計部(內控部)，在制度下發(fā)的15天內，審計部(內控部)牽頭會同制度責任部門對相關人員進行培訓。

第二十條 制度的執(zhí)行：各級管理制度必須嚴格執(zhí)行，各單位檢查管理制度在本單位執(zhí)行情況時，每一個環(huán)節(jié)都必須有檢查執(zhí)行情況的原始紙質記錄，且記錄一定要真實、全面，要留下管理的“痕跡”，以作為檢查、督導和明確責任的依據(jù)。

第二十一條 制度執(zhí)行中特殊情況的處理

1、制度執(zhí)行過程中，如果認為制度脫離實際難以落實時，要及時與制度起草部門或審計部(內控部)書面溝通，如無異議就要對制度在本單位的落實負責。

2、制度執(zhí)行過程中，如果發(fā)現(xiàn)重大情況確實不能按制度執(zhí)行的，制度的執(zhí)行部門或相關部門必須履行請示報批程序，經(jīng)制度責任人及以上層級領導同意后方可靈活處理，并要對此過程留存紙質檔案備查。

第二十二條 制度落實的督導檢查

1、前兩個月，制度責任人對各單位執(zhí)行情況每月都要進行檢查;制度下發(fā)兩個月后，制度責任人要每半年至少檢查一次。檢查需形成相關報告

2、審計部(內控部)在開展一年一度的各機構內控審計或內控建設專項工作的過程中，將視需要對內控制度的執(zhí)行情況進行審計(檢查)。(上市監(jiān)管標準和制度的差異、制度與實際執(zhí)行的差異)

第五章 內控制度的評審

第二十三條 定期評審：每年12月初，審計部(內控部)組織公司各部門各機構對公司的內控制度進行一次評審，并形成書面評審記錄以供決策參考。

第二十四條 不定期評審：發(fā)生下列情況時，審計部(內控部)應適時組織公司制度體系或有關制度的評審活動。

1、國家宏觀經(jīng)濟政策調整、重要法律法規(guī)實施、競爭對手的競爭態(tài)勢發(fā)生變化等影響公司經(jīng)營環(huán)境改變時。

2、公司資源配置、經(jīng)營方向和領域、組織機構等發(fā)生重大變化時。

3、公司對本公司的經(jīng)營、管理策略進行重大調整時。

4、其他改變公司外部或內部經(jīng)營條件的事項發(fā)生時。

第二十五條 制度評審結果的運用

1、識別并確定公司制度建設的需求。確定公司有關內控制度的培訓、編制、修改、執(zhí)行中止、廢止等事項;確定公司制度管理改進創(chuàng)新的空間和實施措施。

2、編制公司內控制度建設的評估報告。審計部(內控部)在每年的12月底，應根據(jù)制度定期和不定期的評審結果，結合制度日常檢查和有關數(shù)據(jù)與信息的情況，編制公司內控制度建設的綜合評價報告，并提交董事會。

3、將制度評審的結果作為公司各部門進行績效考核的其中一項依據(jù)。

第六章 內控制度的存檔管理 （略）

第七章 附 則

第二十六條 所有內控制度的解釋權均歸制度制定部門，本辦法由審計部(內控部)負責起草和修訂、培訓和解釋，經(jīng)董事會批準后發(fā)布。

第二十七條 本辦法自*年x月x日起執(zhí)行。